企業基因是什么

段霄 金占明

每當有企業實現超出預期的快速增長，或是以往頗為成功的企業莫名陷入不利境地時，人們喜歡用“基因說”來進行解釋。比如一些人認為，騰訊做電商不夠成功，是因為缺少電商基因。類似的觀點有不少，什么傳統銀行不具有互聯網基因，易信缺少社交基因等等。

然而，關于企業的“基因說”內容常讓人感到模棱兩可或似是而非。原因主要在于，業界對“企業基因”至今缺少清晰的概念界定。如此基于“企業基因”對企業的分析和把脈，以及對企業發展所開的“藥方”，就很難讓人相信其作用和有效性。

既然目前企業“基因說”甚囂塵上，那么，首先搞清楚有關企業基因的一些基本問題，即企業基因是什么、怎樣構成、有哪些來源、主要功能等，才是企業“基因說”的立命之本。

企業基因是什么

“企業基因”的概念無疑來自于“生物基因”的類比。

在生物學中，基因通常是指包含了決定一個功能蛋白所需信息的核苷酸序列，是生物遺傳和生命活動調節的基本單位。多數情況下，基因位于具有空間結構的DNA雙鏈上。大多數生物的遺傳基因由DNA中四種脫氧核苷酸的不同排列順序表達出來。我們把生物基因的概念層次總結如圖1所示。

對生物基因的研究，可以使人們在更深層面上把握生命活動的規律，不必從某種中間過程或宏觀屬性來猜測生命的機理，從而大大增強了生命科學理論的解釋和預測能力。

企業基因較為抽象，不能放在實驗室中進行研究。盡管如此，企業基因能被稱為“基因”，也須具備相應的功能與屬性。否則，企業基因就是沒有根據的套用。

下面，我們總結了生物基因的四個基本屬性，有助于用類比的方法辨識企業基因。

能決定個體性狀。基因是生物體特征與生命功能的主要決定因素。以人類為例，人類的血型、膚色、性別、是否色盲等特征均由基因決定。

類似地，企業基因也應能夠大致決定一個企業的本質特征，包括企業在決策或管理活動中體現出的基本價值觀念、行事風格、天賦所在等。如有的企業追求卓越，而有的企業長期以來只求舒服、得過且過。

是基本功能單位，但不是最小物質單位。基因是保持生物性狀的最小功能單位，把一個基因再細分將不能獨自完成基本的性狀調節功能。

相應地，企業基因也是基本功能單位，把諸如組織結構、企業文化這樣宏大的概念稱作企業基因顯然是錯誤的。但生物基因不是生物體內的最小物質單位，生物基因可以分解為核苷酸乃至更小的分子。

因而，也不能簡單地把一個人、一臺設備等不可分的物質單位看作是企業基因。只有當某個人對企業發揮出一種非常關鍵的功能性作用時（如企業創始人、長期任職的CEO），這個關鍵人才有可能是構成企業基因的一個載體。

獨立發揮作用。生物基因發揮作用一般不依賴外界環境或生物體的自身儲備。例如，人體內的基因正常發揮作用不會受到他目前身高體重或脂肪儲備量的影響。

同樣，企業基因的功能也不會隨著企業資源儲備等狀態的改變而改變。例如，真正重視人才的企業不論內外部人才儲備豐富或匱乏，人們始終能在這個企業感受到對人才的渴望和重視。

具有一定的穩定性。盡管基因可以重組和突變，但企業基因在多數情況下應是穩定的，不容易更改。

仍以對待人才的態度為例，真正重視人才的企業不會在幾個月或半年之后突然變得漠視人才。即使某些領導更換了，企業的這一特征也會持續。一般來說，可以在短時間內迅速被改變的特征不是企業基因。例如，有文章認為企業基因中包含促銷策略，這種可以快速更換的策略不可能是企業基因。

企業基因也應具備與生物基因相類似的四種基本屬性：能決定企業本質特征、是企業的基本功能單位、獨立發揮作用、具有一定的穩定性。否則，不論多么重要的概念，都很難稱之為“企業基因”。

根據以上分析，我們認為企業基因是：影響企業決策或行為的內在的、獨立的、穩定的基本功能單位。企業基因源自于企業內部，不取決于外部環境，不依賴企業當前資源狀況或盈利水平，不能在短時間內輕易更改。

另外，企業基因與生物基因有一個重要差異：企業基因能保持企業的本質特征，但一般不發生代際遺傳。除了突變外，生物基因主要通過代際遺傳來保存物種基因信息和適應環境變化。企業一般以永續經營為目標，其生存模式不是倒閉破產后產生新的企業，而是注重基因的自身重構與改良，以應對外界環境變化。

三大構成因子

人類的基因種類數以萬計，而其構成單位脫氧核苷酸僅四種。目前，找出企業的所有基因并逐一列舉尚不現實，聲稱企業只有少數幾種基因的說法顯然是弄混了基因和核苷酸的概念。但我們可以依照研究生物學的方法，先找到基因的基本構成因子。我們認為企業基因至少包括以下三大構成因子：價值觀念因子、性格氣質因子及天賦因子。

價值觀念因子

價值觀念因子即決定企業的價值觀、生存意義、該去向何處等基本看法的因素。更具體地，這類因子關系到企業重視什么目標、不重視什么目標，以及企業存在的意義和目的等。例如，“追求卓越”的企業不會滿足于延續生存，而總是不斷自發提升產品功能與技術水平，爭做行業巨頭。這種追求本身不依賴于外部力量，有這種追求的企業不會因一時的資源不足就心安理得成為泛泛之輩。

例如，海爾發展初期曾資不抵債、瀕臨倒閉，但張瑞敏并沒有因此甘于把海爾做成一家平凡的企業。

有的企業則非常重視社會責任的履行，明顯超出了同類企業的水平。例如，中國遠洋雖面對著企業盈利的巨大起伏，但社會責任的履行一直處于領先水平。

性格氣質因子

性格氣質因子即關系到企業思考問題的邏輯、行事風格等的因素。兩個同樣追求卓越的企業，可能因其內在氣質差異而選擇完全不同的成長路徑。

有的企業選擇戰略時習慣性地冒進，面對市場競爭時也無所不用其極，不給對手或合作者留后路，風光后即面臨重大考驗。國美就曾經是這方面的一個例子。有的企業則一貫穩妥，穩扎穩打，不采取沒有把握的戰略，避免風險的同時也常失掉擴張機會。當當網前些年謹慎的發展歷程或許可作為此類風格的一個注腳。

性格氣質因子或許不構成直接影響企業績效的基因，但與績效具有深層次的聯系。企業的工作氛圍可能是這類因子的一個外在反映。在一些互聯網或IT企業中，員工可以穿T恤、拖鞋、短褲上班，這可能反映了某些企業的基因中具有開放心態和科技創新氛圍。

天賦因子

天賦因子即決定企業先天天賦水平的因素。企業像人類一樣存在先天的潛力差異。智力平庸的人難以獲得自然科學基礎研究方面的前沿成就，先天體能不足的人不適合從事競技體育。

企業的天賦不是指企業的資源或能力現狀，而是企業向不同方向發展的潛力以及所能達到的水平高度。一個在發展歷史上一貫輕視研究開發、員工整體學歷較低的企業，不經歷長期的改造不可能在科技行業獲得成功。例如一些制藥企業雖開始重視創新研發，但科技人員數量和水平還遠遠不足。如果不能大幅引進或更新人才，并隨之改善激勵機制，從根本上改善企業天賦因子，企業的研發項目將永遠事倍功半。

各種因子按照內在的聯結方式，構成了各具功能的企業基因，進而決定了企業的獨特屬性。

例如，當“追求溫飽”的觀念因子、“謹慎穩妥”的性格因子、“平庸”的能力天賦因子加在一起時，就會產生一個“行動遲緩”的企業基因。而自下而上的創新基因則由“開放”“執著于目標”的企業觀念因子，“鼓勵嘗試”“分權”的性格因子，以及較高專業知識技能的天賦因子構成，互聯網企業常常需要這種基因。一些企業基因的構成方式可能更復雜，我們在此不多贅述。

來源何在

根據我們的研究和分析，企業基因及構成因子主要來源于以下三個方面。正如DNA鏈是生物基因的載體一樣，這些來源是企業基因的載體，本身并不是企業基因。

創始人、長期任職的CEO或董事長等的個人特征及觀念、經驗、價值觀等。創始人、CEO或高管團隊對企業的影響非常關鍵。長期任職的董事長或總經理對企業的影響非一般員工可比。國內外多項研究都已發現，他們的個體自然特征，如年齡、性別、教育背景、工作經驗等，以及內在的性格氣質、價值觀等，都對企業行為及績效具有重要影響甚至決定性作用。

這種現象在初創期的企業表現最為明顯，創業者的價值觀、性格和特長領域，會影響企業的發展步調以及創業最終的成敗。即使是經歷較長發展歷程的企業，關鍵人物的影響也不可忽視。例如，國美電器發展中的起伏顯然與黃光裕的個人性格有關。黃光裕的“帝王情節”和“霸道作風”，使國美傾向于采用激進和強硬的對內對外政策，在順風順水時可能會高速發展，一旦遇到挫折也很可能一蹶不振。而張近東的個性則兼具儒雅與強硬，蘇寧做事相對溫和同時并不缺乏野心。

一般員工的整體特征。例如全體員工在年齡、性別、觀念、教育背景、工作經驗等方面的一致特征。如果企業人員一致具有某種特征，也將成為企業基因的重要來源。

例如，絕大多數是男員工的企業，很可能無法準確把握女性消費品的需求。員工普遍老齡化的企業，也難以理解80或90后的消費觀念。工程師或技術出身員工占大多數的企業，容易重視技術細節而忽視市場需求。營銷人員過多的企業，可能埋頭于短期的促銷和宣傳，而忽視企業核心競爭力的培育。

這類企業基因來源于企業全體員工的自然屬性與心理特征，一旦形成，短期內不易徹底改變。

企業未被割斷的歷史及其背后傳承的思想精神。這類自組織誕生以來就存在的、未被特殊事件所中斷的歷史，很容易成為組織的印記。

如作為中國工商業先驅的招商局集團，其歷史決定了它的基因中含有敢為人先和勇于探索的精神。

此外，除企業外的其它組織也可具有此類基因。例如，清華大學建校以來經歷校址搬遷、院系調整等變故，但“行勝于言”“聽話出活”等思想影響了一代代清華師生，并且會繼續影響新來者。

我國企業應當重視自身發展的歷史連續性和企業文化精華的積淀，不應為了一些暫時性的利益，而犧牲企業所堅持的價值觀或企業精神的一貫性與連續性。

企業基因或許還存在一些其它來源。就如同在自然界中，一些嗜酸細菌由于具有特殊功能的基因，能夠在其它生物都難以生存的酸性、重金屬環境中生存。

在一些特殊環境下，企業基因可能也有獨特的來源。例如一些落后地區的小企業，其產品或服務質量低劣，管理混亂，僅憑借與當地官員的某種特殊關系維持生存，這就是該企業的基因來源。

在搞清楚企業基因的基本屬性、功能、構成因子以及來源后，我們把企業基因相關概念的關系總結如圖3所示。圖中企業DNA使用帶狀示意圖，是因為目前沒有證據表明企業DNA也是類似雙鏈的閉合結構，這里不做無根據的過度類比。

有關誤用

以下概念或因素容易被誤認為是企業基因，然而實際上，它們是和基因不相關的因素，或是被企業基因所決定的一些后續變量。

企業戰略、商業模式等。調整戰略、變換商業模式常給企業帶來深刻改變，企業績效也會因此提高或降低。然而，單純的戰略或商業模式改變并非企業基因重構，而更像是企業基因發揮了正常調節功能。

如果戰略或商業模式的變化伴隨著企業主要領導人、大量員工的更換，甚至企業的名稱、目標、組織結構都隨之發生了變化，那么無疑是企業基因的重構。

在生物界，大腸桿菌可基于乳糖操縱子所包含基因的功能來實現對環境中葡萄糖的優先利用，當環境中的葡萄糖被消耗盡時，它也可以利用乳糖作為生命資源。企業也可以在不改變自身基因的前提下進行戰略調整。

換句話說，一套企業基因對應著不止一種商業模式，也不止一種企業戰略。有的企業在十幾年之中時而激進時而保守，既做過多元化也做過歸核化，這都是在同一套基因下做出的不同戰略選擇。

這提示企業，如果當前的企業基因能支持變革目標的實現，就沒必要花費大量精力對企業進行徹底的、顛覆性的改變。

管理規章、激勵機制等。管理規章與激勵機制是配合企業戰略目標而采用的內部管理手段，同時也要受到外界環境中的一些行業標準或管制規章的影響。它們是比較外在的、能夠觀察到的企業活動，常隨著企業戰略、組織結構而變化，尚未達到企業基因的層面。

諾基亞的例子有助于說明這個問題。諾基亞曾在成本較高的觸控式屏幕問題上決策失誤，一些文章就此認為它的失敗，源于諾基亞的管理規章和激勵機制過于注重高效率和低成本，從而使企業忽視了創新。

實際上，諾基亞并非不重視創新，其產品質量、樣式、功能曾一直走在市場前列。

它的失敗應該從其企業基因中尋找更深層次的根源。諾基亞的基因中本身就帶有對戰略的忽視和戰略視野的狹窄。因此，它的創新并沒有基于對行業環境的戰略分析，它在涉及企業發展方向的重大決策上屢次迷失或延誤，很快便在智能手機浪潮的沖擊下落后。

行業經驗或產品經驗。傳統行業中的企業普遍容易被扣上沒有電商基因的帽子，偏重生產制造的企業被稱作缺少營銷基因，甚至有人認為中國的企業都缺少創新基因。

這些說法要表達的，無非是某個企業缺乏相關的經驗或技術。這類“基因說”常缺少嚴密的邏輯分析，也與管理實踐不符。

例如，數據表明，美國排名前十的電商企業中，純電商企業僅有一名，其他九家企業都是由傳統零售商轉型而來，例如沃爾瑪。

諾基亞當初的主營業務從造紙、橡膠向移動通信產品發展時，恐怕沒人認為它有強大的通信基因。

騰訊被認為其基因是源于社交軟件，但也開發出了移動互聯網產品“微信”。

Surface產品的失敗不是因為微軟沒有設計平板產品的經驗，而是在PC市場的長期巨大成功強化了其過度自信、反應遲鈍的企業基因，對平板市場應用需求產生了一廂情愿的主觀設想。

企業文化。企業文化固然反映出企業基因的一些特性，但它是多種因素復雜作用的結果，不可簡單地稱之為企業基因。而且，企業文化本身就是一個難以清晰界定的多維度概念，用它來詮釋企業基因或許會導致企業基因概念更加抽象與難以把握。

孰大孰小的影響力

用企業基因談論一個企業的成敗，往往會夸大企業基因對企業的影響力。

企業內、外部的其它因素與企業基因共同決定了企業的行為和績效。有些問題主要由企業基因決定，適合用企業基因概念來分析；有些問題主要是由企業基因以外的因素決定，不適合單獨用企業基因來分析。可從以下兩方面分析企業基因的相對作用大小。

第一，企業基因可以影響企業的關鍵決策、調節企業的日常管理，但對簡單的、流程化的問題影響較小。

當企業面對的環境復雜時，例行流程和線性思維不能有效解決重大問題。這時候，更多地需要企業從基因層面，如基于企業價值觀、非理性思維等，來發揮對重大決策的影響。

當企業面對很多非常規管理任務時，也更需要企業基因的調節作用。

這也解釋了為什么一些價值觀和經營理念落后的企業，在沒有遭遇市場或技術變革時尚能維持發展，但在環境劇變時轟然倒下。

第二，企業內、外部環境影響巨大時，企業基因的影響力難以顯現。

企業的行為與績效常受到企業基因、企業的非基因因素以及外部環境因素的共同影響。當企業中重要的非基因因素（如企業規模）的作用很關鍵，以及當外界經濟、社會、自然、科技、政治等宏觀環境的影響力巨大時，企業基因的影響可能難以表現出來。

例如，當企業社會責任還不是一個重要話題時，各企業對社會責任的履行，更多地受到企業基因如企業創始人或CEO的理念影響。當企業對社會責任的履行越來越受關注并受到全社會審視時，社會責任的履行，可能成為企業對外界壓力的應對，而不取決于企業領導層的真實觀念。

這也就是為什么在占據天時地利、獲取資源比較容易時，一些平庸的企業也可能取得良好績效。但這些企業經過一些年的風光后，不少即陷入衰敗。

如何改造企業基因

正如基因藥物、轉基因食品是人為改造生物基因的產品一樣，在清楚認識了企業基因的概念、構成與來源后，改造企業基因也就有了頭緒。企業需要發揮能動性，有意識地改造自身的基因。企業可以從以下幾個模式來改造自身的企業基因。

自發培育好的企業基因

企業基因的培育，是指企業通過長期的理念倡導、全體員工價值觀塑造、固有專長的培育、形成有特色企業歷史等手段，形成新的企業基因。

例如，華為不屈不撓、奮不顧身的基因是任正非長期的堅持努力塑造得來，其它企業不可能在短期內模仿這種獨特基因。

自發培育的新基因可以增強企業的競爭力。一旦形成了獨特而具有優勢的企業基因，企業就能在戰略實施、內部管理、市場競爭等一系列活動中事半功倍。企業抓住了有前景的市場機遇、決心在有關領域長期發展時尤其適合采用這種基因培育模式。

破壞阻礙企業發展的不利基因

有些生物基因本身就是不好的，例如一些“病毒癌”基因。企業也難免會受到一些不利于自身發展的基因的侵襲，如高管團隊的短淺目光、員工的不思進取、企業忽視長期努力而總想走捷徑的價值觀等。想把這些不利的企業基因改造為優勢基因很困難，但可以削弱它們的影響力乃至于破壞不良基因。

對待與組織中的人有關的不利基因時，可逐漸調整代表不同基因的人員比例而使各種觀念互相制衡。這樣至少可以避免出現最壞的決策。企業還可借用重要事件割斷企業歷史的連續性，或推進業務模式的多元化以減弱對特定資源的依賴，使長期存在的不利基因逐漸弱化。

借鑒模仿外源基因

是指模仿一些成功企業的優秀基因，以獲得原來不具備的基因或改進自身基因效能。

企業基因的模仿和改良涉及層次較深，僅僅引進一名新的銷售部門經理、采用一套辦公系統、或找咨詢公司做戰略分析等簡單孤立的做法難以觸及企業基因。

企業先要鑒別自身與成功企業的差距主要在于何種基因因子。然后，決策者須高瞻遠矚、有針對性地推進，可能要對企業員工進行培訓提升乃至更換，對有關管理制度進行調整。

改良基因可采取適度步伐，可先引入某個最容易接納新基因的子公司或事業部使其獨立運行，觀察其效果好壞再考慮推廣。

借鑒模仿外源基因不同于學習行業經驗或產品經驗。例如，有的企業在建立子公司時參考優秀樣板，聘請滿足一系列條件的管理者，并注重招聘年齡、性格、學歷與專業背景符合企業要求的員工，使企業基因在觀念、氣質與技能方面都具有良好起點，以后再學習行業或產品經驗并非難事。

最后，要注意的是企業需確認有沒有必要改造基因。如果涉及的企業問題還未深入到企業基因的層面，或沒超出當前基因可自行調節的范圍，企業就沒必要改造企業基因。企業基因的改良是長期的過程，對于優良的企業基因，不可因其暫時不適應環境要求就把它舍棄。

企業基因不僅僅是一種文字上的比喻，更應該是一種科學的管理概念。因此，理解企業基因概念不僅需要分清層次和重點，也要了解基因的構成及來源，并區分企業基因和非企業基因因素。

企業基因能從獨特視角捕捉到企業的本質特征，對理解企業決策與行為決定因素具有重要啟示。但是，我們也希望通過澄清一些常見的誤用和濫用企業基因的說法，幫助企業家和管理者利用、改造基因實現企業提升，創造更好的經濟與社會效益。

段霄 金占明：清華大學經濟管理學院創新創業與戰略系