核心企業主導的技術創新聯盟穩定性的影響因素分析

●史憲睿 王喜聞 史立唯

核心企業主導的技術創新聯盟穩定性的影響因素分析

●史憲睿 王喜聞 史立唯

核心企業主導的技術創新聯盟作為一種新型的聯盟模式，雖然發展迅速，但我國聯盟的失敗率還處于較高的水平。因此，對影響核心企業主導的技術創新聯盟穩定性的影響因素對該聯盟今后的發展具有一定的指導作用。在對國內外相關文獻分析的基礎上，研究認為影響核心企業主導的技術創新聯盟不穩定因素主要包括核心企業因素、非核盟員的技術因素、溝通信任因素、相容性因素以及經濟因素等五大因素。

核心企業主導的技術創新聯盟 穩定性影響因素 核心企業

一、引言

隨著現代科技的快速發展，技術產品的研制逐漸表現為一項復雜而龐大的系統工程，對技術、人才及組織形式等各方面的要求逐漸提高，技術的突破與創新越來越依靠學科間和產業間的交流與合作。核心企業主導的技術創新聯盟作為一種新型的聯盟模式，仍處于一個較低的水平，未得到迅速的發展，聯盟未達到預期目標而解體的比率高達30% ～50%，我國聯盟的失敗率還處于較高的水平。因此，對影響核心企業主導的技術創新聯盟影響因素進行分析，對該聯盟今后的發展具有一定的指導作用。

目前，許多學者對技術創新聯盟的穩定性進行了一定的研究，但關于核心企業主導的技術創新聯盟穩定性的研究文獻尚不多見。Hennart率先應用交易成本理論對技術創新聯盟穩定性問題進行了研究，指出內生交易費用的存在使得技術創新聯盟與直接投資或并購相比更有可能失利，投入的資產會對聯盟穩定性產生極大的影響作用。Inkpen對技術資源的投入和共享與聯盟穩定性之間的關系進行了探討，指出在競合之間做出選擇對于聯盟穩定性的有重要作用。Das和Teng提出合作與競爭、長期定位與短期定位、剛性與靈活性三組重要的對抗力量彼此互相作用，將會對聯盟的穩定性產生不利影響。陳菲瓊、范良聰從合作與競爭的視角分析戰略聯盟穩定性。蔣樟生、胡瓏瑛研究了不確定條件下知識獲取能力對技術創新聯盟穩定性的影響。

二、核心企業主導的技術創新聯盟及其穩定性

核心企業主導的技術創新聯盟是指掌握核心技術、擁有較強的知識創造和溢出能力的核心企業，聯合若干個和其相關的組織，以研發新技術、克服技術創新資源的約束為目標，通過各種協議而結成的優勢互補、風險共擔的技術創新合作活動的一種新型組織。

核心企業主導的技術創新聯盟穩定性是指參與該聯盟的成員為實現技術創新這一既定目標，在一定時期內，維持該聯盟功能的屬性，保持該聯盟這一復雜系統的動態平衡，是在盟員之間的矛盾、沖突的協調解決過程中的動態優化和完善。

三、核心企業主導的技術創新聯盟穩定性影響因素分析

（一）核心企業因素

1.核心企業核心技術能力。核心企業所具備的核心技術能力在其行業內的不可替代性決定了其在聯盟中的地位。聯盟中的核心企業必須擁有其他聯盟成員所不具有的或者難以模仿的核心技術能力，核心企業的核心技術能力的大小與整個聯盟以及聯盟成員息息相關。這里提到的核心企業所掌握的核心技術是核心企業所掌握的在復雜、大型產品的生產或者工藝方面的技能。核心企業對于復雜、大型產品研發的技能越強，越能夠快速地將新產品、新技術推向市場，提高其在市場上的競爭力，進而為整個聯盟帶來可觀的收益，為聯盟的資金有效運轉提供了良好的保證，進而保障了聯盟的穩定運行。

2.核心企業技術創新能力。核心企業的技術創新能力是影響該聯盟穩定性的因素之一，在如今市場這個競爭的大環境下，盟員之間進行合作，傳遞技術，加快核心企業的大型產品、復雜技術的創新進程，增強該聯盟整體的技術創新能力。聯盟的穩定性和技術創新能力的增長是一個互動連續的過程，聯盟的穩定性是增強盟員技術創新能力的必要條件，技術創新能力提升是保證追求創新能力增強盟員促使聯盟穩定的充分條件。

3.核心企業對非核盟員收益的影響。核心企業對非核盟員的收益有著一定的影響作用，如果核心企業對非核盟員的收益朝著有利于非核盟員利益的方向發展，那么對于穩定非核聯盟成員的信心是有一定作用的，能夠讓非核盟員繼續待在聯盟中，對聯盟的穩健發展做出貢獻；如果核心企業對非核盟員的收益朝著不利于非核盟員利益的方向發展，我們說這樣容易引起非核盟員產生退出聯盟的思想，最終影響該聯盟的穩定性。由于利益和對于新技術的渴望，很多非核盟員加入該聯盟都是為了使自身得到有益的發展，若非核盟員的滿意度無法得到滿足，那么對于聯盟的穩定性產生不利的影響。

4.核心企業對非核盟員技術創新的影響。核心企業所掌握的核心技術在新技術、新產品的研發中具有主導作用，非核盟員的技術在新產品的研發中對核心企業的核心技術進行配合。在聯盟過程中，非核盟員都有學習新知識、新技術的渴望，因此，核心企業應該在這方面對非核盟員加以提點，以提高非核盟員的技術創新能力，配合核心企業進行新產品的研發以及新技術的開發，以便新技術、新產品更快的流向市場，占領市場，如此所得收益也會有相應的回報。從而，盟員也獲得更大收益，為聯盟的穩定性產生積極影響。相反，如果核心企業對非核盟員的技術創新沒有起到積極的影響，那么非核盟員極易萌生退盟的想法，那么，在今后的技術創新中便不會投入太多的技術資源配合核心企業進行技術創新，進而影響該聯盟的穩定程度。

5.核心企業組織協調能力。核心企業和其他聯盟成員的伙伴關系是通過核心企業進行組織協調加以實施的。核心企業主導的技術創新聯盟是由企業、科研院所等組織機構組成的，每個盟員都有其自身處事的特點，在聯盟運行過程中，盟員彼此之間的關系或多或少都會出現一些問題，因此核心企業作為該聯盟的領導者具備一定的組織協調能力在此刻顯得尤為重要。

（二）非核盟員的技術因素

1.非核盟員的技術匹配性。盡管核心企業主導的技術創新聯盟的非核盟員的企業規模不盡相同，不同規模的企業所具有的技術資源、技術創新能力也有所不同，但是非核盟員本身掌握的技術能力必須要配合核心企業進行新產品的創新，為聯盟的新產品、新技術順利推向市場提供技術保障。同時，新技術在市場得到認可，提升了整個聯盟的市場競爭能力，對聯盟今后的長遠發展和整體的穩定是有利的。

2.非核盟員的技術支持能力。技術支持能力對核心企業主導的技術創新聯盟有很強的促進或約束作用，它是決定其穩定性的一個重要因素。聯盟伙伴在研究開發新技術的過程中，有可能需要其他伙伴提供技術上的支持。非核盟員的技術支持能力直接影響著該聯盟的穩定程度。

在進行新產品、新技術開發的過程中，由于產品復雜的特點，核心企業無法獨自對其進行研發，此時必須要依賴非核盟員的相關技術對新技術的研發加以支持，保障新技術開發的順利性，提高新技術研發的速率，以便更快地推向市場，占領先機。當聯盟開發的新技術得到市場上的認可，取得了成功，那隨之而來的經濟利益也是盟員期許的一種結果，同時每個盟員所投入的成本得以快速回收，進而為該聯盟下一個合作技術的開發提供了資金的保證，聯盟得以持續、長久的運行。反之，如若組成聯盟之后，非核盟員所得利益沒有得到改善，有些非核盟員便會減少投入，逐漸退出聯盟，因此該聯盟穩定性不再牢固。

3.非核盟員的技術轉化能力。首先非核盟員的技術轉化能力能夠為具有劣勢技術的盟員指引方向，使其在聯盟過程中能夠掌握一些其以往不曾擁有的技術能力；其次，良好的技術轉化能力能夠減少在聯盟過程中一些技術開發上聯盟帶來規模化的影響力，提高聯盟在社會上的影響度；最后，技術轉化能力也為該聯盟的穩定性做出了不小的貢獻，試想，如果每個盟員都有較好的技術轉化能力，那么對于這個聯盟來說，盟員之間會減少很多技術上的摩擦，因此聯盟的穩定性也就更好。

（三）溝通信任因素

1.有聯盟經歷。在組建聯盟之后，那些有聯盟經歷的成員對有價值的資源進行匯總之時，他們很容易清楚、快捷地認識到哪些資源是對聯盟有價值的，這樣便于聯盟進行穩定的運作發展。當然，有聯盟經歷的成員在意識到資源對聯盟有價值屬性的同時也會認識到哪些資源對其自身來講是有利的。若該成員在不顧聯盟整體利益的前提下，只看到自身的利益，那么其他成員會根據相關聯盟的管理制度對其進行約束，這容易導致矛盾的產生，進而對聯盟的穩定性產生不利的影響。

2.盟員之間的了解程度。盟員之間的了解程度是建立聯盟的基礎，也是盟員之間進行長期合作的基礎。盟員之間的了解程度越是深入，其社會關系越是緊密，他們之間的行動就越是默契，獲取信息的速度也就越快捷，這對聯盟的治理具有重要的作用，進而影響著聯盟的穩定性。

3.信息共享程度。信息共享不僅使得聯盟成員可以更好地安排自身的工作計劃，降低其生產成本，更能促進聯盟伙伴之間的溝通，增強彼此之間的信任，因此，信息共享的程度著實影響著核心企業主導的技術創新聯盟的穩定性。為了避免增加信息共享的難度，無論是核心企業還是非核聯盟成員都要清醒的認識到聯盟是一個“一榮俱榮，一損俱損”的網絡組織，這種有保留的合作心態會使盟友間的信任程度與親密程度降低，資源進行有效共享的通道被封閉，聯盟效果受到極大的影響，聯盟還可能因此瓦解。

4.良好的社會信用。在聯盟過程中，良好的社會信用有利于對聯盟的發展產生積極的影響。第一就是社會信用的缺失容易導致信息、交易的不對稱性，進而對聯盟的穩定性產生消極的影響；第二是社會信用的缺失對聯盟的整體風氣造成不小的影響。聯盟中，每個聯盟成員的信用建設是構建聯盟和諧、穩健發展的基礎。核心企業的信用在聯盟組織中處于一個主要的地位，具有一定的導向性和決定性。如果核心企業沒有良好的信用，那么也就無法保證該聯盟長期穩定的發展。同時，非核聯盟成員也要有良好的社會信用，以減少或避免失信、欺詐行為的產生，保護聯盟的和諧穩定。

（四）相容性因素

1.共同的目標。擁有目標是該聯盟管理的基礎，盟員企業個體的目標和整個聯盟的目標要統一，如果盟員企業個體對自身的經濟利益與存在價值的追求使得其行為不能夠與聯盟的整體目標保持一致，那么這一矛盾的存在將會制約整個聯盟的發展。因而首要影響核心企業主導的技術創新聯盟穩定性的因素即是該聯盟的目標是否能夠達到一致。如果聯盟成員目標存在差異性，那么該聯盟最終必然會以失敗收場。

2.相容的文化。每個企業在成長過程中都會形成各自的企業文化，組成聯盟必然帶來文化的差異與沖突，如果文化融合的不夠和諧恰當，會對聯盟的穩定性產生直接的影響。在聯盟運行的過程中一定要伴隨著相容的文化，這是組建聯盟的一個前提條件。相容的文化是幾類不同文化之間互相的作用與結合，其產出應大于其中的任何一方。在某種程度上，相容的文化也是一個文化綜合的過程，如果盟員各方的文化距離較近，文化剛性較弱，相容的文化比較容易實現，那么該聯盟也更容易穩定。

3.組織學習相協調。當聯盟進行新技術、新產品的開發時，一定程度的共同知識是先決條件。如果聯盟伙伴之間在學習方面未達到均衡，抑或在知識獲取數量上的不平衡，那么聯盟的穩定性容易遭受到影響。所以，我們一定在該聯盟發展的過程中，將各個盟員所擁有的與聯盟要研發的新技術有關聯性的資源整合起來，讓聯盟成員之間進行相互學習。但若僅僅是為了追求聯盟的穩定性而把那些具有不可學習性資源的企業結成聯盟，是毫無意義的。

（五）經濟因素

1.收益分配公平性。收益分配是否公平，是影響核心企業主導的技術創新聯盟穩定性的一個關鍵影響因素，同時也是分歧最多的地方。聯盟和聯盟成員都是以盈利為目的的，聯盟中的企業加入聯盟的最大動機是為了獲得更大的經濟利益。核心企業主導的技術創新聯盟本身就是一個具有動態性的組織，因此其利益也具有動態性，該聯盟在每個時期的收益都不盡相同，那么在分配中，聯盟成員一定要配合好核心企業進行利益的分配，以求人人公平。

2.收益和風險相對稱。聯盟成員企業從聯盟中獲取的利益的同時還會伴有一定的風險，并不是只要是組成聯盟就一定會收益，風險的產生可能是由外部經濟社會環境，或者內部人為決策等因素而造成的。因而，聯盟成員在制定分配方案時要充分考慮聯盟企業自身能承受的風險的大小，抗風險能力越大的盟員獲得的利益可能也越多，以增強合作的積極性。

3.聯盟整體利益最優化。聯盟整體利益是所有盟員利益的最集中體現，也就是說整體利益是盟員個體利益所必需的。組成聯盟后，必須要保證該聯盟的整體利益達到最優化，只有整體利益的最優化才能為聯盟成員個體的利益帶來保證，從而滿足該聯盟中各個成員的利益期望值，進而保證了該聯盟的穩定性。每個聯盟成員都有著對利益有趨向性，但這種趨向性也是建立在聯盟整體利益是否能達到最優化的基礎之上。聯盟整體利益最優化的責任在于為聯盟的個體提供利益上的保障，以免出現聯盟穩定性收到不良波動的情形。該聯盟的整體收益水平不佳，其結果必然會影響到聯盟個體的收益，每個加入聯盟的個體都期望加入聯盟后的收益多于其單獨運營時所獲的收益，如果聯盟達不到這個效果，那么該聯盟的存在價值便降低了，容易出現聯盟成員背離聯盟的行為，破壞聯盟的穩定性，進一步對該聯盟的穩定性產生消極的影響。

[項目支持：遼寧省高等學校優秀人才支持計劃，項目編號：WJQ2011012;遼寧省社科基金課題，項目編號L08BJL010]

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[3]Hennart，J F．The transaction costs theory of joint ventures：an empirical study of Japanese subsidiaries inthe UnitedStates．Management Science，1991（4）

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[6]陳菲瓊，范良聰.基于合作與競爭的戰略聯盟穩定性分析．管理世界，2007（7）

[7]蔣樟生，胡瓏瑛.不確定條件下知識獲取能力對技術創新聯盟穩定性的影響.管理工程學報，2010（4）

[8]黨興華，鄭登攀.技術創新網絡中核心企業影響力評價因素研究，2007

[9]劉貴富，趙英才.產業鏈核心企業研究．中國管理信息，2006（10）

（作者單位：史憲睿，史立唯，遼寧工業大學經濟學院；王喜聞，錦州市寶地建設集團有限公司遼寧錦州121000）

F062.4

A

1004-4914(2014)11-016-03