ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)探析

◆ 吳德利/ 文

ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)探析

◆ 吳德利/ 文

一、概述

ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)是繼ISO 9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)之后發(fā)布的第二種可以用于認(rèn)證的管理性國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)的誕生與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）1993年成立的環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)（TC207）有關(guān)，從成立之日起就指定第一分委員會(huì)（SC 1）負(fù)責(zé)制定相關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)，該委員會(huì)以支持環(huán)境保護(hù)和預(yù)防污染為出發(fā)點(diǎn)，旨在為組織提供有效的環(huán)境管理體系框架，以便協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求之間的利益平衡，更好地幫助企業(yè)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；加強(qiáng)管理，降低成本，減少環(huán)境責(zé)任事故。

1995年公布ISO/DIS 14001《環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案的這一年，就已有19個(gè)國(guó)家和地區(qū)開(kāi)始實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證，全球頒發(fā)257張證書(shū)，次年ISO 14001:1996正式頒布，全球頒證數(shù)達(dá)1，491張，年增長(zhǎng)率為480.2%，實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證的國(guó)家達(dá)到45個(gè)。

據(jù)ISO最近（2013年公布的）調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2012年全球ISO 14001的發(fā)證數(shù)量已達(dá)285，844張；實(shí)施認(rèn)證的國(guó)家和地區(qū)也達(dá)175個(gè)。其中排名前五位的為中國(guó)、日本、意大利、西班牙和英國(guó)。中國(guó)以91，590張證書(shū)量位列全球第一，遠(yuǎn)遠(yuǎn)地領(lǐng)先于名列第二（27，774張）的日本。發(fā)證數(shù)量居前五的行業(yè)中，建筑、金屬及電子列為前三名。中國(guó)作為全球制造業(yè)大國(guó)，在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、持續(xù)發(fā)展的過(guò)程中，在重視環(huán)境意識(shí)、貫徹良好環(huán)境實(shí)踐上作出了重大貢獻(xiàn)。

二、環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的演化

近二十年來(lái)，國(guó)際環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)已換過(guò)一次版本，目前正在進(jìn)行第二次的版本修訂工作。

1.新世紀(jì)的版本變化和業(yè)績(jī)

ISO組織1996年正式公布的第一版標(biāo)準(zhǔn)ISO 14001:1996《環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南》，迅速地為全球各類組織所接受和積極實(shí)施；至2003年的8年期間，全球共頒發(fā)了約65，000張ISO 14001:1996版認(rèn)證證書(shū)。并于2004年重新公布修訂版的ISO 14001:2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》。第二版環(huán)境管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)除個(gè)別術(shù)語(yǔ)定義與條款作了調(diào)整外，還引進(jìn)了基于PDCA（策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)）的運(yùn)行模式；使其與ISO 9001:2000標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程方法原則相互兼容，并在附錄B的表B.1和表B.2中給出了ISO14001:2004與ISO 9001:2000之間，以及ISO 9001:2000和ISO14001：2004之間的相互聯(lián)系和廣泛的技術(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系。

自2004年以來(lái)，環(huán)境管理體系認(rèn)證日益普及；至今已在全球頒發(fā)了約225，000張ISO 14001:2004版的認(rèn)證證書(shū)，幾乎是1996版的3.5倍。

2.新版里程碑式的啟動(dòng)和實(shí)踐

根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織“2011—2015年戰(zhàn)略計(jì)劃”規(guī)定的1.5條款中所涉的“基于使用者觀點(diǎn)上發(fā)展一種連貫的，模塊制的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，以支持精益和有效成本的實(shí)現(xiàn)”要求，ISO /TC 207環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)于2011年任命美國(guó)的TC 207技術(shù)顧問(wèn)小組主席蘇姍·LK·布里格斯（Susan LK Briggs）為ISO TC 207/SC1/WG5召集人，開(kāi)展新版ISO 14001:2015標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作，通過(guò)減少和控制污染，有效利用資源戰(zhàn)略和減少浪費(fèi)與污染物質(zhì)，以及識(shí)別和評(píng)估與環(huán)境狀況有關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)的生命周期的努力，以開(kāi)啟環(huán)境管理體系新的里程碑并促進(jìn)21世紀(jì)環(huán)境管理的持續(xù)發(fā)展。

（1）新版標(biāo)準(zhǔn)的框架選擇

ISO 14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)是遵照ISO/IEC導(dǎo)則第一部分《技術(shù)工作程序》中附錄SL所確定的構(gòu)架模式進(jìn)行設(shè)計(jì)的。即一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，除了引言（Introduction）以外，應(yīng)該包括10章，這種模式化的設(shè)計(jì)已被國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化和國(guó)際電工委員會(huì)兩大組織共同采納，以附錄SL采用的高級(jí)結(jié)構(gòu)（HLS）為典型要求列入ISO/IEC導(dǎo)則第一部分：技術(shù)工作程序的提示性內(nèi)容；作為今后所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)遵循的基本構(gòu)架。具體而言，包括以下指定的章節(jié)：

第一章：范圍（Scope）

第二章：規(guī)范性引用文件（Normative references）

第三章：術(shù)語(yǔ)和定義（Terms and definitions）

第四章：組織的背景（Context of the organization）

組織應(yīng)確定那些與其某管理體系目標(biāo)相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)外部問(wèn)題，如外部環(huán)境包括：直接顧客、最終用戶、供應(yīng)商、零售商、分銷商、監(jiān)管者等。內(nèi)部環(huán)境要考慮員工知識(shí)程度和素質(zhì)方面因素，如：對(duì)不識(shí)字的工人，要提供的形成文件的信息力求簡(jiǎn)潔、便利，不宜過(guò)度復(fù)雜、煩瑣化。便于通過(guò)實(shí)地培訓(xùn)，掌握要領(lǐng)、技能和要求。

第五章：領(lǐng)導(dǎo)力（Leadership）

注意，領(lǐng)導(dǎo)力可用下列方法得到證明：通過(guò)激勵(lì)并授權(quán)有關(guān)人員為管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)。我們經(jīng)常看到有些組織的高層管理者對(duì)管理體系并不關(guān)心，中層得不到支持并會(huì)受到夾板氣，這樣的體系是不可持續(xù)的。因此，只有組織的核心層共同參與和推進(jìn)才有管理體系的持續(xù)發(fā)展。

第六章：策劃（Planning）

它是制定組織愿景、使命、方針、目標(biāo)、以及戰(zhàn)略計(jì)劃和達(dá)到預(yù)期成果的路線圖和時(shí)限的決策過(guò)程，屬于環(huán)境管理體系的動(dòng)力層面核心要素。

第七章：支持（Support）

確保資源的提供和人員能力、知識(shí)、技能、培訓(xùn)的獲得以及環(huán)境意識(shí)的樹(shù)立。

第八章：運(yùn)行（Operation）

建立過(guò)程準(zhǔn)則，保持必要的文件信息實(shí)施環(huán)境管理體系的過(guò)程控制，并確認(rèn)其得到預(yù)期的執(zhí)行效果。

第九章：績(jī)效評(píng)價(jià)（Performance evaluation）

根據(jù)確定的監(jiān)視和測(cè)量對(duì)象，通過(guò)相關(guān)方滿意、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等手段評(píng)價(jià)環(huán)境績(jī)效和環(huán)境管理體系的有效性。

第十章：改進(jìn)（Improvement）

通過(guò)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果和組織的變化改進(jìn)環(huán)境指標(biāo)和方案，以優(yōu)先次序?qū)嵤┧璧母倪M(jìn)。

綜上所述，環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)將由組織及其人文、資源和利益相關(guān)方的背景組成，即由核心層、動(dòng)力層和骨架層四個(gè)層次的組織，及其宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境組成的組織的背景環(huán)境（第4章）形成管理體系適宜性和有效性的基礎(chǔ)。其中組織由核心層次——領(lǐng)導(dǎo)力（第5章），動(dòng)力層——策劃過(guò)程（第6章），骨架層——支持（第7章）、運(yùn)行（第8章）、檢查（第9章）和改進(jìn)（第10章）四章構(gòu)成體系實(shí)施和檢查的執(zhí)行過(guò)程，實(shí)現(xiàn)以策劃的輸入和最終績(jī)效或改進(jìn)的輸出。

（2）用戶需求和評(píng)價(jià)的調(diào)查

由ISO/TC 207/SC 1去年組織的關(guān)于環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO 14001問(wèn)卷調(diào)查，內(nèi)容覆蓋它的未來(lái)要求和當(dāng)前的收益，從回收到的5，000多份有效答卷構(gòu)成來(lái)看，54%的反饋答卷來(lái)自使用標(biāo)準(zhǔn)的組織，其中46%為實(shí)施著標(biāo)準(zhǔn)的用戶，7%為曾經(jīng)實(shí)施過(guò)ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)的用戶，以及1%的潛在用戶；29%來(lái)自熟知ISO 14001的個(gè)人，諸如咨詢師、審核員和學(xué)者（研究人員），其余17%為咨詢機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)所提供。調(diào)查的問(wèn)卷答復(fù)來(lái)自110個(gè)國(guó)家的各類規(guī)模的組織，其區(qū)域分布情況是歐洲占57%，北美洲占17%，中美洲和南美洲占12%，亞太地區(qū)占10%，其他地區(qū)占4%。就組織的規(guī)模分析，中小企業(yè)占63%，其中10人以下的占3%。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，ISO 14001對(duì)符合法律要求和提高環(huán)境績(jī)效特別有用。然而，被調(diào)查者更關(guān)心的則是防止污染、生態(tài)效益和生命周期思想方面的要求和管控效果，希望在下一版本標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)這方面的要求。

ISO/TC 207/SC 1主席對(duì)調(diào)查結(jié)果頗為滿意，評(píng)價(jià)說(shuō)：“答卷的水平是驚人的。其細(xì)節(jié)能為專家提供編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)所需的有價(jià)值的輸入和真正地理解實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用情況。”

（3）環(huán)境管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布階段及其進(jìn)度

一個(gè)新標(biāo)準(zhǔn)的制定（包括修訂）過(guò)程，由6個(gè)階段組成，即提議、準(zhǔn)備、委員會(huì)、調(diào)查（征詢）、批準(zhǔn)和出版六個(gè)階段。在這期間先后要完成工作小組草案（WD）、委員會(huì)草案（CD）、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案（DIS）、最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案（FDIS）及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（IS）正式發(fā)行五項(xiàng)工作。為此ISO/ TC 207/SC 1對(duì)ISO 14001:2015版環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的工作計(jì)劃要點(diǎn)及進(jìn)度要求如下：

提議（2012-2）→準(zhǔn)備（2012-2～12 工作草案WD）→起草、征詢（2013-1～12委員會(huì)草案CD）→評(píng)論（2014-1～6國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案DIS）→2014年7月至2015年2月書(shū)面表決DIS通過(guò)文字校核形成FDIS報(bào)批→審批（2015-3～4 75%以上成員國(guó)對(duì)FDIS表決通過(guò)）→發(fā)布并出版所形成的IS(國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）。

ISO/CD2 14001（CD2為委員會(huì)第二稿）已于2013年11月22日通過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)評(píng)選系統(tǒng)發(fā)布給國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)（NSB）進(jìn)行評(píng)審，并于2014年3月WG5會(huì)議之前經(jīng)各自相應(yīng)的國(guó)家委員會(huì)審閱后認(rèn)定其作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案（DIS）提交國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）秘書(shū)處。經(jīng)技術(shù)委員會(huì)采納的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草稿已于2014年7月發(fā)布給NSB供表決和評(píng)審，至少2/3的技術(shù)委員會(huì)或分會(huì)的參與成員同意，且否定者不超過(guò)總投票者的1/4，才能作為已完成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案稿的定稿，目前進(jìn)入了DIS書(shū)面表決時(shí)期。

三、新版標(biāo)準(zhǔn)的新貌

D I S稿的發(fā)布標(biāo)志著I S O 14001:2015版新標(biāo)準(zhǔn)已基本定型。呈現(xiàn)的特色正如TC207主席所說(shuō)的那樣：“改版意味著企業(yè)需要深耕他們的環(huán)境管理體系。我們將與環(huán)境管理和評(píng)定協(xié)會(huì)（IEMA）持續(xù)合作，以確保環(huán)境和持續(xù)發(fā)展的專業(yè)人士能夠?yàn)樗麄兊慕M織帶來(lái)生機(jī)并增加商業(yè)價(jià)值。”

1.標(biāo)準(zhǔn)草案的主要變化

從2014年7月1日頒布的DIS稿來(lái)看，主要變化如下：

（1）術(shù)語(yǔ)和定義的增擴(kuò)

在2004版的20個(gè)基礎(chǔ)上，新增19個(gè)術(shù)語(yǔ)和定義。

（2）新增理解組織及其背景的條款

組織應(yīng)確定那些與其環(huán)境管理體系目標(biāo)相關(guān)及影響實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理預(yù)期效果能力相關(guān)的內(nèi)外部問(wèn)題。

（3）“領(lǐng)導(dǎo)力”獨(dú)立成章

特別強(qiáng)調(diào)體系成功的因素離不開(kāi)最高管理層的領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)新增領(lǐng)導(dǎo)力的條款；即在第5章領(lǐng)導(dǎo)力中，為了確保體系的成功，一項(xiàng)分配專門職責(zé)的新條款列入“領(lǐng)導(dǎo)力”中，以促進(jìn)組織的環(huán)境管理。

（4）策劃強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略思想

在策劃一章（第6章）中，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略的環(huán)境管理——在組織內(nèi)的戰(zhàn)略策劃過(guò)程在環(huán)境管理上具有提升卓越績(jī)效的作用。新的要求對(duì)理解組織的背景已加入了識(shí)別環(huán)境相關(guān)的組織風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，包括潛在機(jī)遇、為了組織和環(huán)境兩者的利益。特別關(guān)注于利益相關(guān)方（包括法規(guī)要求）的有關(guān)問(wèn)題或情況變化需求和期望，以及地方、區(qū)域或全球的環(huán)境條件，這會(huì)影響組織識(shí)或被組織所影響。一旦被認(rèn)定為關(guān)鍵的，則減輕不利的風(fēng)險(xiǎn)措施或利用有益的機(jī)會(huì)就要在環(huán)境管理體系的運(yùn)行策劃中結(jié)合起來(lái)。

（5）相關(guān)章節(jié)中嵌入風(fēng)險(xiǎn)觀念

強(qiáng)調(diào)確定與威脅和機(jī)會(huì)相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理；在環(huán)境條件的背景下評(píng)估組織的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及改善機(jī)會(huì)（如適應(yīng)氣候變化，資源可利用性等）。

（6）強(qiáng)調(diào)績(jī)效評(píng)價(jià)

對(duì)環(huán)境績(jī)效，專門強(qiáng)調(diào)關(guān)于持續(xù)改進(jìn)向改進(jìn)管理體系轉(zhuǎn)移，以提高環(huán)境績(jī)效。適用時(shí)，同組織的方針承諾相符，組織將要降低由組織設(shè)定的輻射、廢水和浪費(fèi)水平，并實(shí)現(xiàn)體系改進(jìn)。

除了關(guān)注符合法規(guī)、目標(biāo)達(dá)成，并多處強(qiáng)調(diào)提高組織的環(huán)境績(jī)效，以及更加關(guān)注整個(gè)價(jià)值鏈中的環(huán)境績(jī)效改善。

2.新版標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)節(jié)變化

根據(jù)2004版環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)施過(guò)程中遇到可持續(xù)發(fā)展、社會(huì)責(zé)任、依存于法律和其它外部要求、理解小型組織貫徹標(biāo)準(zhǔn)的尺度、溫室效應(yīng)氣體（GHG）及能源子體系并存的挑戰(zhàn)，對(duì)2004版的部分內(nèi)容作了相應(yīng)的更改。例如：

（1）保護(hù)環(huán)境不再是環(huán)境管理的唯一成效所在

在當(dāng)前組織方針承諾的期望已經(jīng)從保護(hù)環(huán)境拓展到超越了污染的預(yù)防界限，向積極主動(dòng)保護(hù)環(huán)境同組織的背景相符合。新的標(biāo)準(zhǔn)文本不規(guī)定“保護(hù)環(huán)境”專項(xiàng)條款，但指出其可以包括可持續(xù)資源利用，氣候變化減緩以及適應(yīng)生物多樣化和生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)等方面的內(nèi)涵。

（2）產(chǎn)品生命周期思想的體現(xiàn)

修訂版引入了生命周期思想；此外，對(duì)管理環(huán)境的方面現(xiàn)在要求與采購(gòu)的產(chǎn)品（商品）和服務(wù)相結(jié)合，組織必須延伸其控制和/或影響到環(huán)境沖擊產(chǎn)品使用及壽命終止的處理或處置。這并不意味要求對(duì)生命周期評(píng)估。

（3）溝通

溝通策略的制定同已增添的外部和內(nèi)部的溝通相當(dāng)。這包括人員為了工作或?yàn)榱私M織溝通信息的質(zhì)量以及產(chǎn)生建議的機(jī)理方面改進(jìn)環(huán)境管理體系。決定溝通的形式由組織維持，但決定需求取決于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他利益相關(guān)方的賬務(wù)信息報(bào)告要求。

（4）文件

修訂版編入了術(shù)語(yǔ)“形成文件的信息”，替代了原來(lái)“文件”和“記錄”的提法，這反映著計(jì)算機(jī)的演變和進(jìn)化以及“云基系統(tǒng)”運(yùn)轉(zhuǎn)著的管理體系。標(biāo)準(zhǔn)已不再對(duì)組織有制定質(zhì)量手冊(cè)的要求，至于程序，在確實(shí)對(duì)過(guò)程控制有增值效果時(shí)，仍可以靈活保留其之應(yīng)用。

3.PDCA模式的變化

新版ISO1400l環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)附錄SL結(jié)構(gòu)和ISO 14001PDCA模式的特點(diǎn)編制了新穎的“以過(guò)程為基礎(chǔ)的環(huán)境管理體系模式”示意圖（內(nèi)容如圖1所示）。

四、趨勢(shì)和前景

環(huán)境管理體系指諸多管理體系中的一種，采用附錄（Annex）SL所規(guī)定的共同性結(jié)構(gòu)必然有利于各自獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)的體系在組織內(nèi)的整合，成為一個(gè)綜合型管理體系；對(duì)接受多種體系的集成提供方便，為經(jīng)濟(jì)的投入和有效的回報(bào)創(chuàng)造了有利條件。

圖1 以過(guò)程為基礎(chǔ)的環(huán)境管理體系模式

1.未來(lái)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)架和發(fā)展趨勢(shì)

管理體系標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)架的一致性趨勢(shì)，將有利于實(shí)現(xiàn)相關(guān)管理性標(biāo)準(zhǔn)的全面改革，并導(dǎo)致新的管理標(biāo)準(zhǔn)制定和現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)修訂過(guò)程中的構(gòu)架要按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，（其中ISO 14001環(huán)境管理體系、ISO 9001質(zhì)量管理體系等標(biāo)準(zhǔn)將于2015年發(fā)布正式版，OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系將轉(zhuǎn)化為ISO 45001，并采用附錄SL管理標(biāo)準(zhǔn)架構(gòu)于2016年正式發(fā)布。這將為管理體系整合提供了良好基礎(chǔ)。）其他的管理標(biāo)準(zhǔn)，諸如ISO/TS 16949、ISO 13845、ISO/TS 29001等有關(guān)汽車、醫(yī)療器械和石油、石化和天然氣等特殊行業(yè)的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)也將必然采用附錄推薦的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)。

2.前景廣闊

以ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)而言，改版內(nèi)容將根據(jù)2013年ISO14001調(diào)查最終報(bào)告及分析結(jié)論的要求，更注重領(lǐng)導(dǎo)階層的參與、環(huán)保績(jī)效、生命周期思維及執(zhí)行PDCA循環(huán)時(shí)須考慮組織內(nèi)外的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等方面的內(nèi)容進(jìn)行合理調(diào)整，以提高標(biāo)準(zhǔn)的適用性、有效性和增值效果。

用戶可在應(yīng)用新版ISO14001:2015的過(guò)程中充分體驗(yàn)到新版本“開(kāi)創(chuàng)的市場(chǎng)關(guān)聯(lián)性、管理標(biāo)準(zhǔn)兼容性、應(yīng)用靈活性、合格評(píng)定適用性和清晰易懂易用性”等特點(diǎn)，并有利于有更多的小微型企業(yè)加入到環(huán)境管理體系的行列中來(lái)。