外向FDI與重慶市技術進步：機理分析與嘗試性實證

古廣東 范波

摘要：技術進步水平已成為衡量各國各地區綜合競爭力的衡量指標。而一國或者一個地區的經濟增加來源于內生的技術進步，這種由外向FDI對母國技術的溢出效應是一個新論題。文章在中外現有研究文獻基礎上，對外向FDI之于技術進步效應命題進行了梳理。首先立足于重慶的客觀事實，使用圖標分析、數據分析考察了重慶外向FDI的現狀分析了外向FDI促進母國技術進步的機理，然后再綜合運用統計分析、因果關系分析等現代計量經濟學的研究方法對其進行了簡略的實驗性研究。

關鍵詞：外向FDI；技術進步；逆向技術溢出；機理分析

一、 研究背景與問題的提出

20世紀至今，科學技術發展迅猛，生產力提高到前所未有，并由此對世界各地經濟發展產生了巨大的影響，對重慶也是如此，科學技術進步已經深入社會方方面面，深刻的改變著人類物質生產和人類精神生活的過程，技術進步成了促進經濟增長的最主要的助力和決定性的因素，對經濟發展和技術進步發揮著重大作用，研究重慶市的技術進步問題有助于研究技術進步對于重慶經濟發展的作用，有助于探討技術進步促進經濟增長各種內容，有利于實現重慶市經濟快速、平穩、有序的增長。重慶作為我國直轄市之一，經濟取得了快速發展，在1891年新中國成立之前，重慶就作為對外貿易中心，并且在改革開放后，重慶作為年輕的城市更是抓到了發展的時機，大力加強對外合并，并取得了較好的發展業績。

對外直接投資（FDI）成為了資本國際化的主要形式，因為對于發達國家中的技術進步主要取決于在研究和開發技術上的投入，而對于大多數發展中國家來講，由于其受到資金實力、國家綜合實力等多方面的限制條件，引進一些發達國家的技術，是一個較好的選擇，一方面積極的引入技術不僅促進了本國的發展，同時對于投資國也有逆向技術溢出效應。而本文的主旨就在于以重慶為例對外向FDI對母國技術進步的有效性這一問題進行研究。

二、 重慶市外向FDI現狀分析

隨著重慶市經濟的發展，重慶也不斷加強了對外直接投資，在2001年，重慶市對外投資額少于700萬元，而2012年，對外投資額已經超過了1.3億美元。。截至2012年底，累計對外投資額達到3.92億美元，由此可見重慶對對外直接投資越來越重視，其規模也變大。當前，重慶對外投資發展概括起來體現如下特點：

（1）對外投資去向分析。通過查閱相關資料綜合分析發現，重慶對外投資地區以亞洲及不發達國家為主，由于摩托車、機電等作為重慶市的主導產業，所以在對外投資中，重慶以其作為重點投入對象，從06年的官方數據顯示，在對外投資中亞洲國家就占了68%，不發達國家占74%。

（2）對外投資主體分析。重慶市對外投資的主體伴隨著經濟的發展，也在發生著一些變化，在2001年以前，投資主體以國有企業為主，只有少量的民營企業參與到對外投資中來，而在其以后的六年中，重慶市的經濟快速發展，民營企業不斷發展，逐漸呈現出代替國有企業成為對外投資主體的趨勢。現在，民營企業已經成為了重慶市的對外投資主體。

（3）對外產業投向分析。長久以來，機械制造業已經成為了重慶市發展的主導產業，因此在對外投資中，機械制造業也成為了重慶市對外投資的主體。從2006年重慶對外直接的存量數據分布來看，其中制造業金額為5 956.43，占到了49.2%份額。

（4）對外投資類型分析。伴隨著在長期的對外投資交易的發展，重慶市的對外投資從貿易型企業為主轉向生產型企業為主，其發展的形成過程是首先建立與投資國的貿易往來，建立起相應的貿易公司，接著通過前期限的基礎在國內引進一些原材料直接在境外加工，生產型企業，這種投資模式從2007年的數據來看，就占到了境外投資企業的42%以上。逐漸成為了重慶市對外投資類型的主體。

（5）對外投資方式分析。從重慶市的對外投資方式來看，由于對外投資初期，一些中小型企業不具有資金等各方面的條件來進行對外投資，因此一些大型企業形成了一定的壟斷地位，但是，從近幾年的發展來看，一些龍頭企業也不斷的帶動了一批中小型企業進行對外投資，“走出去”的發展策略形成了具有重慶特色的對外投資發展方式。

（6）科技創新投入—產出分析。由表可知，重慶直轄后在研發方面的財力投入保持較快增長，幾乎保持了20%的年增長率。與之相比，研發人力投入增加不理想，1999年～2005年增長表現非常不穩定，最高達28，57%，最低只要0.57%，呈現高低反復的情況。研發財力和人力投入增長的不同步也減弱了研發活動的效果。

三、 外向FDI促進技術進步的機理

科學技術是第一生產力，FDI能帶動技術的進步，企業通過投資于一些發達國家，獲取一些先進的技術，最后把這些技術應用于本國，能極大的促進技術的進步，從長期來看，能獲得很好的收益，這種積極的帶動效應，在實際的對外投資主要表要在以下幾個方面：

（1）分攤了研發費用。技術進步對于經濟的發展有重大的作用，已經成為了促進經濟增長的最主要的助力和決定性的因素，由于研發費用是高昂，所以外向FDI可以在一定程度上分攤研發費用，因為一方面通過與其他企業的合作可以減少研發費用的支出，同時由于合作帶來的規模效應也能降低單位研發費用的成本。

（2）研發成果的最終反饋效應。對于企業來講，取得一項技術研發成果的效益是具大的，一方面海外子公司取得的研發成果可以反饋于母公司，母公司可以根據研發的成果，利用新技術，不斷發展。最終通過母公司良好的發展狀況，可以加大對海外子公司的投入，這樣就形成了良性循環的機制。

（3）企業并購獲得。企業在跨國兼并的同時，由于不同企業之間在技術上存在著差距，所以在兼并中也會相應的引入一些新的技術，通過綜合技術情況分析，對于公司的發展顯然是非常有利的。所以企業并購也成為了一種獲得新技術的途徑。

（4）產業集群效應。在技術的發展過程中，科學技術漸漸實現專業化，因此更多的把一類的相關技術聚集在一起，因此形成了關于技術的一個集群效應，即對于某一項技術的研發與開發，集中在一起，更有利于技術的提高與進步，所以對于母公司可以利用技術的集群效應，根據技術需求重點投入于技術的產業集群地。

（5）對研發的直接影響。對外直接投資可在對研發的直接影響表現在投入與產出。通過對技術的投入相應的可以提高公司的科技水平，提高生產效率，同時也能節約母公司的成本，集中財力于核心項目，節約研發時間和效率。

四、 外向FDI與重慶技術進步嘗試性實證

在研究中發現，對于FDI對母國技術的外溢作用中，大多數學者采用全要素生產率（TFP）理論進行相關的分析，因此對于本文下面也簡要的對全要素理論進行分析。

1. 全要素生產率（TFP）。TFP的的測度一般采用生產函數法，科布-道格拉斯生產函數形式如下：

Y=AKL進行轉變以后得A=

這里的A通常就被等價定義為TFP。并將人力資源納入其中，然后將本文重慶的全要素生產率設定為：TFPt=

其中的Yt表示在時間t的產出（這里用GDP來表示），Lt表示的是在時間t時投入的勞動量（這里用年均就業人數表示），ɑ和β分布表示的是資本和勞動的產出彈性。這里的關鍵就是K的算法。Kt=（1-）Kt-1+，Kt是固定資產投資價格指數，下面利用“永續盤存法”來求得。其中，為資本折舊率，這里取5%，Pt為投資價格指數（設1993年=1），It表示每一年的名義固定資產投資額。而人力資本Ht參照YAN WANG& YUDONG YAO（2003）的研究，采用人均受教育年限代表，ɑ和β取值根據郭慶旺、賈俊雪（2005）對我國全要素生產率的測算方法確定，結果表明引入人力資本變量后重慶C-D生函數符合α+β=1，即規模收益不變，其數值分別是0.4和0.6。經過計算得出結果如表3。

2. 數據的選取計算及分析（如表3、表4示）。表3、表4數據取自于《中國統計年鑒》、《重慶統計年鑒》等。

3. 具體分析。根據上面的數據，我們可以利用相關的全要素生產率和對外直接投資這兩個指標來分析重慶OFDI與技術兩者到底有怎樣緊密的聯系。具體的我們用雙軸線圖來看。

可以看出對外直接投資數據折線圖和技術進步率的折線圖基本吻合。從圖中可以看到由于政府出臺的“走出去”戰略，2001年重慶對外直接投資有個大幅度的提高，從曲線的走向來看，重慶外向的對外直接投資對于經濟的增長有著積極的保進作用。

五、 研究結論與建議

在經濟全球化的今天，重慶的技術進步既要立足于自主創新，增強競爭力，又要依靠對外直接投資等國家溢出渠道，分享世界技術創新的成果。特別是加入WTO后重慶經濟發展速度加快，技術水平也得到了很大提高，通過以上分析證明了外向FDI的技術溢出效應的存在，且溢出效應受研發資本、人力資本等因素的影響，提出以下建議：

（1）企業提高自主創新能鞏固現有基礎。企業應順應時代發展的需要，積極的創新管理理念提高其管理水平，制定多層次的人才培養計劃，積極促進國外溢出知識和技術的吸收和消化，使得溢出效益最大化，有利于提升重慶整體技術水平。所以加大研發和人員的投入對重慶的經濟快速發展有著十分重要的意義。一方面應當加大研發資金扶持力度提高企業主動性。目前重慶的經濟基礎對研發活動的制約比較明顯，為了進一步的促進企業自主研發，政府應當在資金投入方面給予企業及科研機構研發活動以政策支持，尤其是對中小企業科技研發的扶持，其次還應該在稅收和金融扶持引導鼓勵企業對創新活動的投入。另一方面應該合理分配企業的科研資金提高效率并且鞏固現有基礎。在加大研發投入的同時應該重視資金的使用，合理的分配科研資金適時的進行考評，調整當前重慶并不具備比較優勢產業的研發投入比例，減少盲目追求先進科技創新，以投入小大效應為目標，實現重慶經濟的良性發展。

（2）發展對外直接投資暢通技術溢出渠道。擴大與研發強國之間的直接投資以獲得更多通過此渠道溢出的國外研發資本存量，從而提高重慶的全要素生產率。因為一國的研發資本存量越豐富，其資本品的技術含量就越高，知識溢出程度就越大。在重慶對外貿易新時期應該加強與西方發達國家的合照，擴大對外直接投資規模，加大與研發強國的合照力度，從而推動本地的技術進步。

（3）提高人力資源水平增強技術吸納能力。有了好的技術就需要好的人力資源水平才能更好的吸收，只有提升重慶整體的人力資源水平才能真正實現技術溢出的消化和吸收。在知識競爭時代，提高整理人力資本水平就根本就是發展教育。因此一方面應該建立人才引進機制滿足企業短期的人才需求，建立重慶人才需求目錄，定期發布人才需求信息，并將其制度化，也可引進海外留學人才，鼓勵高層次科技人才的引進，同時完善人才引進的激勵保障機制，促進高人力資本擁有者能夠獲得高回報，才能刺激這一資源向重慶的流入。另一方面應該加大教育資金的投入著眼培養長期性的人力資本。

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基金項目：國家社會科學基金“中國企業對外直接投資對國內經濟影響的理論分析與實證檢驗”（項目號：10XJY036）。

作者簡介：古廣東，重慶師范大學經濟與管理學院副教授，浙江大學經濟學博士；范波，重慶師范大學經濟與管理學院副教授，重慶大學經濟與工商管理學院博士后。

收稿日期：2014-01-20。