淺議國有企業法律風險管理

朱彩娟

[摘 要]企業的健康發展離不開科學有效的管理，作為企業風險管理的主要組成部分，法律風險的管理和控制對于企業的經營安全和可持續發展起著至關重要的作用。從企業自身法律風險環境和管理情況出發，設計與構建新型企業法律風險管理體系，能很好地解決在法律風險管理中存在的問題，進而提升企業法律風險管理的能力。本文主要從風險防范理念、管理模式、制度建設和管理方式對石化企業的法律管理進行討論。

[關鍵詞]企業；法律；風險管理

[中圖分類號]F274 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2014）52-0231-02

法律管理是國有企業經營管理中重要的組成部分。石化行業具有投資大、地域廣、戰線長、高溫高壓、易燃易爆、高度依賴資源環境等特點，加之行政監管嚴格和一體化的經營格局等因素，決定了石化企業在實施管理活動過程中適用的法律多、風險大等特點。因此，石化企業應大力加強企業法制建設、高度重視企業法律工作，逐步建立健全石化企業在業務體系、機構網絡、工作機制方面的法律管理，提高企業重大決策的法律參與程度和水平，使法律管理得到整個企業的普遍認同，從而提高企業的總體管理水平。

1 企業法律風險管理的概念

市場經濟環境下，企業要健康持續發展，就要遵紀守法，就需要加強對法律風險的控制和防范，因此，全方位地控制法律風險，是企業管理的重要課題，也是企業可持續健康發展的重要保障。隨著市場經濟的深入發展，法律風險無處不在，企業在運營過程中由于權利、義務失范導致法律責任和產生實際損害，便是法律風險。在每天的生產、營銷、物流、資金往來等繁雜的工作中處處都有想象不到的危機，稍有不慎，就有全軍覆沒的危險。但是，法律風險卻是完全可以預防與控制的。從法律的視角來看，依法取得權利、依法行使權利，以及履行義務、保護權利的過程，就是企業經營管理的過程。在這一過程中，企業往往會遇到基于法律環境產生的與權利、義務有關的風險。比如，企業與政府之間，企業與企業之間，股東相互之間，以及客戶、員工之間等，都有可能由于權利、義務的不對稱所導致的各類法律關系產生矛盾。所有這些，都可能發生法律風險。法律風險與其他相關風險一般都會交織在一起。發生糾紛長期無法得到解決，只能付諸法律裁決。這是當事雙方都不愿意看到的結局，但是正是由于當事雙方往往都缺乏法律風險防范意識，沒有采取有效的法律風險預防措施，因此只能走向法庭。

2 企業法律風險管理困境分析

目前大多數企業的法律風險管理最普遍的模式是聘請外部法律專業人士進行法務管理或設立內部法務管理機構、設立專職法務人員，通過企業法律顧問開展專項法律事務工作來實現對法律風險的防范和控制。主要表現在：①事前預防法律風險的目標很難實現。從風險防控的角度來說，企業法律風險管理最理想的狀態是能夠實現對法律風險的事前預防，即通過有效的管理手段使企業盡可能地不發生或少發生法律風險，而不是等到風險發生之后再去處理和解決；②難以妥善處理企業法律風險控制與業務發展之間的矛盾。目前多數企業要么一味遷就業務的發展而放棄必要的風險控制，要么采取了不必要的風險控制而影響了業務的合理發展。原因在于法律風險控制策略的決策往往是法律部門一個部門決定，業務部門并不參與，也沒有一套科學的方法確定風險大小的判斷，通常是根據以往的經驗推斷或對風險的直觀感受來確定，從而導致了無法從全局的角度來客觀精確地衡量法律風險，而只能采取單一的控制策略；③法律風險管理資源嚴重不足。大多數企業總感覺現有法律崗位人員少，管理缺人，業務多而分散，不能滿足日常經營活動對法律風險管理的需要，但短時間內又無法解決。原因有兩方面：一是法律風險管理工作局限于處理具體的法律事務，法務人員身陷于煩瑣的、重復性的事務性工作，這種工作模式導致企業無法從風險管理的角度去認識法律風險，并進行更高層次的歸納和分析，進而也無法提出統籌、高效的風險管理解決方案。二是法律風險管理責任過分集中于法律部門，不能調動整個企業的資源來滿足風險管理的需求；④法律風險管理的工作質量基本由法律顧問的個人素質決定。如果企業的法律顧問經驗豐富、專業技能高，則法律風險管理的工作質量相對就比較高，反之則有所下降，這顯然不利于企業法律風險管理水平面的提升。原因在于沒有一套科學、標準的法律風險管理方法和工具可供法律顧問使用。企業法律風險管理機制自身存在的不足與缺陷正是目前大多數國有企業法律風險管理困境產生的原因，而這些不足又正是以事務管理為核心的傳統法律風險管理模式所固有的、不可避免的。因此，要解決法律風險管理中存在的問題，就必須轉換法律風險管理的模式，重新構建企業法律風險管理體系。

3 加強國有企業法律風險管控的措施

3.1 確保法律管理建立在正確法律風險防范理念之上

理念具有基礎和導向作用，法律風險雖然客觀存在，但不是不可防和不可控的，幾乎所有的重大法律風險隱患都源于人員的不規范行為，如果能夠事先采取必要措施，可以防范和控制大部分法律風險案件的發生，或將風險隱患控制在初始階段和將損失控制到最小化。因此，石化企業的法律管理應建立在堅實的法律風險防范理念基礎之上，必須加大宣傳法律風險防范和控制的管理意義、經濟意義和社會意義，提高管理層、業務人員和法律人員的共同認識。

3.2 確保法律管理擁有適宜的法律管理模式

我國石化企業業務綜合性較強、內部體制關系較復雜。一般企業內部不僅有石油業務，還有工程建設和工程技術服務、礦區服務等業務。在內部體制上，上市業務實行分公司體制，未上市業務實行母子公司體制，海外業務大都是股權式合資與合同式合作。因此，石化企業的法律管理要在充分考慮到企業實際特點的情況下，加強集中管控，協調并妥善處理好安全與效率的關系。石化企業應遵循統一管理與分級負責相結合、分級分權與合理授權相結合，區別上市與未上市、生產企業與經營企業、國內企業與海外企業的基本原則，實行總部和地區企業相對集中的分級管理模式，合理劃分總部與企業管理權限：對于處于市場優勢地位的上市生產單位，其受到強制性法律法規的管控更嚴格，應由總部直接管理重大投資、交易和糾紛事項，授權地區企業管理其他業務，并集中管理地區企業的各級法律業務；對于工程建設及工程技術等未上市經營單位，總部應以業務指導為主進行適度管控，由地區企業自行管理常規業務；對于海外企業，總部對重大事項的處理應以協調和指導為主，并授權海外企業法律部門對具體業務進行處理。這樣的相對集中的區別化分級式管理模式不僅可以有效實現石化企業法律管理思想，而且可以適應不同企業的實際經營管理和風險防控需求，提高石化企業的法律管理效率。

3.3 確保法律管理為制度建設做好保障

加強石化企業的法制建設、提高石化企業的法律管理效率的關鍵在于良好制度的建設。以往法律部門僅審查企業規章制度的合法性，很少關心制度設計中的權責關系，往往由業務部門按照自身職能作用發揮角度起草制度，其制度的設計往往缺乏業務銜接，而且存在著很多缺陷，影響了制度的實施效果，因此石化企業的法律部門應對制度建設進行統一管理，提升法律管理在制度建設中的作用，改觀制度設計：一要革新制度設計程序。制度的設計應嚴格執行按計劃制訂、共同論證、系統評審和集體決策的程序進行，并由主要領導組織常務會議對重要制度進行審議，解決制度部門化及制度間交叉矛盾的問題。二要優化制度內容，提高制度質量。打破一事一議的局面，遵循業務管理規律和制度實施的可操作性，從企業管理和企業科學治理的高度對每一項制度進行統籌和設計，協調不同管理者之間的業務關系、平衡管理者與被管理者之間的權責。通過對制度內容的不斷優化，來改進和完善管理中存在的管理體制調整、職能角色定位、業務界面劃分和運行機制等問題。三要將包括法律部門在內的各業務部門在各項業務中的作用具體化在相關業務制度中，并嵌入相關業務流程，這樣可以促進部門間的融合，強化部門職責的落實。四要規范制度實施機制，提高制度統一性、權威性和有效性。整合制度與各管理體系，將制度與體系要求融合成一套管理規范，形成統一規范平臺，以避免在具體落實中產生制度的重復交叉和矛盾現象。

參考文獻：

[1]劉光.論我國企業法律風險之防范[J].山東財政學院學報，2010，4（6）.

[2]王凱.論當前我國保險企業法律風險成因和管理[J].社會科學家，2011，12（6）.