技術性貿易壁壘的危害及中國的應對策略

基金項目：本文受中南財經政法大學2014年度“研究生創新教育計劃”項目（2014S0812）“貿易成本與中國進口增長的二元邊際——基于中國對CAFTA成員國減讓協定關稅的實證研究”的資助。

【文章摘要】

技術性貿易壁壘作為一種新興的非關稅貿易壁壘，由于其除具有傳統非關稅貿易壁壘的特點以外，還擁有自身的特點，因而正被越來越多的國家（地區）所關注。而在技術性貿易壁壘日益盛行的貿易環境中，發達國家憑借技術上的優勢，制定紛繁復雜的技術標準、法規、質量認證、檢驗檢疫標準等，嚴重影響了WTO提倡的自由化貿易，更對技術落后的發展中國家構成了巨大貿易障礙。本文著重強調了技術性貿易壁壘對中國出口的危害性，并針對性地提出企業在這種不利環境下的出路。

【關鍵詞】

技術性貿易壁壘；影響；對策

1 技術性貿易壁壘對我國出口貿易的影響

1.1 制約出口

商務部調查結果顯示，我國貿易出口受發達國家技術性貿易壁壘的影響越來越嚴重。自入市以來，國外技術性貿易壁壘對我國出口企業的限制迅速擴大，據國際商報統計，我國2002年遭受技術性貿易壁壘的出口企業達71%，涉及的出口產品達39%，由此遭受的外貿損失超過170億美元，該損失占2001年出口總額的5.2%。而2000年相對應的數據分別為66%、25%和110億美元。

調查表明，美國、日本、歐盟作為采取技術性貿易壁壘措施最多的發達國家，其使用較頻繁的措施有“提升技術標準”、“更新技術法規”和“增多檢驗檢疫項目”等，對我國出口造成的損失占90%以上，并呈現出不斷上升的趨勢。發達國家技術標準和法規的苛刻化一方面體現出他們健康、安全和環保觀念的增強，同時也反射出其借維護安全健康之名行貿易保護之實現象的加劇。

從產品類型的角度看，勞動密集型產品出口受阻的可能性相對更大，因為其技術含量較低；從地區分布看，東部沿海城市受限制的出口產品總量高于中西部，而中西部產品受限制的程度卻高于東部沿海城市。

研究發現，幾乎所有企業都認同通過改進生產技術和調整管理方式一是出口產品滿足進口國的要求，近三分之二的企業渴望其產品取得權威認證資格或進口國認證資格，這表明我國企業開始尋求應對技術性貿易壁壘的策略。

1.2 影響市場準入

美國、日本、歐盟一方面與我國的貿易往來最為密切，另一方面他們的技術性貿易壁壘對我國的不利影響也最大。他們不斷更新技術性貿易壁壘，其目的或是為保護本國產業免受外國沖擊，或是屈服于進口競爭部門的意志。這些行為無疑既達到了維護本國利益的目的，又使發展中國家付出了嚴重的代價，限制市場準入就是其中之一。

比如近年來，美國、日本等發達國家以重視環境問題為由不斷出臺新的技術標準和綠色壁壘，而作為我國的出口支柱型產業之一機械電器，由于從事該類產品的大部分企業尚未意識到環保的重要性和國外對質量標準的高要求，因此在進口過程中往往無法通過海關的檢驗或國際權威機構的承認，也就無法獲取進口所需的相關認證書，最終連進入進口國市場的資格也沒有，更不用說銷售和競爭了。據統計，2009年中國產品受FDA（美國食品和藥物管理局）的限制最嚴重。

當前國際環境下，發達國家采取苛刻的技術性貿易壁壘，其所針對的國家主要是中國。一方面，中國國內經濟的迅速發展給發達國家帶來了壓力和緊迫感，發達國家在積極恢復國內經濟的同時也加強了對外的防御；另一方面，這些所謂的技術性貿易壁壘確實是有效的，即嚴重影響中國對外貿易的正常進行。

1.3 增加成本，影響價格競爭力

即便技術性貿易壁壘對于市場準入并未設置嚴格的限制標準，其對我國企業造成的成本及價格影響仍然不容忽視。為使出口產品符合國外相關規定，我國企業需要耗費更多的人力資源、科技設備和資金投入。第一，由于檢測和技術上的差距，國內檢驗檢疫機構的監測存在諸多缺陷，企業只能購買外國技術設備或檢測方法以提高檢測的準確性。第二，許多外國進口商并不承認中國商檢部門的有效性，他們往往附加要求其指定的國外第三方認證機構代為檢驗商品，或者要求由某國際權威機構出具的商檢證書或標志，而事實上，外國檢驗機構索取的費用比較昂貴，致使企業承擔額外費用。這兩方面的結果都是企業出口成本的增加，其增加程度甚至遠遠超出了一般的關稅，最終導致我國企業產品的出口價格大幅提升，在激烈的國際市場競爭中喪失優勢。

技術性貿易壁壘所涉及的商品也越來越多，涉及的范圍已經越來越廣泛，而且具有連鎖反應，一旦某一環節遭遇難以逾越的障礙，很有可能影響整個企業的循環運行。另外，我國企業為應對這些壁壘所做的全方位努力始終難以降低技術性貿易壁壘帶來的額外成本，久而久之會使企業持消極的態度。總之，如何在技術性貿易壁壘日益盛行的國際貿易環境中降低出口成本，保持乃至提升我國商品的競爭優勢地位，始終是一個迫在眉睫而又值得探討的課題。

1.4 綠色貿易壁壘影響凸顯

綠色貿易壁壘，其實質是一國以保護生態環境或實施可持續發展戰略為由，通過設立與環境相關的法規或其他措施對進口商品設置障礙，以達到限制進口、保護國內產業和市場的目的。因此，綠色貿易壁壘也被稱作“綠色措施”或“環境貿易措施”。顯而易見，在WTO主張貿易自由化和消除關稅壁壘和其他傳統非關稅壁壘的形勢下，在全球環境日益遭到嚴重破壞的情況下，綠色貿易壁壘已經是技術性貿易壁壘的一種重要形式。

綠色貿易壁壘對我國產品造成限制的原因主要包括三方面。首先，企業缺乏環保意識和綠色觀念。自我國對外開放以來，環境污染問題越來越嚴重，我國對保護環境的重視程度有所增強，但仍落后于發達國家。在我國，許多企業的生產發展乃至整個國民經濟的高速發展都以犧牲一定生態環境為代價。污染密集型企業的大量存在使我國產品達不到發達國家的要求。其次，我國環境標準太低。與發達國家相比，我國環境標準門檻過低，根本不足以應對綠色貿易壁壘。何況，在設計和研發新產品的同時，外國已開始擬定符合該產品的國際標準，而我國的標準一經制定往往要延續一段較長的時間。第三，企業認證意識和能力薄弱。通過獲取ISO14000環境管理體系認可的方法有利于越過綠色貿易壁壘，但我國大多企業沒有認真了解和熟悉ISO14000，對其反應不靈敏，不愿主動申請認證，而在認證過程中涉及的各項高額費用支出也是我國企業徘徊不前的原因之一。

我們認為：綠色貿易壁壘將成為技術性貿易壁壘的主流形式，所以客觀認識、積極應對綠色貿易壁壘變得尤為重要。

1.5 社會責任標準（SA8000）日益盛行

SA8000（Social Accountability 8000）譯為中文即所謂的“社會責任標準”。作為第一個全球性道德規范標準，SA8000的宗旨是保證商品供應商所出售的商品合乎社會責任標準的要求。

SA8000與ISO9000質量管理體系和ISO14000環境管理體系相類似，是一套完整的國際標準因而能被第三方認證機構審核，它的適用范圍涵蓋世界所有國家的所有行業，也即任何企業均需受其約束。

如今，我國出口企業所面臨的社會責任標準的附加條款已經越來越多。據了解，我國出口的日用品、玩具、家電等都曾受到SA8000的影響和沖擊，許多出口企業的商品達不到SA8000的規定，從而使大量國外訂單白白流失。估計數字表明，自WTO成立以來，東部沿海城市已有超過8000家各行業工廠受到跨國公司的社會責任審核，好些企業因審核不過關而直接被取消供應貨物的資格。

我們相信，如同ISO9000和ISO14000的發展趨勢一樣，SA8000所影響的范圍由小逐漸擴大，其在國際標準中的地位將迅速上升，最終通過不斷的修正和完善，可能會演變成為如同ISO一樣的真正國際標準，成為又一種新技術性貿易壁壘。因此，政府、行業和企業有必要未雨綢繆，盡早了解熟悉社會責任標準及其發展動態，以避免將來在國際貿易中處于被動地位。

2 中國企業應對技術性貿易壁壘的對策

2.1 提高產品質量和企業技術創新能力

技術差距是技術性貿易壁壘形成的客觀原因，也是根本原因。按照熊彼特對發展理論的闡述，縮減技術差距的一套途徑是技術轉移。就我國的情況而言，模仿和擴散及相類似的示范效應是技術轉移的主要方式。在我國的出口商品結構中，粗加工、低附加值的初級水平仍然占據著較大的比例，相當一部分農副產品及工業品達不到進口國對產品標準的要求。只有通過技術進步，使國內產品達到較高的質量要求，才能從根本上越過發達國家的技術性貿易壁壘。因而企業應對技術性貿易壁壘的關鍵不是否決發達國家制定的技術壁壘措施，而是要從內部著手，努力提高自身技術和總體素質。企業應從自身的實踐出發，積極主動地提高產品的技術含量和質量，通過實踐與科研相結合，加快技術進步，最終提升技術創新能力。

在實際操作過程中，企業要建立技術研發部門，增加在技術研發上的投資，引進和招納富有創新精神的科技人員，研發具有自主知識產權的新型技術和獨一無二的高端產品，投入和更新固定設備，真正建立一套擁有自主創新、自主投資、自主推廣的技術研究體系。要敢于運用多種產學研結合的形式，尋求等校、科研院所共同研發重要項目，有雄厚實力的大型企業應充分利用具有技術優勢的國家或地區，到當地投資興辦技術開發機構或通過建立工廠招募技術人才，引進新技術。要熟悉國際上最新、最先進的技術成就，并加以消化吸收，形成自身的技術優勢。企業只有憑自身技術優勢不斷改進工藝設備，優化產品結構，提高產品質量，才能使產品與技術的發展相協調，使出口產品因技術性貿易壁壘而遭受的損失最小化。

2.2 利用對外直接投資跨越技術性貿易壁壘

對外直接投資，（FDI），是指投資者為了在國外獲得長期的投資收益并得到對企業的控制權，通過直接建立新的企業、公司，或并購原有企業等方式進行的國際投資活動。在當今國際貿易發展趨向區域化集團貿易的形勢下，對外直接投資已成為跨國公司形成的主要形式。發達國家或區域性集團在實施技術性貿易壁壘時，一個明顯的特點在于這些壁壘或措施針對的只是進口產品。在區域經濟一體化的各種形式中，內部各成員之間的貿易壁壘很小，基本實現貿易自由化；但對于外部非成員國，區域集團的技術性壁壘越來越嚴。為了順應該趨勢的要求，我國也需要采取相對應的政策和措施，從由單獨的吸引外資為主，過渡到吸引外資與海外投資雙管齊下，力爭在海外直接投資設廠，建立一批跨國公司，把經濟一體化集團和產品出口的集中地區作為直接投資的主要定位所在，充分利用東道國的生產資源銷售市場，使企業因技術性貿易壁壘而造成的損失達到最小。在維持已開拓市場的基礎上，積極主動競爭新的有潛力的海外市場，緩沖弱化技術性貿易壁壘對我國企業的不利影響，避免我國對外貿易大幅波動對國民經濟的沖擊。此外還可適當調查和開發第三世界國家有前景的市場，將銷往市場競爭過于激烈一些出口產品轉向這些國家。

一般而言，我國加入WTO后，企業對外直接投資，參與國際市場競爭，面向國際化經營是外貿經濟發展的必然選擇。企業之所以要對外直接投資，除了利用東道國的比較優勢之外，還有利于繞過或逾越關稅和非關稅壁壘。所以，在應對技術性貿易壁壘時，政府應更加支持企業對外直接投資，參與跨國經營與管理。為此，政府可以采取財政政策與貨幣政策相結合的方式，例如劃撥給跨國公司項目基金的同時，提供直接融資和優惠貸款等政策周轉企業資金。而企業可以通過獨資或合資生產等形式，在海外吸引外資和人才，節約運輸成本，享受與當地企業同等待遇，使我國產品免受技術性貿易壁壘的歧視。

2.3 積極申請認證，取得進入國際市場的通行證

認證認可已成為產品進入國際市場的通行證，取得認證資格對于擴大企業規模十分重要。以下將分析美國和歐盟的認證事項。

美國是國際市場中比較成熟的一部分，其消費者不因產品國別的差異而產生歧視。我國出口產品要想不受市場準入的限制，就必須獲得由美國權威部門簽發的許可證。目前中美雙方的實驗室互認協議尚未達成，我國產品唯有接受美國實驗室的檢測，產品合格方能取證。常見的認證標準有：FCC標準/UL標準，FDA標準，CPSC規則和FTC規則。要獲得認證證書就必須尋找美國授權實驗室并通過其認證。當前美國面向我國認證的實驗室有：美國標準咨詢中心、華盛頓實驗室、BOTYCOTE工業檢測公司和INTER檢測中心。

我國產品進入歐盟市場的一個重要條件是加貼CE標志。產品加貼CE標志意味著該產品在環保、衛生、安全等方面符合歐盟法令的要求。加貼CE標志的具體要求有：第一，生產商的DOC文件，它聲明生產商的產品達到歐盟指令的標準；第二，技術文件，用以證明DOC文件，它包括圖紙、測試報告和關于生產商如何達到指令標準的說明；第三，提名測試機構，有些指令要求申報提名測試機構，即被國家相應機構認可并通告歐盟委員會的獨立測試機構；第四，任何一個銷往歐盟的產品均需貼CE標志。

2.4 客觀認識積極應對綠色貿易壁壘

2.4.1客觀認識綠色貿易壁壘

隨著整個地球環境的惡化，雖然發達國家頒布的許多嚴格的標準及相關法律法規主要反映了其保護主義的意志，但在某些方面也確實起到了保護環境和人類安全健康的良好效果。故對于綠色貿易壁壘，企業不能持完全肯定或否定的極端態度，而應根據WTO《衛生與植物措施協議》的相關規定做出相應的判斷。按照此協議，成員國反對進口國制定的綠色貿易壁壘要在有理、有力、有節原則的基礎上，通過雙邊磋商的方式加以解決。此外我國的出口企業也必須采取有針對性的措施，從內部出發，提升產品綠色水平，突破綠色貿易壁壘。

2.4.2對因“綠色貿易壁壘”而無法出口的產品，要積極查明原因

若中國出口產品確實存在隱患或問題，企業理應立即停止與該種產品有關的全部運作過程，例如采購、生產、推廣、銷售等環節，以免破壞環境或危害人類健康。但假如進口國有意通過綠色貿易壁壘限制我國產品輸入，企業就應向WTO爭端解決機制提起訴訟，通過談判加以解決，以免影響擴大。

2.4.3建立綠色管理機制，積極申請綠色認證

在建立綠色管理機制的過程中，主要抓住兩個方面的工作：其一是要把環保意識灌輸到企業運行的各環節中。生產過程中企業要始終牢記綠色觀念的重要性。其二是制定和實施綠色管理計劃方案，包括產品開發、規劃、設計、建設、生產各方面。

在介紹綠色貿易壁壘對我國出口的影響時已經提到，申請通過ISO14000的認證有利于跨越綠色貿易壁壘。因此，凡符合該標準規定的，企業要積極及時地申請認證，尚未達到該標準的，要找明原因并積極改進，直到符合該標準為止。

2.5 應對SA8000：企業社會責任標準的措施

2.5.1出口企業應以更高的起點建立企業的治理體系

企業作為法人的同時也是公民，一個完整的企業治理結構的概念是，包括控股者、員工、消費者、中間原料供應商，乃至企業所在地區居民在內的企業利益相關者的共同體。關注和承擔社會責任可以給企業和周邊公民營造一種和睦的氛圍，進而實現互惠互利的雙贏格局。

2.5.2生產企業應采取質量優先和可持續發展戰略

考慮社會因素是企業建立可持續發展戰略的一個必要條件，企業要樹立以人為本的經營理念，提高技術創新能力，強化環境保護意識，更新生產設備，優化生產條件，改變我國出口企業勞工標準低，勞工權益保護不充分的不良國際形象。從根本上提高企業在國際市場上的競爭力。

2.5.3出口企業應借鑒國外成功企業對待社會責任的經驗

就西方人的觀點來看，一個優秀的企業不僅指自身的技術、產品質量和管理做到最好，還涵蓋企業對社會的高貢獻率。企業應當明白，以克扣勞動工資，增加勞動強度，延長勞動時間最終削減勞動成本以降低出口成本并不是長久之計，相反會引起職工不滿。國外一些成功而出色的跨國公司之所以不惜高成本保證最低勞動工資，保證產品質量以樹立良好形象，獲得社會認可，是因為一旦企業形象被破壞，將要花費更多成本彌補甚至難以挽回。因此，我們認為，從長遠利益看來，企業承擔必要的社會責任有利于塑造良好的口碑和榮譽，可能會減少企業推廣產品的成本。

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【作者簡介】

朱小明（1990—），男，江西省萍鄉市人，中南財經政法大學工商管理學院國際商務專業碩士研究生。