論社區(qū)矯正下緩刑考察的新定位

[摘 要]緩刑被視為“對(duì)待犯罪的明智政策”、“多元作用的獨(dú)立的刑法反應(yīng)手段”①。緩刑在世界范圍內(nèi)得到了越來(lái)越廣泛的適用，成為各國(guó)社區(qū)矯正中使用比例最高的刑事責(zé)任承擔(dān)方式。《刑法修正案（八）》將緩刑的考察納入社區(qū)矯正體系，緩刑是附條件不執(zhí)行原判刑罰的制度，不同與假釋、管制對(duì)象的矯正，在社區(qū)矯正大背景下明確緩刑考察的價(jià)值定位，才能發(fā)揮緩刑最大的價(jià)值。

[關(guān)鍵詞]緩刑考察；社區(qū)矯正；價(jià)值

[中圖分類(lèi)號(hào)]D924 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2014）02 — 0067 — 02

① 轉(zhuǎn)引自左堅(jiān)衛(wèi)：《緩刑制度的理論與實(shí)務(wù)》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2012年版，第1頁(yè)。

② 第63條規(guī)定了對(duì)緩刑犯“由親屬或故舊監(jiān)督緩刑內(nèi)之品行”；第64條規(guī)定：“受緩刑之宣告，而有左列情形之一者，撤銷(xiāo)其宣告：（一）緩刑期內(nèi)再犯罪，受拘役以上之宣告者；（二）因緩刑前犯罪，而受拘役以上之宣告者；（三）不備前條第二款之要件，后經(jīng)發(fā)覺(jué)者；（四）喪失住所及職業(yè)者；（五）監(jiān)督人請(qǐng)求刑之執(zhí)行，而言有理由者。”content_4226851.htm？node=30092[2013-02-27]

[收稿日期]2014 — 01 — 13

[作者簡(jiǎn)介]葛曉娟（1988—） ，女，河南平頂山人。干警，研究方向：刑事法。

一、我國(guó)緩刑考察方式的演變

（一）刑法出臺(tái)前緩刑考察方式的初探

我國(guó)現(xiàn)代意義上的緩刑制度早在清朝末年就開(kāi)始萌芽了，首見(jiàn)于1911年頒布的《大清新刑律》，內(nèi)容涉及緩刑的適用對(duì)象、實(shí)質(zhì)條件、考驗(yàn)期限、撤銷(xiāo)規(guī)定等，在第63條和第64條分別規(guī)定了緩刑指示和緩刑的撤銷(xiāo)條件。②受制于歷史條件的局限性，《大清新刑律》未付諸實(shí)施，但卻是第一次將緩刑的概念引進(jìn)中國(guó)，為我們研究緩刑考察制度提供了史料依據(jù)。清末以后，緩刑考察制度基本上處于空白、停滯狀態(tài)。隨后，1928年及1935年版本的《中華民國(guó)刑法》均規(guī)定了緩刑制度，內(nèi)容包括緩刑的適用對(duì)象、適用條件、考驗(yàn)期限以及緩刑的撤銷(xiāo)條件。新中國(guó)成立之初，刑法尚未頒布，關(guān)于緩刑的規(guī)定散見(jiàn)于一些規(guī)范性文件中，內(nèi)容起初也僅涉及緩刑如何適用的問(wèn)題。此后，1964年最高人民法院的一項(xiàng)批復(fù)中才對(duì)宣告緩刑之后的考察主體、考察期限及與考察相關(guān)的程序性事務(wù)作出了規(guī)定。

（二）刑法的頒布促進(jìn)緩刑考察方式的完善

1979年刑法形成了比較系統(tǒng)的緩刑制度，對(duì)緩刑的考察也首次作了全面、細(xì)致的安排，其中第70條規(guī)定，“緩刑犯由公安機(jī)關(guān)交所在單位或者基層組織予以考察……再犯新罪，撤銷(xiāo)緩刑，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行的刑罰。”由此可見(jiàn)，依照當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定，緩刑的考察由被宣告緩刑的犯罪分子所在的單位或者基層組織負(fù)責(zé)，導(dǎo)致緩刑撤銷(xiāo)的事由只有一個(gè)，即被宣告緩刑的犯罪分子在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)再犯新罪。1997年刑法適時(shí)地進(jìn)一步針對(duì)性地完善了緩刑考察制度，在緩刑的考驗(yàn)期限、考察內(nèi)容以及緩刑的法律后果等方面做了更加詳細(xì)的規(guī)定，確立了公安機(jī)關(guān)作為緩刑的考察主體的地位，負(fù)責(zé)對(duì)緩刑人員的監(jiān)督管理和教育矯正，所在單位或基層組織只是配合公安機(jī)關(guān)的工作，同時(shí)，規(guī)定了緩刑人員在考驗(yàn)期限內(nèi)應(yīng)遵守的義務(wù)，在緩刑的撤銷(xiāo)條件中增加了發(fā)現(xiàn)漏罪和嚴(yán)重違規(guī)這兩種情形。2011年5月實(shí)施的《刑法修正案（八）》在此基礎(chǔ)上對(duì)緩刑制度又進(jìn)行了較大幅度的調(diào)整和完善，注入大量新的內(nèi)容，增加了應(yīng)該宣告緩刑的情形，擴(kuò)大了緩刑排除適用的范圍，規(guī)定宣告緩刑的同時(shí)可以適用禁止令，特別是改變了緩刑的考察方式，將緩刑的考察納入到社區(qū)矯正中，這些新的變化對(duì)緩刑的考察意義重大。

二、緩刑的考察融入社區(qū)矯正是緩刑發(fā)展的必然

（一）社區(qū)矯正的優(yōu)勢(shì)日益凸顯

社區(qū)矯正是我國(guó)刑罰執(zhí)行制度改革和完善的創(chuàng)新之舉，有利于加強(qiáng)對(duì)特殊人群的社會(huì)管理。2003年《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》將北京、天津、上海等6個(gè)省（市）納入首批進(jìn)行社區(qū)矯正工作的試點(diǎn)省（市），由此拉開(kāi)了我國(guó)社區(qū)矯正實(shí)踐的序幕。2005年試點(diǎn)工作擴(kuò)展到其他省份，并從2009年在全國(guó)范圍內(nèi)全面試行社區(qū)矯正。社區(qū)矯正工作從星星之火逐漸發(fā)展到燎原之勢(shì)，機(jī)構(gòu)建設(shè)逐步完善，人員數(shù)量不斷增長(zhǎng)，覆蓋面穩(wěn)步擴(kuò)大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2013年1月底，從地域上看，已有98%的地（市、州）、97%的縣（市、區(qū)）和96%的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）開(kāi)展社區(qū)矯正工作；從矯正人數(shù)上看，與2010年1月底相比，各地累計(jì)接收社區(qū)矯正人員已從55.9萬(wàn)人發(fā)展到133.3萬(wàn)余人，累計(jì)解除矯正人員從29.6萬(wàn)擴(kuò)展到76萬(wàn)，現(xiàn)有社區(qū)矯正人員57.3萬(wàn)余人，社區(qū)矯正人員在矯正期間的重新犯罪率一直保持在0.2%左右的較低水平。①“兩院兩部”先后出臺(tái)了四個(gè)規(guī)范性文件來(lái)指導(dǎo)社區(qū)矯正工作，②各地也陸續(xù)出臺(tái)了一批實(shí)施細(xì)則和規(guī)章制度，形成了獨(dú)具特色的矯正形式。隨著刑法和刑事訴訟法的修訂，社區(qū)矯正上升為一項(xiàng)獨(dú)立的法律制度。社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，從開(kāi)始試點(diǎn)到擴(kuò)大試點(diǎn)直至全國(guó)推行，已在事實(shí)上與監(jiān)獄刑罰執(zhí)行一道共同構(gòu)建成中國(guó)特色的刑罰執(zhí)行工作主要方面，使新型刑罰執(zhí)行體系呈現(xiàn)出非監(jiān)禁刑與監(jiān)禁刑層次分明又相互銜接的特點(diǎn)。

（二）社區(qū)矯正是解決緩刑考察難題的新思路

對(duì)緩刑人員的考察難以落實(shí)一直是制約緩刑適用的瓶頸，緩刑的矯正效果不能保證和預(yù)測(cè)，隨著20世紀(jì)行刑社會(huì)化和刑罰輕緩化思潮的興起，既能有效地緩解監(jiān)獄的壓力又能實(shí)際降低罪犯的重新犯罪率的社區(qū)矯正受到各國(guó)的青睞，由此掀起了世界各國(guó)社區(qū)矯正立法和司法的熱潮。③而緩刑作為目前世界范圍內(nèi)應(yīng)用的最為廣泛的犯罪處置方式之一，自然成為社區(qū)矯正的主要類(lèi)型，社區(qū)矯正為解決緩刑考察的難題提供了一個(gè)新的思路。

社區(qū)矯正是一種在社區(qū)進(jìn)行的一系列矯正制度或措施的統(tǒng)稱(chēng)，與傳統(tǒng)的監(jiān)禁性的刑罰執(zhí)行方式相比，具有懲罰程度較輕、行刑方式社會(huì)化、重視刑罰的教育功能等特點(diǎn)，這與緩刑所追求的價(jià)值取向相一致。正因?yàn)槿绱耍徯桃彩亲畹湫偷纳鐓^(qū)矯正種類(lèi)之一，從利用緩刑方法處置犯罪人的數(shù)量來(lái)講，在一些發(fā)達(dá)國(guó)家，緩刑無(wú)疑是最重要的社區(qū)矯正類(lèi)型。在美國(guó)，在受到矯正監(jiān)督的人中，大約58%的犯罪人被判處緩刑，21%的犯罪人被關(guān)在監(jiān)獄，11%的犯罪人被假釋?zhuān)?0%的犯罪人和嫌疑人被關(guān)在看守所。④

（三）社區(qū)矯正賦予緩刑考察新的意義

在我國(guó)，社區(qū)矯正從開(kāi)始試點(diǎn)至今，宣告緩刑的犯罪分子一直是社區(qū)矯正的適用對(duì)象，甚至有的學(xué)者稱(chēng)緩刑和假釋是社區(qū)矯正的基礎(chǔ)和核心。⑤《刑法修正案（八）》從立法的角度明確將被宣告緩刑的犯罪分子納入社區(qū)矯正的矯正對(duì)象。引入社區(qū)矯正為緩刑考察帶來(lái)很多優(yōu)點(diǎn)，它為緩刑人員提供了一個(gè)開(kāi)放的、人性化的改造環(huán)境，讓緩刑人員承擔(dān)更多的家庭責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，同時(shí)降低了考察的成本。由社區(qū)矯正機(jī)關(guān)取代公安機(jī)關(guān)對(duì)緩刑人員進(jìn)行監(jiān)督和管理，是探索改進(jìn)緩刑人員監(jiān)督管理工作的有益嘗試和創(chuàng)新，社區(qū)矯正的實(shí)行實(shí)際上強(qiáng)化了對(duì)緩刑人員的管理和教育改造的力度，也為進(jìn)一步擴(kuò)大緩刑適用范圍創(chuàng)造了條件。

三、社區(qū)矯正背景下緩刑考察的價(jià)值取向

（一）貫徹刑法謙抑性原則，減少對(duì)自由的限制

隨著刑罰文明程度的不斷提高，原先以增加犯罪人痛苦感為主要內(nèi)容的刑罰方式逐漸被廢除，以教育和感化罪犯為目的的非監(jiān)禁性刑罰措施日益受到追捧，刑罰輕緩化的觀念和趨勢(shì)是緩刑制度誕生的人文基礎(chǔ)和時(shí)代背景。緩刑考察的主要目的在于促進(jìn)犯罪人改過(guò)自新，減少再犯現(xiàn)象的發(fā)生。因此，緩刑的考察無(wú)需過(guò)多地考慮限制緩刑人員的自由。對(duì)于緩刑人員來(lái)說(shuō)，被宣告的刑罰并沒(méi)有實(shí)際執(zhí)行，其人身自由并沒(méi)有被完全剝奪，緩刑人員仍可以與周?chē)３种５纳鐣?huì)關(guān)系，有利于其重新融入社會(huì)。刑罰的謙抑性要求在懲罰犯罪的時(shí)候，要盡可能不動(dòng)用或者少動(dòng)用刑罰，在使用較輕緩的刑罰能達(dá)到目的時(shí)就不能使用較重的刑罰，這就要求對(duì)犯罪分子人身自由被剝奪的程度盡可能地降到最低。具體到緩刑考察制度上，一方面體現(xiàn)在宣告緩刑的階段，除非根據(jù)犯罪情況卻有必要禁止犯罪分子從事特定的活動(dòng)，進(jìn)入特定的區(qū)域、場(chǎng)所，接觸特定的人，否則不得在緩刑的考察內(nèi)容中增加禁止令；另一方面體現(xiàn)在緩刑的考察以原判刑罰的暫不執(zhí)行為核心內(nèi)容，緩刑撤銷(xiāo)的條件明確而嚴(yán)格，不到萬(wàn)不得已，非經(jīng)法定的程序，緩刑的考察不應(yīng)該被終止。

（二）兼顧罪刑均衡原則，追求緩刑考察個(gè)別化

緩刑考察的始終都應(yīng)該貫徹罪刑均衡原則。在適用緩刑的時(shí)候，原判刑罰的輕重是確立緩刑考驗(yàn)期長(zhǎng)短的重要依據(jù)，原判刑罰重者，所需要的緩刑考驗(yàn)期相對(duì)較長(zhǎng)。不可否認(rèn)的是，很多時(shí)候緩刑的考察相對(duì)于刑罰的實(shí)際執(zhí)行來(lái)說(shuō)，是對(duì)罪刑均衡原則的削弱，這個(gè)問(wèn)題也是我們?cè)诰徯炭疾爝^(guò)程中要正視并努力設(shè)法避免出現(xiàn)的。緩刑對(duì)罪刑均衡原則的偏離集中體現(xiàn)在緩刑的考察內(nèi)容懲罰性不足。所謂刑罰不足，是指所判處的刑罰之量沒(méi)有達(dá)到抵抗犯罪所需的最低限度，不僅在實(shí)務(wù)上造成放縱犯罪的惡果，更破壞了刑罰公正的理念。⑥因此，在緩刑考察過(guò)程中，應(yīng)該力戒徹底輕刑化的趨勢(shì)，避免過(guò)度甚至片面地強(qiáng)調(diào)緩刑的教育和感化功能以及過(guò)分優(yōu)待緩刑人員，違背罪刑均衡原則。在緩刑考察內(nèi)容的安排上，根據(jù)緩刑人員的犯罪情節(jié)、悔罪表現(xiàn)和個(gè)人情況，加入適度的懲罰性?xún)?nèi)容，規(guī)定一些必須遵守的監(jiān)管規(guī)范和強(qiáng)制履行的義務(wù)，來(lái)平衡緩刑考察對(duì)罪刑均衡原則的削弱。

（三）實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防的目的，維護(hù)社會(huì)秩序

刑罰中的特殊預(yù)防指的是預(yù)防犯罪人本人重新犯罪，現(xiàn)在意義上的特殊預(yù)防的重點(diǎn)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變，由先前的致力于使犯罪人在一定時(shí)期內(nèi)或者永久喪失犯罪能力，轉(zhuǎn)變到側(cè)重于消除犯罪人的人身危險(xiǎn)性，使其徹底打消其犯罪的念頭，通過(guò)運(yùn)用各種矯正措施來(lái)矯正犯罪心理和行為惡習(xí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)無(wú)害地融入社會(huì)。⑦緩刑的考察在避免短期自由刑的負(fù)面效應(yīng)的同時(shí)，教育感化犯罪人，一系列的社會(huì)化處遇方式的運(yùn)用，防止被宣告緩刑的犯罪分子重新犯罪，維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定。其次，緩刑的考察時(shí)時(shí)刻刻存在著原判刑罰執(zhí)行的可能性，這就使緩刑人員持續(xù)、潛在地感到刑罰的威懾和壓力，克制和約束自己的行為，不敢甚至不想再次走上犯罪的道路。最后，緩刑的考察具有修復(fù)犯罪行為對(duì)被害人和社會(huì)秩序造成損害的作用，緩刑的考察調(diào)動(dòng)了社會(huì)各方的參與，不脫離社會(huì)環(huán)境來(lái)矯正罪犯，有利于社會(huì)秩序的恢復(fù)和穩(wěn)定。

〔責(zé)任編輯：王 珍〕

① 《我國(guó)社區(qū)矯正每月凈增長(zhǎng)上萬(wàn)人 重新犯罪率保持0.2%較低水平》，http：//www.moj.gov.cn/sqjzbgs/content/2013-02/27/

② 四個(gè)指導(dǎo)社區(qū)矯正的文件分別是：《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》、《關(guān)于擴(kuò)大社區(qū)矯正試點(diǎn)范圍的通知》、《關(guān)于在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作的意見(jiàn)》、《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》

③ 參見(jiàn)高銘暄、陳璐著：《〈中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）〉解讀與思考》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2011年版。

④ 轉(zhuǎn)引自吳宗憲著：《社區(qū)矯正比較研究》（上），中國(guó)人民大學(xué)出版社2011年版，第133頁(yè)。

⑤ 王順安：《社區(qū)矯正的立法建議》，載《中國(guó)司法》2005年第2期。

⑥ 參見(jiàn)趙秉志主編：《海峽兩岸刑法總論比較研究》（下卷），中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版，第436頁(yè)。

⑦ 參見(jiàn)陳興良著：《本體刑法學(xué)》，商務(wù)印書(shū)館2001年版，第643～644頁(yè)。