貿(mào)易結構轉變、資本偏向型技術進步び肜投收入份額

陳秋鋒

摘要：依據(jù)擴展的托達羅模型分析貿(mào)易結構轉變、資本偏向型技術影響勞動收入份額的作用機理，并進行實證檢驗。研究表明：貿(mào)易商品從勞動密集型轉變?yōu)橘Y本密集型會導致勞動收入份額下降；資本偏向型技術進步不利于勞動者；資本深化在前期有利于勞動者，但資本深化程度的進一步發(fā)展卻不利于勞動者；城鄉(xiāng)之間勞動力自由流動障礙的減少，有利于勞動者。

關鍵詞：貿(mào)易結構；資本偏向型技術進步；勞動收入份額

文章編號：2095-5960（2014）01-0001-06

中圖分類號：F72；F124.1；F24

文獻標識碼：A

一、引言

改革開放以來中國商品出口規(guī)模增長迅速，2010年中國商品出口占世界出口總額的10.4%，居世界第一。然而，伴隨著對外貿(mào)易規(guī)模的擴大，自20世紀90年代中期以來，收入分配中勞動收入份額一直在下降。根據(jù)白重恩、錢震杰[1]的計算，1996年以前，勞動收入份額在小幅度范圍內(nèi)波動，然而自此之后，勞動收入份額開始逐年下降。羅長遠[2]發(fā)現(xiàn)勞動收入份額從1978年的35%上升至1995年的49%，此后，資本收入逐漸爬升，勞動者的收入逐漸被侵蝕。張莉、徐現(xiàn)祥[3]認為要素收入向資本傾斜的現(xiàn)象并不是“中國特色”，國外許多學者發(fā)現(xiàn)大多數(shù)國家，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，至少在中期內(nèi)表現(xiàn)出不同程度的資本收入占比增加的趨勢。

隨著中國對外開放程度的加深，勞動收入份額為什么不斷下降呢？本文的解釋是資本偏向型技術進步的使用及由此導致的貿(mào)易結構轉變，有利于資本所有者而不利于勞動所有者。首先，資本偏向型技術進步的使用。決策者傾向于把競爭力不足歸因于技術落后，國外先進技術主要是勞動節(jié)約型的技術，而國內(nèi)管理部門普遍偏好于資本密集型技術，忽視勞動密集型技術的運用。其次， 利率管制維持了資本的低價格，企業(yè)以低于市場利率的名義利率從銀行獲得貸款，實際上是企業(yè)獲得了利息補貼，導致企業(yè)資金使用的成本低廉，最終導致技術進步偏向勞動節(jié)省，產(chǎn)品的資本密集度不斷提高。隨著出口貿(mào)易的迅速增長，中國資本密集型產(chǎn)品出口比重逐年上升，資源密集型和勞動密集型產(chǎn)品的出口比重逐年下降，所以資本從出口貿(mào)易中獲得的收益逐年增多，勞動者獲得的收益逐年減少。

本文擬在擴展H-O的框架下探討貿(mào)易對收入分配的影響，重點考察貿(mào)易商品結構的變化對勞動收入份額的影響。余下部分結構安排如下：第二部分是文獻回顧；第三部分是貿(mào)易結構轉變、資本偏向型技術進步對收入變動的作用機制；第四部分是實證分析；最后是結論。

二、文獻綜述

要素的收入分配效應一直是經(jīng)濟研究中的熱點問題之一。S-S定理證明了當一國實行自由貿(mào)易時，貿(mào)易使國內(nèi)相對充裕要素的所有者報酬上升，相對稀缺要素的所有者報酬下降。Harrison[4]明確指出，發(fā)達國家勞動收入占比的變化與全球化進程密切相關。伴隨著全球經(jīng)濟的一體化，資本的流動愈加頻繁，增強了資本的“談判能力”（bar-gaining power），削弱了勞動者的談判能力，導致勞動收入份額的下降。Acemgolu發(fā)現(xiàn)，20世紀70—80年代歐洲國家勞動收入份額下降歸結為資本偏向型技術進步的使用，技術進步使資本的報酬增加，勞動的報酬減少。[5]國內(nèi)關于要素收入分配的研究結論基本一致，即收入分配有利于資本，不利于勞動。然而，對形成此現(xiàn)象原因的解釋差異明顯：（1）從技術進步、要素稟賦等角度進行解釋。殷德生、唐海燕認為，發(fā)展中國家的技術進步通過自由貿(mào)易加劇了國內(nèi)的工資差距；[6]工資份額下降的主要原因是技術進步及資本對勞動的相對價格下降所導致的對勞動力的需求減少。[7][8][9]（2） 從產(chǎn)業(yè)的視角考慮產(chǎn)業(yè)結構對勞動收入份額的影響。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結構不斷變化，不同產(chǎn)業(yè)的勞動收入份額存在較大差異。[10][11]。（3）由于壟斷等制度性因素，中國企業(yè)（特別是國有企業(yè)）存在著利潤侵蝕工資的現(xiàn)象，由此造成勞動收入份額的下降。[12][13]（4）從稅收的角度考慮勞動收入份額的下降。勞動所得稅導致勞動份額的降低，資本所得稅導致資本份額的下降，收入稅導致資本和勞動分配份額同時降低，降低幅度與征稅范圍、要素產(chǎn)出彈性因素相關（郭慶旺、呂冰洋）。[14]（5）從經(jīng)濟全球化的角度分析其對收入分配的影響。唐東波等構建以勞資議價為特征的勞動收入占比決定方程，進而系統(tǒng)考察全球化等因素對中國勞動收入份額的影響機制，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易擴張顯著提高了中國的勞動收入份額，F(xiàn)DI卻不利于勞動收入份額的增加。[15][16][17]（6）經(jīng)濟發(fā)展過程中，在初次分配中勞動份額的變化趨勢呈現(xiàn)U 形規(guī)律，中國經(jīng)濟符合U 形規(guī)律，目前處于勞動份額的下降期（李稻葵、劉霖霖、王紅領）。[18]（7）龔剛、楊光認為勞動收入份額下降主要是因為中國二元經(jīng)濟結構下的無限勞動力供給。[19]（8）從國際垂直分工視角研究勞動者收入份額下降。孟醒（2012）、葉迎（2013）就國際垂直分工對我國勞動收入份額的變化進行了實證分析，研究結果表明國際垂直分工導致我國勞動收入份額的下降，且這種負效應與我國在國際生產(chǎn)分散化承接勞動密集型產(chǎn)品的勞動密集型階段有關。我國要素稟賦水平與我國勞動收入份額呈負相關，市場化水平對我國勞動收入份額呈負向影響。[20][21]

上述研究均未考慮貿(mào)易結構轉變對勞動收入份額的影響。隨著出口貿(mào)易的迅速增長，中國出口商品結構在逐漸優(yōu)化，表現(xiàn)為資本和技術密集型產(chǎn)品出口額占出口總額的比重逐年上升，資源密集型和勞動密集型產(chǎn)品的比重逐年下降。然而，很少有文獻研究貿(mào)易結構轉變、資本偏向型技術進步對勞動收入份額的影響。本文希望彌補文獻的不足，努力從理論和實證兩個方面作深入探討：首先，把哈里斯-托達羅模型引入H-0模型，將對外貿(mào)易納入到二元經(jīng)濟結構的理論框架下，分析貿(mào)易結構轉變、資本偏向型技術進步對收入變動的作用機制；然后，從實證角度作進一步分析。

三、基本模型

假定一國存在農(nóng)業(yè)和城市兩個部門，生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品（A）和非農(nóng)業(yè)品（B）兩種產(chǎn)品，使用勞動（L）和資本（K）兩種要素。Pa和Pb分別為商品a和b的價格，Wa、Wb分別為農(nóng)業(yè)部門和城市部門中勞動力的工資，R是資本的價格。城市中存在失業(yè)現(xiàn)象，失業(yè)人數(shù)為U。農(nóng)業(yè)部門勞動力對城市工資的期望為：