創新型企業技術創新及其擴散協同性實證研究

摘要：本文根據物理學耦合度計算原理，建立創新型企業技術創新與技術創新擴散協同性評價模型，利用2008年和2011年的湖南省創新型企業數據進行有效評價。實證結果表明，創新型企業的技術創新能力和技術創新擴散水平相互影響、相互作用，兩者之間存在一定的協同效應，而對應于不同類型及不同規模的創新型企業，兩者之間的協同效應差異明顯，大型/國有企業要普遍優于中小微型/民營企業，湖南省創新型企業發展實踐基本驗證了相關結論。

關鍵詞：創新型企業；技術創新；技術創新擴散；協同性；耦合度；耦合協調度

一、引言

（一）研究背景

自從2006年國家科技部、國務院國資委和全國總工會正式啟動創新型企業試點建設工作以來，創新型企業已經構成了地區及國家創新體系的重要載體和組成部分，在國民經濟社會發展過程中扮演了越來越重要的作用。僅以湖南省為例，截至2011年年底，就有132家企業分兩批參加試點，取得明顯成效。然而，目前關于創新型企業的研究還主要集中于定義及不同影響因素的探討，而沒有注意到技術創新擴散的作用。

實際上，技術創新的價值就在于擴散。有鑒于此，本文根據物理學耦合度計算原理，建立創新型企業技術創新與技術創新擴散協同性評價模型，利用2008年和2011年湖南省創新型企業數據，對不同類型、不同規模的創新型企業技術創新與技術創新擴散協同性進行有效評價，希望能夠為有關領導決策提供有效依據，實現企業技術創新和技術創新擴散的互動，推動產業技術進步。

（二）技術創新與技術創新擴散耦合協調關系

如圖1所示，企業技術創新與技術創新擴散之間存在相互作用、相互影響的協同關系，且這種協同關系符合物理學中關于“耦合”的特征及內涵，不同的企業能力之間的相互耦合協調往往構成了企業技術創新成功的關鍵。兩種不同的技術創新擴散方式包含了兩種不同的協同作用過程和結果。具體來說，自發的企業技術創新擴散屬于典型的市場經濟行為。這是因為，經過相關技術專利申請和授權，即技術專利化，才能幫助企業實現技術創新成果的有效利用，實現持續創新。而非自發的企業技術創新擴散則帶有明顯的公共產品特征，這在于企業技術創新離不開政府的支持，加上技術創新本身就是一個“知識吸收”和“知識外溢”的過程，因此政府主管部門可以通過必要的政策提高企業技術創新工作的積極性和創造性，從而創造出更多的社會經濟價值。

基于上述關系，存在兩種不同的反饋作用機制。一種是良性互動，形成協同放大效應。一方面，企業可以通過“專利產業化”成為直接的生產力，擴大企業技術創新基礎，增加企業技術投入，提高企業技術創新工作效率；另一方面，企業通過承擔和參與一些政府組織的科技計劃項目，自身可以獲得一定的“知識外溢”，鞏固和擴大企業技術創新方面的優勢，通過這種協同放大的過程，使企業自身發展不斷取得突破。另一種是非良性互動產生的制約效應，即企業技術創新擴散活動能力不足情況下，除了企業自身“技術專利化”水平下降導致無法通過“專利產業化”擴大技術創新投入之外，還體現在企業“知識吸收”水平相比于“知識外溢”水平下降，企業科技創新工作任務的積極性和成效下滑，結果造成整個企業技術創新工作的全面下滑。

二、技術創新與技術創新擴散協同性評價模型

（一）模型簡述及數據來源

實際上已經有一些學者借助物理學“耦合度”的概念對不同的對象進行了有針對性的分析，從而為我們當前的研究奠定了良好的基礎。本文參考相關學者的做法，通過計算各子系統的耦合度，得到企業技術創新與技術創新擴散的耦合度函數，即

C={（u1·u2）/[（u1+u2）（u1+u2）]}1/2（1）

其中，CI^[0，1]，u1、u2分別代表企業技術創新子系統與技術創新擴散子系統對總系統的貢獻度，也就是企業技術創新綜合序參量和企業技術創新擴散綜合序參量。

本文數據來源于湖南省創新型企業建設工作平臺。其中，除去數據缺失的企業4家，數據失真的企業3家，作為調查樣本的企業共20家，占據了被調查樣本的85%左右，因而具有很強的代表性，成為我們所調查研究的主要對象。在具體指標方面，企業技術創新主要包括創新基礎、創新投入和創新產出，其具體指標如表1所示。

（二）各指標權重的計算方法及結果

考慮到企業技術創新與技術創新擴散是屬于兩個不同而又相互作用的子系統，其子系統中各個子系統的有序程度的“總貢獻”可以通過熵權的方法進行計算，從而盡可能排除主客觀因素的影響，其原理及計算步驟如下所示。

首先，對指標做比重變換。pij=xij/ xij，其中，m和n分別為樣本個數和指標個數。再計算指標的熵值。Si=-K pijlnpij，其中，K>0，Sij≥0，同時考慮到某項指標的信息效應價值取決于該指標的信息熵Sj與1之間的差值，即qj=1-Sj，當各樣本的指標值相差越大時，Sij越小，該指標對于其作用效應也就越大，則各指標的權重μj=qj/ qj，且 μ=1，從而匯總得到系統各個序變量的有序程度的總貢獻值。

三、實證分析

（一）實證結果

首先，通過將相關數據代入公式（1），計算得到各子系統的指標權重，然后綜合計算得到湖南省創新型技術創新與技術創新擴散的有序度。同時，在確定企業技術創新與技術創新擴散二者對系統整體協同貢獻參數和的值時，考慮實際情況，技術創新始終是技術創新擴散的基礎，因此根據大多數研究者的做法，賦予a=0.6、b=0.4，得到耦合度和耦合協調度，結果見表2。

（二）結果分析

1.如表2所示，湖南省創新型企業的技術創新整體狀況不容樂觀，最高水平的泰格林也只是在2011年達到了0.75左右的水平，而經過4年多的發展，除了極個別的大型/國有企業之外，絕大多數創新型企業的技術創新能力都還在低水平內徘徊，真正提升了企業技術創新能力的企業只有6家，不到被調查樣本的一半。這表明大型/國有企業一直是湖南省創新型企業建設和發展的重點，而廣大中小微型/民營企業技術創新能力薄弱的情況并沒有得到明顯改善，這主要是因為湖南省企業創新先天投入不足，相對低下的企業技術創新能力從根本上制約了企業技術創新擴散能力的提升，反映在湖南省RD經費投入強度上，2008～2011年連續4年湖南省RD經費投入強度都在1.18%左右浮動。

2.湖南省創新型企業技術創新與技術創新擴散的耦合狀態改善效果一般，大多企業還是處于的區間，即中度耦合狀態。這表明湖南省創新型企業的技術創新能力與技術創新擴散水平并不完全匹配。一些大型（國有）企業雖然自身具有較強的技術創新能力，但是缺乏技術創新擴散的主動性和積極性，導致其始終處于產業發展的低端，沒有完全發揮應有的產業主導作用。而另外一些中型（民營）企業雖然并不具有較強的技術創新能力，但是為了謀求產業發展的主導權，正在采取積極的技術創新擴散策略，導致其技術創新擴散水平領先于本身的技術創新能力。

如圖2所示，湖南省整體耦合協調度值偏低，2008年和2011的平均耦合協調度值分別只有0.2495和0.2184，處于低度耦合協調狀態。這表明當前湖南省創新型企業技術創新與技術創新擴散之間的協同效應也比較差，且不同類型和不同規模的企業，其協同效應也的確存在明顯差距，大型/國有企業普遍優于廣大中（小微）型/民營企業。同樣，受各方面因素影響，2011年大部分創新型企業的耦合協調度值降低了，而不是增加了，說明當前企業創新工作改進的余地很大。

四、結論與政策建議

綜上所述，通過應用物理學耦合度計算原理構建創新型企業技術創新與技術創新擴散協同性評價模型，研究創新型企業技術創新與技術創新擴散耦合協調關系，得到以下基本結論：一是創新型企業的技術創新能力和技術創新擴散水平相互影響、相互作用，兩者之間存在一定的協同效應；二是不同類型及不同規模的創新型企業，兩者之間的協同效應差異明顯，大型/國有企業要普遍優于中型/民營企業；三是湖南省創新型企業發展實踐表明，薄弱的企業技術創新能力制約和影響了企業技術創新擴散水平的提升，無法形成良性互動，因此兩者之間需要各方面的支持實現更加緊密的協同。這些對于建設以企業主體的技術創新體系、實現創新驅動具有著重要的啟示。

1.中國創新型企業的建設和發展始終離不開中國政府的支持。尤其是對于廣大中企業來說，沒有政府的有關支持和關注，其技術創新能力難以得到根本性提升。

2.合適的企業發展策略可以幫助企業實現一定程度的突破。事實上，在企業技術創新受限的情況下，只有通過自發或非自發的企業技術創新擴散，形成良性互動效應，才能帶動企業技術創新工作的開展，進而改善企業自身的經營狀況。

3.為了更好地發揮技術創新與技術創新擴散之間的協同效應，除了政府部門之間加強相互之間的協調力度、提高政策執行力度外，還需要企業自身統一認識，根據實際情況制訂并執行適合長期發展的戰略規劃，保持兩者之間相互統一、共同發展。

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*本文系湖南省自科基金項目“復雜網絡視角下的產學研創新資源冗余識別與控制”（項目編號：13JJ5047）的研究成果。

（作者單位：曾科，湖南省科技信息研究所；曹自興，湖南省婁底市新化縣第三中學；謝華，湖南省科技信息研究所）