論開放存取環境及相關概念

摘要：本文介紹了開放存取的概念，具體論述了開放存取環境，并對開放存取與其相近的一些概念作了比較。

關鍵詞：開放存取知識產權信息資源共享網絡出版

1開放存取概述

1.1“開放存取”術語的來源1990年前后，“Open Access”這一英文術語開始出現在一些文獻中，如1991年的《關于全球變化研究數據管理的政策聲明》（Data Management for Global Change Research Policy Statements）。西方還有“Public Access”、“Free Online Scholarship”等類似的英語稱呼并行于世。不過，自從2001年《布達佩斯開放存取宣言》發布以后，Open Access一詞逐漸被廣大學術界普遍接受。

而當這一術語引進中國之后，自然而然地有一個語言轉換的問題，因而不可避免地會出現各種各樣的譯法和稱呼，比如開放存取、開放獲取、開放共享、開放訪問、開放近取、開放近用、開放閱覽、公共獲取。在西方科學界，Open Access這一術語從提出到被廣泛接受經歷了一個過程，翻譯成中文后出現的眾多譯法要實現統一同樣也是需要一個過程的。莫京在《關于Open Access譯名的建議》一文中，專門討論Open Access的譯名問題，最后得出結論：“‘開放存取’一詞不僅符合‘Open Access’的原義，而且無須給access賦予新的中文譯詞，以免在以后造成不必要的混亂。”另外，在筆者閱讀相關文獻以及平常的學習交流中，發現多數研究者傾向于使用“開放存取”一詞。“開放存取”一詞既包含了作者對學術信息資源的“存放”，也包含了讀者對學術信息資源的“獲取”。因此，本文在以下相關論述中將繼續使用“開放存取”這一術語。

1.2開放存取的定義要對“開放存取”這個概念下一個科學的定義，必須先要了解這個概念的來源。一方面，相對于學界各研究領域而言，“開放存取”是一個較新的概念，雖然它漸成學界廣泛關注的熱點，但是也仍有很多科學研究工作者對這個概念不太清楚，甚至是第一次聽說，也或者是對這一新的出版模式持觀望態度而不太能接受。另一方面，學界已發表了大量有關“開放存取”的研究論文，在這些論文中都對這個概念做過或詳細或簡略的介紹，筆者對“開放存取”的來源及概念沒有不同見解，下面陳述一些有代表性的開放存取定義。

公共科學圖書館（Public Library of Science，簡稱PLoS）是一個由科學家和醫生組成的非營利性機構，致力于把世界上科學和醫學文獻作為免費資源向公眾開放。關于開放存取，PLoS早期有個說法，即“免費獲取，無限制使用”，它簡明扼要地抓住了開放存取的實質性內涵。

2004年2月14日，開放協會研究所（Open Society Institute，OSI）發布的《布達佩斯開放存取倡議》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）對開放存取下的定義是：作品可以通過公共互聯網免費獲取，即允許任何用戶閱讀、下載、復制、傳播、打印和檢索作品的全文，或者對作品進行鏈接、為作品建立本地索引、將作品作為數據傳遞給相應的軟件，或者對作品進行任何其他出于合法目的的使用，而不受經濟、法律和技術方面的任何限制，除非網絡本身造成數據獲取障礙。對復制和傳播的唯一約束，以及版權在此所起的唯一作用是應該保證作者擁有保護其作品完整性的權利，并要求他人在使用作者作品時以適當的方式表示致謝并注明引用信息。

2003年4月11日霍華德·休醫學研究所起草的《比塞斯達開放存取出版宣言》和2003年10月20～22日由德國馬普學會發起的“科學與人文知識開放存取大會”簽署的《柏林科學與人文知識開放存取宣言》都表達了類似的觀點。

其實，《布達佩斯開放存取倡議》、《比塞斯達開放存取出版宣言》、《柏林科學與人文知識開放存取宣言》這三個重要文獻關于開放存取本質的認識是一致的，所以，曾有學者把這三者關于開放存取的表述統稱為“3B定義”（Budapest-Bethesda-Berlin or BBB definition）。

1.3開放存取的興起背景“二戰”后，科學事業快速發展，并由“小”科學時代逐漸過渡到“大”科學時代。這一過程對以前的科學交流系統帶來了相當大的沖擊，進而產生了一種稱之為“情報危機”的局面。其中，“小”科學時代指的是1650年到1940年，“大”科學時代指的是1940年之后科學發展的時代。

隨著生產力的發展和科學事業的進步，“大”科學時代的科學信息交流系統變得越來越不能滿足科學事業的進一步發展。從出版周期上看，傳統學術期刊出版發行相對滯后，而且不容易為研究人員獲得；從使用費用上看，傳統學術期刊數量上升，而且價格不斷攀升，但是圖書館、信息中心等情報機構的經費卻相對短缺，由此不可避免地產生了矛盾；從信息技術應用上看，一方面是促進電子期刊的誕生與應用，從而無形中降低了學術期刊的出版成本，另一方面，促使科學信息交流有了另一種途徑選擇，而且是更為快捷、更有發展前途的方式。

科學交流的需要和新技術的應用所帶來的機遇促使了開放存取的興起。開放存取以數字出版和互聯網的普及為前提，是為了促進科學信息交流向著更加理想的方向前進而出現的，它至少是優化了當前科學信息交流的模式和實踐，對當前科學信息交流的弊端改正有很大的幫助。開放存取的口號是“將學術出版權重新奪回科研人員的手中”，目的在于創建一個真正服務于科學交流的學術系統。

2開放存取環境分析

開放存取是科學信息交流新的發展階段與表現形式。開放存取環境是一種新興的科學信息交流環境，由不同方面的環境因素組成。很多有關開放存取主題的論文都提到過開放存取環境，但是都沒有對這種環境進行過具體論述，沒有從內在構成角度進行解析。筆者認為，對開放存取環境進行解析與論述還是有一定意義與價值的。

根據思考與分析，筆者試著把它具體分為出版環境、載體環境、交流環境三種。環境（environment）是指事物周圍的條件。對不同的對象來說，環境的內容也不同。

2.1出版環境出版環境是開放存取環境的前提。開放存取是一種新興的出版模式，代表著科學信息交流出版的新方向，因而開放存取環境必然首先是一種出版環境。

在這種出版環境中，涉及到的因素有國家的出版政策、知識產權法則、出版模式、出版管理等。

2.2載體環境載體環境是開放存取環境的基礎。開放存取是一種新興的科學信息交流機制，提供的是科學信息，而科學信息本身必須借助于一定的合適形式才能輔助科學信息交流的完成。這個一定的合適形式指的就是科學信息的載體。

當前，信息載體的發展非常快速，類型多樣化，但是主要是兩種載體，一種是紙質載體，一種是電子載體。如果說傳統科學信息交流依靠的主要是紙質載體的話，那么開放存取則主要依靠的是電子載體。目前，電子載體的發展正處在上升階段，大有取代紙質載體的趨勢。

開放存取的載體環境正是這樣一種電子載體不斷發展與地位提高的環境。可以說，沒有電子載體，科學信息交流就沒有了重要的依托，從而失去其存在的根基。

2.3交流環境交流環境是開放存取環境的核心。開放存取環境形成與發展的目的是服務于科學信息交流，促進科學事業的進步，所以交流環境既是關鍵，也是核心。

這個交流環境當然也是由一定的要素組成的，而不是空洞無物的抽象名詞概念。它的組成成分主要有研究者、科學信息利用者、出版模式、科學信息交流途徑、科學信息交流政策等。

3開放存取與相關概念

3.1開放存取與信息資源公共獲取“所謂信息資源的公共獲取，是指信息被便捷地、免費或通過合理付費方式被一般公眾無障礙獲取①。”

從概念的外延上來看，信息資源公共獲取要大于開放存取，因為信息資源公共獲取不僅包括學術信息資源，還包括大量的非學術信息資源，而開放存取則主要是指學術信息資源的獲取，面向的是科學信息交流。

3.2開放存取與信息資源共享程煥文、潘燕桃主編的《信息資源共享》一書中提到：“信息資源共享（Information Resource Sharing）：是指圖書館在自愿、平等、互惠的基礎上，通過建立圖書館與圖書館之間和圖書館與其他機構之間的各種合作、協作、協調關系，利用各種技術、方法和途徑，開展共同揭示、共同建設和共同利用信息資源，以最大限度地滿足用戶信息資源需求的全部活動。”這個定義中提及的信息資源共享實施主體的是圖書館，其實也應該包括信息研究機構、檔案館等信息單位。信息資源共享與信息資源公共獲取類似，都是面向所有信息資源的。而開放存取則主要面向學術信息資源。

開放存取是一種基于互聯網的新型學術交流和出版模式。在這種模式下，學術成果可以無障礙地進行傳播，任何研究人員可以在任何地點、任何時間不受經濟狀況的影響，平等免費地獲取和使用學術成果。因此，從學術信息資源獲取和使用上，開放存取與信息資源共享的目標是一致的。

3.3開放存取與知識產權雖然說開放存取可以實現信息資源的免費獲取，但也不是說一點限制因素或障礙因素也沒有，知識產權因素自始至終都是存在的。開放存取信息資源的建設與服務需要考慮到相關產權人的利益。相關利益方包括政府機構、圖書館界、學術界、出版商。

知識產權是當前開放存取理論研究與實踐應用中的一個不可回避的重大問題。實現信息資源公共獲取與知識產權保護的平衡是人們的一種理想。而知識產權的目的就是為了實現人們的這種理想而設立的，它旨在維持著作權人和社會公眾之間的利益平衡，既要保障著作人的精神權利和經濟權利的實現，又要保證相關信息需求者能夠獲取并使用著作權人的勞動成果。

3.4開放存取與信息公開開放存取主要是指學術信息資源的公開。而在我國的實踐領域，信息公開主要包括政務信息公開、警務信息公開、審判信息公開、村務信息公開、廠務信息公開等。

對公民來說，信息公開是一項權利，即知情權；對政府來說，信息公開成為一種權力。信息是否公開，政府具有決定權，而公民則是被動的受眾。至于公開的信息，明顯地大于開放存取的信息范圍。二者是不同的研究領域，但也是兩個容易引起混淆的概念。

3.5開放存取出版與網絡出版新聞出版總署和信息產業部2002年6月27日頒布的《互聯網出版管理暫行規定》對網絡出版的定義進行了明確的界定，這也是目前我國唯一一個針對互聯網出版管理的部門規章。該規定所稱的互聯網出版也就是網絡出版，是指互聯網信息服務提供者將自己創作或他人創作的作品經過選擇和編輯加工，登載在互聯網上或者通過互聯網發送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為②。

從概念外延來看，開放存取出版與網絡出版有相交的部分。開放存取出版必須借助于網絡出版來實現。從出版物類型上來看，網絡出版物大致包括網絡學術文獻、網絡文學、網絡教育讀物、網絡報紙、網絡期刊（也稱電子雜志）、網絡圖書（也稱電子圖書）、網絡地圖（也稱電子地圖）、網絡游戲、網絡音像（動漫）、博客出版、手機出版等。而開放存取出版物類型主要限于學術信息。

注釋：

①陳傳夫.信息資源公共獲取與知識產權問題研究動向.見：圖書館學研究進展.武漢.武漢大學出版社，2007年版，第468-501頁。

②新聞出版總署、信息產業部.互聯網出版管理暫行規定，2002年6月27日。

參考文獻：

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[3]方卿，徐麗芳.科學信息交流研究———載體整合與過程重構研究（武漢大學學術叢書）[M].武漢：武漢大學出版社，2005.

[4]徐麗芳.數字科學信息交流研究[M].武漢：武漢大學出版社，2008.