露天礦山外包模式與管理淺析

摘要：礦山外包模式也稱為合同經(jīng)營模式或承包采礦模式，是指礦山單位（業(yè)主）將礦山或者礦山生產(chǎn)的某一環(huán)節(jié)、某一區(qū)域外包。在這種模式下，承包方基于合同約定的安全、產(chǎn)量、質(zhì)量、單價等指標向業(yè)主提供合乎要求的礦石。本文主要針對露天礦山外包模式管理的特點，分析討論了選擇承包商、合同管理、安全管理、設(shè)備管理、價格管理等外包模式管理中的核心問題。

關(guān)鍵詞：外包模式;管理;礦山

眾所周知，礦山建設(shè)與開采投資大、安全風險高、專業(yè)性強。對于業(yè)主來說，采用外包模式可以一定程度地減輕投資壓力，轉(zhuǎn)移開采過程中的安全風險，將專業(yè)的工程交給專業(yè)的隊伍去做。對于業(yè)主方，可集中精力于主業(yè)上，但同時需加強對礦山管控以及雙方及時進行信息溝通反饋;就承包方而言，可利用自身擁有的技術(shù)力量、專業(yè)設(shè)備等資源優(yōu)勢進行礦山開采，近而獲得利潤。外包模式實為資源優(yōu)化配置，專業(yè)隊伍干專業(yè)的事，目標一致性，雙方互利共贏。

礦山外包模式在礦業(yè)發(fā)達的澳大利亞、歐美、南非等國相當普遍。早在上世紀60年代，澳大利亞已開始在金礦生產(chǎn)中采用了外包模式，以后陸續(xù)推廣應(yīng)用到鐵礦、有色金屬礦、煤礦等領(lǐng)域。我國從上世紀80年代開始采用外包模式，由于礦業(yè)市場競爭激烈及礦山生產(chǎn)專業(yè)性強，外包模式使業(yè)主和承包商雙方都能從中受益，因而在我國也得到很快的發(fā)展和應(yīng)用，尤其是近年來，礦山外包模式已拓展到金屬礦、煤礦、建材礦等各類礦山，特別是建材礦，在國內(nèi)已形成多家大型專業(yè)化礦山公司，如天津礦山工程公司、南京礦山工程公司等，中建材、拉法基、臺灣水泥等多家水泥集團選擇了礦山外包模式。但外包模式只有在承發(fā)包雙方建立起規(guī)范、公平合理、相互約束的機制，雙方履行好各自的合同責任和義務(wù)，才能實現(xiàn)風險共擔、利益分享的共贏局面，否則雙方會因生產(chǎn)和利益分配的不統(tǒng)一，產(chǎn)生矛盾、分歧乃至沖突。在非煤礦山外包迅速發(fā)展背景下，為規(guī)范安全管理和責任落實，國家安監(jiān)總局于2013年9月出臺了《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（安監(jiān)總局62號令）。因此，加強外包模式的有效管理是非常重要的。

1 礦山外包模式的主要類型與特點

1.1 外包模式的類型與特點

礦山外包管理模式有三種類型，其管理方式、特征及管理水平見表1。

表1 礦山外包模式類型與特點

外包模式

集團式礦山專業(yè)運營承包模式

一般建設(shè)工程公司運營模式

地方小施工隊

管理方式

集中管理

分散管理

項目管理方式

照顧地方關(guān)系

特征

管理

總包集中管理，各項工作均由一家單位承擔，具備相應(yīng)等級的各項資質(zhì)

各分包方對業(yè)主負責，管理較分散，資質(zhì)水平不一

主業(yè)資質(zhì)水平較強，但其他專業(yè)工序相對較弱，多為資質(zhì)掛靠

多為企業(yè)為照顧地方或周邊關(guān)系而發(fā)包，無資質(zhì)或掛靠

經(jīng)營

定位于大中型礦山中長期合同，由專業(yè)的人員、設(shè)備、管理水平，具備較強資金實力與抗風險能力，有專業(yè)化信息平臺

對項目各工序分包給不同的單位，分專業(yè)工序施工作業(yè)

該類公司多具備部分工序施工經(jīng)驗，可能出現(xiàn)多重轉(zhuǎn)包或分包

地方性企業(yè)，無專業(yè)人員和技術(shù)水平，其生產(chǎn)組織和抗風險能力弱

管理水平

以專業(yè)管理為依托，對安全、成本、質(zhì)量、進度均可受控，可有效提高資源利用與穩(wěn)定供礦，較強的專業(yè)技術(shù)水平，利于減少礦山生產(chǎn)與周邊矛盾。

各分包方利于自身資源，與業(yè)主方合作。但現(xiàn)場存兩家以上的單位，管理、協(xié)調(diào)難度大。

以工序管理為核心，多為分包或轉(zhuǎn)包，管控和協(xié)調(diào)難度大。目標實現(xiàn)影響因素多。

不具備專業(yè)管理水平，對規(guī)范開采、安全管理、成本控制、產(chǎn)質(zhì)量保障等方面目標管控困難。

通過表1可以看到，礦山外包采用集團式礦山運營管理承包商較好，因為這樣的承包商擁有專業(yè)的技術(shù)力量、專業(yè)的裝備水平、成熟的礦山開采和管理經(jīng)驗，其成本控制、安全管理、保供質(zhì)量和產(chǎn)量都會讓業(yè)主方面放心，但是這種模式對承包商要求較高，承包商要具備較強的實力，由于承發(fā)包是雙向選擇，這樣的承包商也有權(quán)選擇條件更好的發(fā)包方。如果礦山業(yè)主選擇小型施工隊伍，承包單價比較低，但也會因為承包方實力較差，存在較多的安全隱患，而且在資源開發(fā)利用方面問題較多，因為這樣的承包商往往以短期利益為主，礦山開采時難以按自上而下臺階式分層開采，而直接就近由礦山下部推進開采，隨著開采的深入，逐漸形成高陡邊坡，對礦山生產(chǎn)現(xiàn)場帶來巨大安全隱患，且越往后臺階越高，鉆孔爆破難以一步到底，采用挖機將上部平臺物料轉(zhuǎn)甩至底部平臺后再裝車，這樣既帶來安全隱患，又導(dǎo)致了承包方面成本高升。

1.2 采礦權(quán)與承包條件

按礦產(chǎn)資源管理法等規(guī)定，礦山業(yè)主單位必須按相關(guān)程序，辦理并取得采礦權(quán)證，合法存續(xù)的礦山是礦山對外承包的前提。承發(fā)包雙方須按相關(guān)規(guī)程規(guī)范簽訂合法的承包合同，明確雙方各自義務(wù)和責任，發(fā)包方作為礦山企業(yè)主體，不得將一切責任歸為承包方。承包方按照合同要求以及國家法律、規(guī)程規(guī)定開展礦山建設(shè)、開采運營工作。承包方不得私自對礦山資源銷售，承包方開采的礦石必須交由業(yè)主按其營業(yè)范圍處置。承包方必須具備獨立法人資格，并具有一定資金實力、設(shè)備水平和技術(shù)力量才能承擔采礦作業(yè)。按國家安監(jiān)總局62號令，承包單位必須具備承包工程相對應(yīng)的資質(zhì)等級。

2 礦山外包模式的管理

2.1承包商選擇與合同管理

如何選擇承包商才比較容易達成良好的合作關(guān)系呢？應(yīng)全面審查承包商的資質(zhì)、同行業(yè)業(yè)績、信譽、技術(shù)水平、管理能力、經(jīng)濟實力、財務(wù)狀況、大型設(shè)備配置和維修管理能力等。

礦山外包管理的重點就是合同管理。要做好合同管理，充分必要條件就是要有一份明晰的合同。合同中未明確的，新增或變更的必須要以合同附件或補充文件明確。合同中必須載明承包工程范圍、工程規(guī)模、甲乙雙方各自權(quán)利和義務(wù)、工程計量、質(zhì)量標準、合同價格、承包期限、損失認定與賠償、調(diào)價條款、違約罰則、解除合同情況等。

要明確雙方的職責、權(quán)利與義務(wù)，建立健全管理體系文件，重在執(zhí)行。特別要注意的是在合同中明確雙方都可以接受的退場機制，因為一旦履行合同再讓承包商中途退場，雙方難以就補償問題達成一致。礦山外包模式應(yīng)選擇合理的承包期限，這對承發(fā)包雙方都是有利的。從承包方角度看，適度長的合同期有助于其攤薄設(shè)備折舊成本、部分基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費。而礦山業(yè)主可以通過適度的合同期吸引專業(yè)實力強的承包商，有助于建立良好的合作關(guān)系。但從市場競爭角度來看，年限過長不利于優(yōu)勝劣汰，或者說價格降低，一般雙方合同約定調(diào)價條款僅征對炸藥、柴油等價格的漲跌幅度進行。因前期開采投入明顯要大于后期，經(jīng)幾年開采后，礦山形成規(guī)模效應(yīng)，開采成本自然會降低。所以，外包合同以5年以上的期限較好。合同到期后，可進行公開招標，原承包單位可在同等條件下享有優(yōu)先權(quán)。

2.2 安全管理

礦山屬于高危、高風險的行業(yè)，安全管理是外包管理的重中之重。作為承包方，在當今較為激烈的市場競爭環(huán)境下，利潤空間已被大大限制，且發(fā)生安全事故必然產(chǎn)生大量經(jīng)濟損失。因此，項目績效一部分程度來源于安全管理。以前，多數(shù)礦山業(yè)主未明確自己的主體地位，誤以為礦山建設(shè)、開采總體外包，只要承包方提供保質(zhì)保量礦石，一切安全事故責任和損失與自己無關(guān)，相關(guān)法律也沒有清晰的界定。但自2013年10月1日起施行的《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號）第九條規(guī)定：“發(fā)包單位是外包工程安全投入的責任主體”。這就要求業(yè)主方必須強化主體意識，為保障礦山開采安全生產(chǎn)進行必要投入和監(jiān)督管理，除了要嚴格審查承包方的資質(zhì)，明確雙方的責任，督促承包方健全安全生產(chǎn)制度以外，必須對承包方生產(chǎn)作業(yè)進行監(jiān)督和管控，杜絕“以包代管”的現(xiàn)象。

作為承包方，必須設(shè)置安全管理機構(gòu)，配備安全管理人員，對礦山生產(chǎn)進行常態(tài)化安全管理，對現(xiàn)場隱患及時排除和治理，把握礦山安全隱患重要部位和礦山生產(chǎn)重要風險環(huán)節(jié)，對礦山作業(yè)人員進行安全培訓(xùn)并做好記錄。建立健全安全管理制度和相關(guān)記錄等檔案資料。業(yè)主方要加強對礦山安全監(jiān)督管控。

2.3 生產(chǎn)組織管理

外包模式下的生產(chǎn)管理，在于發(fā)包方和承包方有了明確的目標計劃，在計劃方案實施過程中，以良好的溝通協(xié)調(diào)，強化過程控制。對露天礦山礦山建設(shè)和開采的基本原則為按合理設(shè)計確定的首采區(qū)和采礦參數(shù)，自上而下臺階式分層開采，采剝并舉、剝離先行，綜合利用。

業(yè)主方歸口管理部門要基于承包合同，按時下達生產(chǎn)任務(wù)指令和質(zhì)量控制標準。業(yè)主方質(zhì)控部門對礦石質(zhì)量抽樣檢驗和并及時進行數(shù)據(jù)反饋，

便于礦山生產(chǎn)組織和質(zhì)量搭配調(diào)整優(yōu)化，以穩(wěn)定進廠礦石質(zhì)量。承包方對于礦山或外部可能影響到礦石產(chǎn)量和質(zhì)量的因素要提前告知業(yè)主方，雙方共同努力，將影響消除或降到最低。

2.4 采礦價格管理

價格管理既是實現(xiàn)承發(fā)包雙方盈利空間的起點，也是產(chǎn)生矛盾、沖突的根源。采礦價格包括采礦單價、基建剝離單價。對于價格調(diào)整，大多基于炸藥、柴油價格漲跌幅度進行調(diào)差。有時也存在，供礦量達不到合同約定而進行補償。需要強調(diào)的是利益的天平只有保證互利共贏，才能讓甲乙雙方合作愉快、持久。

3 結(jié)語

露天礦山外包已成為許多礦山經(jīng)營管理的主流模式。把專業(yè)的事務(wù)交給專業(yè)的隊伍去做，這種模式不僅使礦山經(jīng)營理念發(fā)生巨變，而且在激發(fā)礦山管理活力和降本增效方面發(fā)揮了重要作用。雖然在承發(fā)包雙方合作過程中，難免應(yīng)溝通不暢或利益不均產(chǎn)生矛盾，但只要雙方秉持友好合作、互利共贏的理念，加強信息溝通反饋，就能夠在合作過程中克服困難，摒棄矛盾爭議，獲得良好的發(fā)展空間和動力。日益盛行的外包模式也給專業(yè)的礦山開采隊伍提供了更寬廣的平臺，通過經(jīng)驗積累和創(chuàng)新探索，近而推動礦山開采技術(shù)水平向更高臺階發(fā)展。

參考文獻：

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