淺析企業產品標準中“規范性引用文件”的編制方法

【摘 要】 在編制企業產品標準時往往會涉及其他領域，需要引用其他文件中的相關規定和要求。為了簡化標準的編寫工作，避免因抄錄引起的不必要差錯和標準間不協調等問題，GB/T1.1要求標準中規范性要素引用了其他文件的，應以“規范性引用文件”為標題單獨設章并規定了相應的編制要求。盡管GB/T1.1-2009已宣貫多年，但實際標準編制中還經常出現各種各樣的困惑，為此本文分析了“規范性引用文件”一章編制中的常見錯誤，探討并提出相應的解決方案和建議。

【關鍵詞】 企業產品標 準規范性 引用文件

【DOI編碼】 10.3969/j.issn.1674-4977.2014.14.002

1 引言企業產品標準是對產品結構、質量和檢驗方法所做的技術規定，其格式和編制應遵守GB/T1.1-2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編制》的規定。對于編寫的標準涉及了其他領域需要規范性地引用其文件的，GB/T1.1規定應以“規范性引用文件”為標題單獨設章，以便給出標準中規范性引用的文件清單。“規范性引用文件”是標準的規范性一般要素，同時又是一個可選要素，其編制目的是為了簡化標準編寫工作，減少不必要的編輯性加工和修改，避免因抄錄錯誤或重復寫出引用文件的內容而引起不必要的差錯，避免原文件被修改等導致標準間的不協調，避免標準篇幅過大，提高標準的適用性，方便標準資料的收集。將標準中經過標準條文或條款規范性引用的文件以清單形式列出后，其文件或條款即構成了標準不可分割的組成部分，所引用的文件或條款與標準文本中規范性要素具有同等的效力，因此“規范性引用文件”一章編寫得正確與否，直接影響所編制標準的質量和貫徹實施。盡管GB/T1.1-2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編制》已宣貫多年，但在實際標準編制中還經常出現各種各樣的困惑，本文在分析了編制“規范性引用文件”一章中的常見錯誤后認為：企業只有明確企業產品標準的編制目的，了解和熟悉本專業相關標準及其變化動態，才能合理、正確、準確地選擇引用文件；深入理解和掌握GB/T1.1相關規定，合理規劃標準編制的順序，才能有效避免“規范性引用文件”一章編輯上的錯誤，提高標準的編寫質量。2 引用文件常見錯誤編寫解析2.1 漏寫引導語GB/T1.1-2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編制》規定規范性引用文件一章中，規范性引用文件清單應由下述引導語引出：“下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。”該引導語表明標準中規范性技術要素所引用的文件或條款構成了標準不可分割的組成部分，且有注日期和不注日期之區別。注日期引用，其后發布的修改單或修訂版（除勘誤表）均不適用本標準，被引用的文件被修訂后，如無公告其廢止，原文件仍有效。不注日期引用，其所有修改單及最新版本均適用本標準。由此可見，規范性引用文件一章中的引導語對引用文件的有效性進行了限定，引導語不可漏寫，否則將導致制定的標準無法有效實施。2.2 引用已經廢止的標準技術標準反映了特定時期的科學技術水平，隨著時代的進步和市場需求的變化，標準也將被不斷修訂和變更。《中華人民共和國標準化法》規定“標準實施后，制定標準的部門應當根據科學技術的發展和經濟建設的需要適時進行復審，以確認現行標準繼續有效或者予以修訂、廢止”；GB/T20000.3規定“在標準中不應引用文件的草案和已廢止的標準”；GB/T1.1規定“經過標準條文引用后，成為標準應用時必不可少的文件”等等。這些規定表明標準不是一成不變，而是動態變化的，編制標準規范性要素需要引用其他標準和文件時，由于引用文件或條款構成了標準不可分割的組成部分，與標準文本中規范性要素具有同等的效力，在使用標準時，除了應遵守標準本身的規范性內容外，還要遵守標準中規范性引用的其他文件或文件中的條款，因此被引用的標準應為有效的標準。然而在實際標準編制中，一些已經被廢止的標準或文件還會被規范性要素引用并編入規范性引用文件清單，究其原因，一方面是有些企業因不了解和不熟悉本專業相關標準的變化動態而引用了已經廢止的標準，但更主要的是企業對于標準繼續有效與作廢、代替與廢止的關系概念模糊，有人認為除了強制性標準外，推薦性標準不管是否有新版標準發布，均可繼續使用，從而導致那些已經被廢止的標準未被識別出來而被引用在編制的標準中。2.3 規范性引用文件清單列入的文件不正確標準按照要素的性質劃分，可分為規范性要素和資料性要素。規范性要素又分為規范性一般要素和規范性技術要素。“規范性引用文件”是標準的規范性一般要素，同時又是一個可選要素。如果標準中有規范性引用的文件，則應以“規范性引用文件”為標題單獨設章，以便給出標準中規范性引用的文件清單。換言之，只有當標準的規范性技術要素“術語和定義，符號、代號和縮略語，要求、規范性附錄”等條文中有規范性引用的文件后，才應該設“規范性引用文件”一章，并將引用的文件列入規范性引用文件清單。同理，規范性引用文件清單中的文件和標準均應是被標準規范性要素引用的文件，而標準條文中未直接引用的標準，標準的資料性要素“封面、目次、前言、引言”引用的文件，不能公開獲得的文件如其他企業的企業標準、未經作者或出版者同意，不能從作者或出版者那里得到這些文件或其修訂信息的文件，標準編制過程中參考的文獻等均不能列入規范性引用文件清單。這些文件需要時，可列入參考文獻。實際編制標準常見的情況是規范性要素條款中引用了的文件未列入“規范性引用文件”，資料性要素引用的文件或標準中沒有出現文件卻被列入了“規范性引用文件”。2.4 引用標準的排列順序混亂GB/T1.1-2009規定規范性文件清單的排列順序為：國家標準（含國家標準化指導性技術文件）、行業標準、地方標準（僅適用于地方標準的編寫）、國內有關文件、國際標準（含ISO標準、ISO/IEC標準、IEC標準）、ISO或IEC有關文件、其他國際標準及其他國際有關文件。國家標準、國際標準按標準順序號排列；行業標準、地方標準、其他國際標準按代號的拉丁字母和（或）阿拉伯數字的順序排列，再按標準順序號排列。同一級標準的排列應該標準編號小的在前，大的在后。此規定主要是為了便于標準的收集、使用和審查，但實際標準編制時，如果標準編制者忽略此規定，就會出現引用標準排列順序混亂的現象。2.5 注日期和不注日期標注錯誤標準中引用其他文件可注日期，也可不注日期。注日期引用是指引用指定的版本，用年號表示。凡引用了被引用文件中的具體章和條、附錄、圖或表的編號，均應注日期。不注日期引用是指引用文件的最新版本（包括所有的修改單），具體表述時不應提及年號或版本號。列入規范性引用的文件清單的文件在標準正文中都應該出現，標準正文中注日期的引用文件，在引用文件清單中也應該注日期；標準正文中不注日期的引用文件，引用文件清單則不可標注日期，二者必須保持一致。例如：文本條款中引用了GB/T14048.1-2006中8.3.3.3表9，則列入引用文件清單時不能寫成“GB/T14048.1低壓開關設備和控制設備第1部分：總則”，而應該寫“GB/T14048.1-2006低壓開關設備和控制設備第1部分：總則”。3 解決方案“規范性引用文件”一章的內容是標準中規范性要素所引用文件的匯總，它的基本要求是與規范性技術要素中的引用文件保持一致，它的編制目的是為了簡化標準的編寫工作，避免增加標準的篇幅，方便標準資料的收集，減少不必要的編輯加工和修改，避免重復寫出引用文件的內容而引起不必要的差錯和標準間的不協調。分析“規范性引用文件”編制中出現的種種錯誤，主要是企業編制企業產品標準的目的性不強，對GB/T1.1的規定存在諸多困惑所致。為了避免出現編制上的錯誤，可以從編制標準的程序入手，在明確制定標準的目的基礎上收集國內外相關標準和文件并檢查其是否有效，然后根據市場的需求、本企業的實際技術能力和成本控制要求等，對這些標準和文件中的技術指標進行可行性分析后確定引用文件是注日期引用還是不注日期引用。當編制標準的目的和技術參數的要求等關鍵要素明確后起草標準的規范性要素，即標準的“名稱、范圍、術語和定義、符號、代號和縮略語、要求、試驗方法、檢驗規則、標志，包裝、運輸和貯存、規范性附錄”等。如果需要引用已廢止的標準中的相關內容，可采用直接摘抄的方式將需要的內容編入標準。完成了編寫規范性技術要求后，將標準中規范性要素所引用的標準進行匯總后編制“規范性引用文件”，最后對照GB/T1.1的要求排序和查漏補缺。4 結束語標準是一種特定形式的技術文件，為了便于編寫、審查和使用，ISO/IEC和各國際標準團體和機構，以及各個國家對編寫標準都一套基本規定。盡管各類標準的編寫方法有所不同，但標準的統一性、協調性、適用性、一致性和規范性等基本要求是必須遵守的，否則就不能保證標準的編寫質量。企業產品標準是企業與市場、顧客間的橋梁，對內是產品生產、質量檢驗、選購驗收、使用維護和洽談貿易的技術依據，對外是產品合格評定和貿易談判的依據，反映的是本企業產品的技術水平和市場的競爭能力。在我國，企業產品標準和其他技術標準一樣，其結構和編制應參照GB/T1.1-2009《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編制》的相關規定。企業產品標準中“規范性引用文件”一章編寫得正確與否，是產品標準質量的外在表現，直接關系到標準的貫徹和實施。重視“規范性引用文件”的編制規定，正確和準確地編寫“規范性引用文件”一章，有利于提高產品標準的適用性，提高產品標準的質量。 作者簡介夏袁勤，工程師，本科，2005年至今從事標準化管理工作。