工序分工與中國制造業技術進步

摘要：基于工序分工的視角，利用SFA方法，采用三要素超對數函數，將中國制造業技術進步分解為技術效率和技術進步率。通過研究其影響因素發現參與工序分工有助于技術效率的提高，且與技術密集水平共同影響技術進步率；市場競爭有助于技術效率的提高；研發投入對技術進步率的提高起到更為明顯的作用。在此基礎上，提出了提高技術效率和技術進步率的啟示。

關鍵詞：工序分工；技術效率；技術進步率；隨機前沿方法；垂直專業化

文章編號：2095-5960（2014）02-0065-08；中圖分類號：F404.3；文獻標識碼：A

一、引言

隨著國際分工體系的不斷深化，工序分工逐漸成為當前國際分工的主要形式。中國自改革開放以來，參與全球分工的模式也發生著巨大變化。參與全球分工是否會造成中國制造業被鎖定在價值鏈低端，目前學界主要有兩種觀點。曾錚（2009）認為在此分工體系下，發展中國家陷入了發展經濟學家所謂的“貧困化”發展困境。[1]梁碧波（2011）得出類似觀點，認為發展中國家在生產領域出現的中性技術進步非但沒有幫助其擺脫“比較優勢陷阱”，反而進一步穩定了原有的國際分工貿易均衡格局。[2]但是不可否認，中國在工序分工參與的過程中，產生了積極的技術外溢，其管理水平和創新能力得到了提高。張小蒂和孫景蔚（2006）、肖文和殷寶慶（2010，2011）研究認為垂直專業化分工對制造業技術進步有促進作用，但并未區分技術效率和技術進步率。因此基于工序分工視角，將中國制造業的技術進步分解為技術效率和技術進步率，并分析其影響因素有重要的現實意義。

隨機前沿分析方法由Aigner、Lovell和Schimidt（1977），以及Meeusen和Broeck（1977）分別提出，它綜合考慮了前沿技術使用上的無效率和隨機沖擊對產出的影響，因而目前被廣泛應用于技術進步的研究。閆冰和馮根福（2005）借鑒隨機前沿模型，運用對數生產函數，分析了中國37個工業行業的研發效率。[3]類似的研究還有鄒文杰（2012）、馮峰和李慧敏（2012）等。涂正革和肖耿（2007）則運用超越對數生產函數，估計了1995-2002年中國工業細分行業的前沿生產函數，測度了各行業的前沿技術進步貢獻率。[4]王良和馮濤（2010）基于隨機前沿方法測算了中國1996-2007年省際出口貿易技術效率，但并未將制造業行業進行細分。以上研究測度了相關行業的技術效率，但均未對全要素生產率進行分解。[5]李勝文和李大勝（2008）基于三種投入隨機前沿生產函數，測度了1985-2005年中國工業細分行業的全要素生產率增長率，并分解為技術效率、技術進步和規模效應增長。[6]相關的研究還有余泳澤和張妍（2012）、姚志毅等（2012）。

上述文獻均利用隨機前沿方法重點研究中國工業企業的全要素生產率，但未關注工序分工程度與技術效率、技術進步率間的關系。因此本文采用三種投入要素的隨機前沿方法測度中國制造業細分行業的技術進步，并將技術進步分解為技術效率和技術進步率，利用計量分析方法，深入分析參與工序分工對技術效率和技術進步率的影響，以此全面反映中國制造業工序分工參與程度與技術進步的關系。

二、模型設定、指標選取和數據來源

（一）模型設定

市場競爭程度與技術進步率也是正相關的關系，市場競爭度每提高1個百分點，技術進步率則提高0.043個百分點。激烈的市場競爭產生企業間的優勝劣汰，企業要想在競爭中取得勝利，占領市場，就必須要加大對研發的重視和投入，培養和引進技術人才，因而促進了技術進步。技術進步相應地使企業勞動生產率提高，生產成本下降，產品差異性增強，從而獲得一定的市場占有率。

研發投入變量的系數雖然并不顯著，但是其一階滯后項通過了顯著性檢驗，且系數為正，這表明研發投入與技術進步率正相關，但存在一定的滯后效應，科技投入產生的技術進步往往不會在當年顯現，這也符合了科技投入滯后效應的客觀存在。胡恩華等（2006）、劉杰和譚清美（2011）等在研究科技投入產出效率等相關問題時，均認為科技投入存在滯后性。

四、主要結論和啟示

通過隨機前沿分析方法，研究中國制造業工序分工參與程度與技術效率和技術進步率之間的關系，發現工序分工參與程度的提高，有助于企業提高技術利用的效率，且當工序分工參與程度一定的情況下，技術密集度越高的行業技術進步率亦越高；市場競爭有助于企業技術進步；研發投入也對技術進步產生促進作用，但存在一定的滯后效應。同時本文還發現中國制造業企業技術效率的變化大致分為三個階段，其變化受到企業自身改革調整、全球經濟形勢等內外部因素的影響。上述分析對中國制造業企業技術效率和技術進步率的提高有以下啟示：

（一）針對行業間技術效率和技術進步率的差異，有針對性的采取措施彌補不足

對于技術效率較低的行業，如木材加工及家具制造業、其他非金屬礦物制品業和造紙印刷及文教體育用品制造業，應更加強調更新管理理念，提高管理水平，從而促使技術效率提高。對于技術進步率較低的行業，如木材加工及家具制造業、塑料和橡膠工業，則要加大研發投入、提高教育水平，促進創新能力的提升，同時深入參與全球工序分工，提高技術溢出規模。

（二）政府應繼續鼓勵市場競爭，進一步減少行政干預，逐步放開壟斷性行業，更大程度上發揮市場的基

礎性作用

政府和企業要繼續加大研發投入，合理配置各方資源，促進產學研合作，縮短研發投入轉化的滯后期，推動科技成果向現實生產力的轉化。這些措施不僅有利于生產率的提高，且有利于促進中國制造業的可持續發展，突破價值鏈的低端鎖定，實現由中國制造向中國創造的轉變。

參考文獻：

[1] 曾錚.全球工序分工與貿易研究——基于新興市場國家視角的理論和中國經驗[D].北京： 中國社會科學院，2009.

[2] 梁碧波.工序貿易及其影響效應[J].國際經貿探索，2011（12）：4-12.

[3] 閆冰，馮根福.基于隨機前沿生產函數的中國工業RD效率分析[J].當代經濟科學，2005（6）：14-18.

[4] 涂正革，肖耿.我國工業企業技術進步的隨機前沿模型分析[J].華中師范大學學報（人文社會科學版） ，2007（7）：49-57.

[5] 王良，馮濤.中國出口貿易的技術效率及其區域差異-基于隨機前沿分析（SFA）技術的實證研究[J].經濟管理.2010（6）：9-16.

[6] 李勝文，李大勝.中國工業全要素生產率的波動：1986～2005——基于細分行業的三投入隨機前沿生產函數分析[J].數量經濟技術經濟研究，2008（5）：43-54.

[7] 聶輝華，譚松濤，王宇鋒.創新、企業規模和市場競爭——基于中國企業層面的面板數據分析[J].世界經濟，2008（7）：57-66.

[8] 高洪成，王琳.高中低技術產業范圍界定標準探析[J].科技進步與對策.2012（13）：46-48.