美國農業合作社發展新動向觀察

【摘要】美國新一代農業合作社是在新自由主義經濟思潮中發展起來的，其經營模式、股權分配、運行機制、績效前景等方面適應了自由市場發展的需求。到了21世紀初，有限的合作社在新一代合作社基礎上進行融資改革，其制度特征也體現了自由大市場的要求。兩種新型農業合作社是自主的市場經濟組織，政府對其發展運行僅僅是提供服務、法律支持，基本不干預其內部事務，符合新自由主義的發展潮流。

【關鍵詞】新一代合作社 有限合作社 運行機制

【中圖分類號】F313 【文獻標識碼】A

美國的農業合作社發展至今已有200多年的歷史，是伴隨美國經濟與社會發展而成長起來的，在美國農業經濟發展中扮演著舉足輕重的角色，直到今天依然在農業生產、農產品貿易、農業技術推廣等領域發揮著不可替代的作用，依然是美國農業領域最為重要的合作組織。本文基于新自由主義經濟思潮中發展起來的“新一代合作者”（New Generation Cooperatives）與“有限的合作社”（Limited Cooperative Association）的發展歷程，分析其組織、運行、績效及與政府的關系等問題。

美國新一代合作社的產生與發展

傳統合作社在自由經濟下的困境與新一代合作社的產生。誕生于1844年英國的羅虛代爾先鋒合作社被視為是世界上第一個合作組織，由羅虛代爾合作社所建立的一些合作組織原則在1921年得到了國際合作社聯盟的確認，一直被視為是合作社發展的經典規則：第一，社員入社自愿及社會資格開放；第二，社會享有平等的投票權；第三，嚴格限制股份利息收益；第四，合作社盈余用于合作社發展及物質交易；第五，為合作展開技術、教育等培訓；第六，加強與地方、國家及國際間合作社之間的合作。這六條規則一直沿用到20世紀80年代初期，發達國家的農業合作社一直是按照這些規則組織發展起來的。

但是到了20世紀70年代中期，隨著農產品國際貿易化競爭越來越激烈，合作社之間的商業聯合趨勢明顯，傳統的農業合作社顯然已不能適應國際市場的變化。美國著名的新自由主義經濟學家威廉姆森指出，傳統合作社過于強調合作的非營利性導致了合作范圍局限在成員經營活動的狹小區域，無法根據市場的變化及時進行產業結構調整，導致合作社的經營活動不能實現利潤最大化，弱化了其市場競爭力；合作社的成員資格開放，導致合作社經營資產不穩定，信用度下降。新自由主義經濟學代表人物薩克斯頓認為，傳統合作社的一人一票制，沒有考慮到社員股份大小，不符合權責相一致的原則；合作社平均主義的分配機制，導致了搭便車現象嚴重。①基于傳統農業合作社在自由市場競爭下的困境，在堅持互助合作的前提下，必須要進行制度創新，適應大市場、自由競爭的需要。美國的新一代合作社就是在這種背景下產生，最早在20世紀70年代中后期，美國西北部的一些州，像猶他州、明尼蘇達州的一些農場主，為了應對自由競爭的國際市場需要，對傳統的合作社進行了一些改革，如改革股權、成員資格封閉、所有權與經營權分離、改革投票機制，在生產模式、資金籌措、買賣交易的權利義務等領域有了較大規模的革新，這些改革后的合作社被視為是新一代合作社的開端。經過30多年的發展，新一代合作社的運行機制、股權分配、權責適配等制度有了很大的創新，完全適應了自由主義經濟下國際大市場競爭的需要。

新一代合作社的運行機制。第一，經營方式的改變。傳統合作社的運營目的基本是為了幫助農民解決原始農產品的銷售問題，新一代合作社通常是著眼于農產品附加值的提升，對原始農產品進行深加工。成立于1989年的美國猶他州種植者面粉合作社，經過20年的發展，到了2009年就已經成為美國最大的面食供應商，擁有自己的品牌。新一代合作社在提升附加值的過程中，提高了農民在消費者支付額中的分享比例，加工后農民的利潤一般能增加10%，②這樣，合作社成員不但能夠獲得加工過程中的利潤還能分享消費過程中的收益，社員的收益明顯提高。在提升農產品附加值過程中，新一代合作社體現了其明顯優勢并由此發展起來，此后廣泛存在于各種農作物種植與農業生產的各個階段，市場占有率也越來越大。由此看來，新一代合作社已經成為美國農業經濟體中不可忽視的一極。

第二，股權籌資。實施附加值發展方式，意味著在合作社的管理機制、籌資方式上向現代企業管理制度邁進，這種經營模式在生產與銷售過程中需要大量資金，唯有如此，才能保證合作社的運行及在市場競爭中立足。

社員的交貨股權。新一代合作社的起步資金大部分是來自于社員，但不同于傳統合作社的集資形式，是通過向社員發行交貨股權來籌措起步資金的。這種股份對持股人而言享有獨占的排他性，同時享有向合作社交付一定數量初級農產的權利與義務。權利與義務是相對而言，在豐收的年份，社員自身擁有的農作物大于交貨量時，合作社必須收購持股社員的農產品，這是社員權利的體現；在歉收年份時，社員擁有的農產品少于交貨量時，社員有義務從市場上采購農產品來完成股權中要求的交貨量，這是義務的體現。合作社收購了農產品，再進行深加工，使得原始農產品增值，增值后獲得的收益按照交貨時候的持股權比例向社員返利。

社員的股東權。在新一代合作社中，社員與合作社的關系是現代公司制度中的人合與資合的結合，社員是農民，是投資人，是股東，享有股東收益權。對這些社員而言，資金的投入是維系合作社運行的保證，同時也是他們獲得農產品附加利潤的渠道，合作社是社員們農場經營的延續。但社員與合作社的關系也僅僅限于此，一旦履行了交貨的權利與義務，就不再參與合作社的經營活動，不干預合作社的加工與經營活動，合作社具體的經營活動交給聘請的經理人去完成。這完全是現代公司治理模式的體現，新一代合作社很好地完成了經營權與所有權的分離，產權清晰，提升社員們的積極性，也保證了經理們自主經營的信心與能力。

第三，權責明確的合作社章程。美國新一代合作社是有限責任公司治理模式，合作社章程或大綱是規范合作社運作、實現交貨權及投資人收益的重要連接點，也是規范合作社與社員之間權利義務關系的契約，其內容主要有：交貨的權利與義務；交貨的價格；交貨的數量及質量；交貨的方式；貨款支付；違約救濟；交貨權轉讓等。其中，違約救濟方式與交貨權轉讓是合作社章程的核心，是自由經濟競爭下規范公司制的體現。一般在章程中規定社員違約需要承擔的責任，這種責任方式通常是以其股權利益減少為代價，這樣能夠約束社員對合作社負責。交貨權的轉讓是社員們的一項權利，但事先需要獲得董事會的同意，只能是在合作社成員內部轉讓，轉讓的價格由社員們自行協商，這種內部的股權轉讓方式恰恰也印證了其公司化的封閉運行機制。

第四，績效分析。新一代合作社經過30多年的發展，在美國農業經濟體系中居于重要地位，對經濟社會發展產生了廣泛的影響，大大提升了農場主的收入，創造了大量的就業機會，促進了美國農業現代化、產業化的升級。實踐表明，新一代合作社是非常成功的，其較好地將傳統合作社的優點與自由市場經濟條件下發展起來的現代公司制有機結合起來，其良好的產權配置及治理制度安排，有效地整合了農業經濟的各項經濟要素。

從合作社內部運行機制來說，新一代合作社也是在社員資源聯合的基礎上形成的，但與傳統不同，社員們之間的關系更為緊密，有著相同的價值觀與物質追求，這樣能較少地減少分歧。同時，由于社員資格的封閉性，成員比較穩定，對一個組織而言，有助于降低協調的成本，能夠減少內耗。

從管理機制上看，在新一代合作社中不再局限于一人一票制，社員的決策權大小取決于認購股份的多寡，這更能體現權利義務的一致性。合作社可以聘請專門的職業經理人來管理，避免了投資的盲目性。從分配機制上看，社員獲得的惠顧利益占到了合作社總收益的80%左右，其余20%一般作為追加股本，只有社員們股份轉讓的時候，才會結算這些剩余份額。這樣既能夠保證社員股東權的延續，還能有利于合作社資金的積累，有利于合作社的長遠發展。

有限合作社的產生與發展

有限合作社的產生。在1999年末，為了獲得更高的利潤，俄亥俄及周邊的幾個州的牧場主決定成立一個加工、銷售羔羊肉、羊毛、羊皮的合作社，但是，在合作社運營過程中，這些牧場主發現無法按照新一代合作社那種按照農產品數目發行交貨股權來籌措更多的資金。這個問題引起了俄亥俄州議會的重視，2001年，俄亥俄州率先通過了“俄亥俄州加工合作社法”，該法明確提出了對新一代合作社的改革，允許合作社在新一代合作社體制不變的情況下，尋找新的資金來源，合作社與社員之間的權利義務關系變得更加靈活。2003年，明尼蘇達州也通過了類似的合作社改革法案；2005～2007年之間，愛荷華、田納西、威斯康星等州相繼也頒布了新的有限的合作社改革法案。2008年，美國統一法律委員會正式完成了“北美統一有限的合作社團法”（簡稱“統一合作社法”）的起草，2008年8月，來自于美國51個州的委員們一致同意向各州推薦該法，③到了2009年底，美國的中西部及五大湖區附近各州均采用了該法，由此標志著北美有限的農業合作社的誕生。正如美國農業部的有關專家表示，統一合作社法最吸引人之處就在于新的投資者能夠自由投資各種農業合作社，合作社也不再因資金而發愁。

有限合作社的特征。第一，合作社社員范圍擴大。在有限的合作社中，社員可以分為兩類，一是原有的惠顧社員，即新一代合作社中確立的交貨股權持有人與投資人，與合作社之間是合作利用關系；一是投資社員，不持有交貨股權，只為合作社提供資本的社員，在新一代合作社中沒有這類成員。新一代合作社的社員均是惠顧社員，持有交貨股權與投資證書，是合作社的股東；而現有的投資社員，則不持有交貨股權，只能通過投資享有部分決策權的優先股來獲取利益，成為合作社的合營者。換句話說，新一代合作社是有限責任公司組織方式，股東不能隨意變動，不能發行股票（優先股）融資；有限的合作社則是股份有限公司的組織形式，惠顧社員是創辦成員，是原始股東，投資社員是購買優先股（股票）的股東，享有部分的決策權，類似于購買股份公司股票的投資者。

第二，惠顧社會員有優先表決權。惠顧社員的表決權優先，體現在三個方面：第一，惠顧社員的數量需要達到一定的比例。像最早的“俄亥俄加工合作社法”規定，惠顧社員的表決票數不能少于51%，“統一合作社法”規定，在合作社的重大事項上，如修改合作社章程，合作社解散、合并，合作社財產處分、轉換等，惠顧社員的表決權不能低于一半。第二，惠顧社員的表決權按照整體計算，也就是說只有惠顧社員內部取得了大多數的一致，就應該視為整體同意。如惠顧社員是100名，60人投贊成票，由此確定這100人持贊成意見。④這樣的計算方式是為了能夠確保惠顧社員在合作社中的話語權，保證合作社的宗旨不變。第三，在董事會組成上惠顧社員的人數及權利要占大多數。俄亥俄州加工合作社法就規定，惠顧社員在董事會中應該占據多數席位，但合作社章程另有規定的除外。“統一合作社法”規定，多數董事會成員必須由惠顧社員選出，惠顧社員在董事會中代表權利應該占據51%以上。

第三，惠顧社員的利潤優先。有限的合作社是股份有限公司，雖然利潤的來源受到市場經濟行為的限制，但是惠顧社員的總利潤必須達到一定的比例，威斯康星州規定，惠顧社員的總利潤不能低于50%，如果合作社章程另有規定除外，但不能少于30%，明尼蘇達州的法律規定，惠顧社員的總利潤不能少于合作社總利潤的45%。統一合作社法中規定不能少于總利潤的50%。

從上述分析可知，有限的合作社是在新一代合作社的基礎上發展起來的，是按照股份有限公司的組織形式運作的，是為了解決新一代合作社在融資能力上的不足而發展起來的，適應了自由主義大市場發展的需要。

兩種合作社與政府的關系

新自由主義經濟的最大特征是強調經濟組織運行的自主性，由市場來調節經濟組織的運行，政府不直接參與經營，政府也不能隨意干涉經濟組織的事務，政府只能扮演“守夜人”、“裁判員”、“服務者”的角色。從美國新一代合作社與有限的合作社的發展、組織、運行、效益等方面來看，完全是在市場經濟下發展起來的自由經濟主體，與政府的關系比較松散，政府只是為他們提供服務，而不是干預。

提供服務。美國農業部下成立了農業合作社管理局，這個機構名為管理，實為服務，行政管理不是其主要職能。其主要職責是為全國合作社提供服務，及時收集合作社發展中出現的新問題、新情況并進行研究，為合作社的發展提供政策及建議，同時還會定期出版一些統計資料及相關數據，并在互聯網上進行公開，資助出版《美國農業合作社研究》等刊物，⑤密切與非政府組織的合作，為農業合作社的貸款融資提供建議與指導，從而保證了合作社的健康發展。

引導扶持。美國農業合作社委員會（NCFC）是一個非政府的民間合作社服務機構，是美國各種農業合作社自主建立起來的行業組織，其成員為各種農業合作社的代表，聯邦政府的有關農業行政部門通過吸收NCFC的代表為其顧問成員，讓這些代表在政府農業決策中發揮作用，這樣能夠減少政府在政策上的失誤，能夠及時了解合作社發展的需求。目前，NCFC所代表的合作社成員每年的生產總值占據全美合作社生產總值的80%以上，很好地成為了合作社與政府之間交往的橋梁，降低了政府行政與合作社經營成本。

不干預合作社內部事務。美國政府很重視合作社的發展，為其提供多種服務，但一般很少干涉合作社的內部事務。聯邦政府及國會只是為合作社的發展提供政策、法律及資金、技術上的支持，對于合作社的經營管理、機構設置、決策運行、財務運作、市場開拓等事項并不干預，合作社的章程可以自行規定這些事項，只要合作社章程通過了全體股東同意并不違反法律的強制性規定即可。

（作者單位：山西農業大學經濟管理學院）

【注釋】

①吳易風：“西方經濟學中的新自由主義”，《紅旗文稿》，2014年第5期。

②趙玻，陳阿興：“美國新一代合作社：組織特征、優勢及績效”，《農業經濟問題》，2007年第11期。

③張學軍：“論美國農業經銷合作社規范的演變及其啟示”，《浙江大學學報》（人文社科版），2011年第4期。

④盧代富，譚貴華：“美國農業合作社的形態法定化及其啟示”，《法學論壇》，2012年第3期。

⑤苑鵬，劉鳳芹：“美國政府在發展農民合作社中的作用及其啟示來源”，《農業經濟》，2007年第9期。

責編/王坤娜