誠實信用原則在民事訴訟法中的適用

摘 要：隨著現代訴訟觀的確立，作為道德原則的誠信原則日益受到各國立法和司法實踐的關注，成為貫穿于整個民事訴訟法的基本原則。法官、當事人及其他訴訟參與人都應受誠信原則的規制。

關鍵詞：民事訴訟；誠信原則；當事人

信用的缺失已經成為現代中國社會的巨大危機，這種現象在民事訴訟領域也日益嚴重。為了重建訴訟信用，在民事訴訟中適用誠信原則是必要的。誠信原則具有對法官自由裁量權的授權與限權的雙重功能，并有節約訴訟成本的功能。在訴訟中，誠信原則適用于訴訟當事人和法院三方。訴訟當事人和法院三方都應該遵守誠信原則所要求的義務，違反誠信原則所要求的不同的義務應該承擔相應的法律后果。

而在我國，新民訴法第13條增加規定：“民事訴訟應當遵循誠實信用原則。”這就以法律的明文規定確定了誠實信用原則在我國民事訴訟法中的地位。

一、誠實信用原則在民訴法中確認的解讀

1.民訴法的特點決定了有必要確認誠信原則

隨著經濟社會形勢的變化和民事訴訟活動實踐的深入，民訴法中的一些規定顯得相對滯后。如舊的民訴法對留置送達的規定有些僵硬；“見證人”查找難嚴重阻礙了法院送達活動的開展。裁判者本著誠實信用的精神，結合具體案情，采用拍照、錄像等方式記錄送達過程的做法在實踐中越來越被認可，新民訴法肯定了上述做法。

我國的民訴法具有鮮明的當事人主義特點。然而訴訟影響甚巨，不能將眼光停留在狹隘的“兩造對抗”中。將誠實信用原則引入民訴法，大大擴大了民訴法的視野，將民訴活動放置在人類社會活動中而非狹隘的司法“劇場”中。如：訴訟中的意思自治不能損傷他人利益。故新民訴法增加了相互串通型惡意訴訟行為的規制、第三人撤銷之訴、深化了民事檢察監督，并將調解全面納入再審范圍，等等。

2.社會深刻變化決定了有必要確認誠信原則

社會交往的復雜化削減了不誠信訴訟的成本，將誠實信用原則引入民訴活動中，有利于規范訴訟中的不誠信行為，增加不誠信訴訟的成本。況且，當今社會，知識產權及其收益、商品房、支票、匯票、信用卡、股票、基金、期貨等等形態的財產及交易手段在人們生活中的地位愈加重要，財產形態及交易手段的多樣化給人們經濟社會交往帶來極大便利的同時，也為經濟社會交往中的不誠信行為提供了大量的可乘之機，隱匿轉移財產變得更加容易。將誠實信用原則引入民訴活動中，從訴訟推進各環節對可能發生的不誠信行為予以規制，將大大削減不誠信訴訟的機會。

二、誠實信用原則在民訴法中的運作機理

1.民訴法中誠實信用原則的適用主體

訴訟，是雙方當事人和法院這三極共同構成的三角關系，當事人訴權和法院審判權的良性互動是訴訟順利推進的保障。整個訴訟活動均應受到誠實信用原則的規范，換言之，當事人和法院均應受到誠實信用原則的規制，當然，實踐中還有其他訴訟參與人。

2.民訴法中誠實信用原則的作用方式

民事實體法的誠實信用原則具有兩個功能：首先它是對當事人進行民事活動時必須具備誠實、善意的內心狀態的要求，對當事人進行民事活動起著指導作用，以使良好的內心狀態轉化為良好的行為；其次，誠實信用原則是對法官自由裁量權的授予，誠實信用原則意味著承認司法活動的創造性和能動性。從民訴法中誠信原則的適用主體看，誠信原則對法院行使審判權、履行審判義務同樣起著行為調節準則的功能，同時要進一步平衡訴訟主體訴訟利益。

3.民訴法中誠實信用原則的功能界限

（1）適用的前提：禁止向一般條款逃避。在法律適用上，具體的規則具有適用上的優先性。在評判具體民訴活動，如果已有法律規則的明文規定，則應該直接適用該具體規定。

（2）適用的時機：規則不能。實踐中，規則不能主要包括規則模糊、規則缺失、規則沖突和規則適用顯失公平。民訴法具有強制性法的特點，對當事人而言，是否意味著法無明文即自由呢？筆者認為，規則不能的情形正是誠實信用原則直接適用的時機。在民訴法規定模糊的情形下，誠實信用原則作為解釋規則的一種重要方法，結合具體案件加以解釋，使本來模糊的規則具體明確。對規則缺失之情形，運用誠實信用原則，創造性地解決法律缺失的問題，引導當事人及其他訴訟參與人的訴訟誠信，促進社會誠信。規則沖突其深層原因是價值沖突，運用誠實信用原則，進行價值的判斷和選擇，得出公允的評判。規則適用顯失公平的情形，說明該規則出了大問題，其并非良法。實踐中，如果出現此類條款一般采取上報的辦法來解決。

（3）適用的保障：充分說理。雖然法律原則通常具有主導性法律思想的特質，其不能直接適用以裁判個案，只能借其于法律或者司法裁判的具體化才能獲得裁判基準。筆者認為，直接適用誠實信用原則的充分說理是該原則所蘊含的基本法律價值。這種具體化的過程主要通過類型化思考和經驗法則的運用來實現。類型化的思考體現了諸要素間的“協作”。同類案件蘊含了相同或類似的法律價值判斷或道德評判，需要作出相同或類似的處理；經驗法則是通過對經驗的歸納總結而獲得有關事物屬性、狀態及其與其他事物聯系的具有普遍性、規律性的認識，具有高度的社會認同，能夠作為說理的重要依據。兩者思路的完美結合是通過指導性案例將適用誠實信用原則的典型事例提升為規范。

參考文獻：

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[4][德]拉倫茨.《法學方法論》商務印書館，2005年版，第353頁

作者簡介：

宋歡（1989～）女，漢族，陜西西安人，現為西北政法大學民商法學院2012級碩士研究生。