淺析施工企業的施工索賠

肖桂香

摘 要：在當前競爭十分激烈的建筑市場中，工程索賠已成為施工企業經營管理的重要組成部分。施工方需要投資一定的保險來減少風險，防止事故造成的巨大損失。當事件發生后，應及時申請索賠，收集證據，按照索賠程序進行處理，以維護企業的合法權利，這也是施工企業減少虧損、增加利潤的必要手段。

關鍵詞：鐵路；施工企業；施工索賠；施工事故

中圖分類號：F532.3；U215.1 文獻標識碼：A 文章編號：2095-6835（2014）04-0051-02

所謂“施工索賠”即由于業主或其他原因造成一些事故，導致承包商在項目施工中增加了額外的費用或造成巨大的損失，承包方可以通過合法的途徑和程序要求業主償還其在施工中的費用損失的過程。

長期以來，施工單位由于受計劃經濟的影響，財務實行統收、統支，當事人索賠意識淡薄，失去了很多索賠的機會，致使企業付出了額外的費用。隨著建筑市場的日益完善，出現“僧多粥少”的競爭場面，各施工單位為了爭攬工程，在投標競爭中以較低價格中標。在合同履行過程中，施工條件不足、工程延誤、加速施工、增加或減少工程量、修改設計和變更工程順序等情況都會給施工方帶來經濟損失，嚴重的甚至收不抵支。因此，承包商必須嚴格按照工程承包合同，爭取自己應有的補償，彌補工程損失，提高經濟效益。

1 索賠的種類

索賠條件是尋找由于對方的原因造成超越合同范圍以外的費用的增加或工期延長的事件，主要從以下幾方面進行分析，《標準施工招標文件》中承包人的索賠事件及可補償的內容如表1所示。

2 索賠程序

索賠程序如圖1所示。

3 索賠依據

施工索賠的具體依據主要有以下幾點：①合同約定或雙方認可的施工總規劃，②合同雙方認可的詳細進度計劃，③合同雙方認可的工期修改文件，④施工日志和氣象資料，⑤業主或工程師的變更指令，⑥影響工期的干擾事件，⑦受干擾后的實際工程進度。

4 索賠證據

索賠證據要具備以下幾點：①真實性。索賠證據必須具有真實性，不可以夸大其辭，更不可以弄虛作假。②全面性。承包商所提供的證據應能說明事件的全過程，不能零亂、支離破碎。③關聯性。索賠的證據應能夠互相說明，相互具有關聯性，不能互相矛盾。④及時性。索賠證據的取得和索賠的提出應當及時。⑤具有法律證明效力。索賠依據必須是書面文件，有關記錄、影像、圖片、錄音、協議、紀要等必須是雙方簽署的；工程中的重大事件、特殊情況的記錄、統計必須由合同約定的監理人簽證認可。

5 索賠技巧

索賠技巧是取得索賠成功的關鍵因素。常用的索賠技巧有以下幾點。

5.1 善于利用事故因素

當碰到影響正常施工的客觀情況時，不少承包商常常消極等待困難被解決，或者發牢騷、提抗議，于事無補。積極的對策是將不利因素改變為不利環境，從被動位走向主動位，要求對方下達停工令，以此作為費用索賠及工期索賠工作的法律依據。

5.2 及時提交索賠詳細清單和依據

堅持做好施工日志，隨時提交，獲工程師認可和簽字。每日發生的事件都要詳細記錄在案，每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據，避免一次算總賬給對方造成壓力。

5.3 索賠計算方法和款額要適當

索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，因為這種方法只計算索賠事件引起的額外開支，計價項目具體，使經濟索賠能較快地解決。另外，索賠計價不宜過高，要價過高容易讓對方產生反感情緒，使索賠報告被束之高閣，長期得不到解決。

5.4 努力尋找索賠事項

比如在投標時，應該認真進行現場踏勘，仔細研究合同條款、計量支付規則和圖紙等，對日后可提出索賠或可能增加工程量的項目單價應盡可能定高些，以備以后獲得較高的索賠價款。

5.5 及時抓住索賠機會

一旦發現可索賠的機會，應及時發出索賠意向通知書，不能等到工程竣工驗收后再提出索賠要求。翻老賬找依據、補資料，會讓索賠難度增大或者喪失索賠的權利。

5.6 主動控制索賠發生

承包人應認真地按設計、合同、施工規范和工程變更等進行施工，保證工程質量和工期，努力克服特殊風險或不可抗力引起的施工困難。索賠事件發生后，要積極控制事態發展繼續造成損失，減少不利的施工干擾給業主可能帶來的損失，要營造和業主共同控制造價的氛圍，這是索賠得以成功的基礎條件。

5.7 堅持友好協商解決

在施工索賠談判中，本著“好說好商量”的原則，友好協商往往比尖銳對抗更易解決爭端。在施工索賠中，施工方本身就處于被動局面，所以要頭腦冷靜，耐心說服對方。如果在談判中本著“得理不饒人”的姿態，結果常常會事與愿違，有可能導致業主拒絕談判，索賠事宜持久得不到解決。

5.8 靈活處理索賠

對于索賠額度高、影響面廣的事件，業主自己也很重視，對承包人為此類事件付出的代價也較為了解，因此，此類事件的索賠容易得到業主的理解和認可；對于小項索賠則可適當放棄，以表達友好合作的誠意，不要給對方留下“斤斤計較”的壞印象，這樣做不僅能維持與業主融洽的合作關系，也會使索賠的解決變得更容易。

6 結束語

盡管施工合同準備細致、條款內容嚴謹，業主和施工企業在合同履行過程中也非常守信譽，但由于工程項目施工的復雜性和人的預見能力有限，仍然會發生索賠事件。施工索賠是一項復雜且系統性很強的工作，是一門涉及技術、經濟、法律等為一體的邊緣學科。要想獲得預期的索賠效果，施工企業必須增強索賠意識，強化索賠管理，掌握索賠的戰略和技巧，重視索賠過程中證據的收集，并及時作出索賠報告，以確保索賠的成功，最大限度地維護企業的合法權益，甚至可能帶來可觀的利潤。

參考文獻

[1]柯洪.建設工程造價計價[M].北京：中國計劃出版社，2013.

[2]劉伊生.建設工程全面造價管理[M].北京：中國計劃出版社，2013.

[3]中國建設監理協會.建設工程合同管理[M].北京：知識產權出版社，2003.

〔編輯：李玨〕

Abstract： In the current in the construction market competition is very fierce， engineering claim has become an important part of construction enterprise management. Contractor need to invest a certain amount of insurance to reduce the risk， to prevent the accident caused huge losses. After when the event occurs， should apply for the claim， collect evidence， according to the claim procedures for processing， in order to maintain the legal rights of the enterprise， it is also necessary for construction enterprises to reduce losses and increase profits.

Key words： railway； construction enterprise； construction claims； construction accidents

摘 要：在當前競爭十分激烈的建筑市場中，工程索賠已成為施工企業經營管理的重要組成部分。施工方需要投資一定的保險來減少風險，防止事故造成的巨大損失。當事件發生后，應及時申請索賠，收集證據，按照索賠程序進行處理，以維護企業的合法權利，這也是施工企業減少虧損、增加利潤的必要手段。

關鍵詞：鐵路；施工企業；施工索賠；施工事故

中圖分類號：F532.3；U215.1 文獻標識碼：A 文章編號：2095-6835（2014）04-0051-02

所謂“施工索賠”即由于業主或其他原因造成一些事故，導致承包商在項目施工中增加了額外的費用或造成巨大的損失，承包方可以通過合法的途徑和程序要求業主償還其在施工中的費用損失的過程。

長期以來，施工單位由于受計劃經濟的影響，財務實行統收、統支，當事人索賠意識淡薄，失去了很多索賠的機會，致使企業付出了額外的費用。隨著建筑市場的日益完善，出現“僧多粥少”的競爭場面，各施工單位為了爭攬工程，在投標競爭中以較低價格中標。在合同履行過程中，施工條件不足、工程延誤、加速施工、增加或減少工程量、修改設計和變更工程順序等情況都會給施工方帶來經濟損失，嚴重的甚至收不抵支。因此，承包商必須嚴格按照工程承包合同，爭取自己應有的補償，彌補工程損失，提高經濟效益。

1 索賠的種類

索賠條件是尋找由于對方的原因造成超越合同范圍以外的費用的增加或工期延長的事件，主要從以下幾方面進行分析，《標準施工招標文件》中承包人的索賠事件及可補償的內容如表1所示。

2 索賠程序

索賠程序如圖1所示。

3 索賠依據

施工索賠的具體依據主要有以下幾點：①合同約定或雙方認可的施工總規劃，②合同雙方認可的詳細進度計劃，③合同雙方認可的工期修改文件，④施工日志和氣象資料，⑤業主或工程師的變更指令，⑥影響工期的干擾事件，⑦受干擾后的實際工程進度。

4 索賠證據

索賠證據要具備以下幾點：①真實性。索賠證據必須具有真實性，不可以夸大其辭，更不可以弄虛作假。②全面性。承包商所提供的證據應能說明事件的全過程，不能零亂、支離破碎。③關聯性。索賠的證據應能夠互相說明，相互具有關聯性，不能互相矛盾。④及時性。索賠證據的取得和索賠的提出應當及時。⑤具有法律證明效力。索賠依據必須是書面文件，有關記錄、影像、圖片、錄音、協議、紀要等必須是雙方簽署的；工程中的重大事件、特殊情況的記錄、統計必須由合同約定的監理人簽證認可。

5 索賠技巧

索賠技巧是取得索賠成功的關鍵因素。常用的索賠技巧有以下幾點。

5.1 善于利用事故因素

當碰到影響正常施工的客觀情況時，不少承包商常常消極等待困難被解決，或者發牢騷、提抗議，于事無補。積極的對策是將不利因素改變為不利環境，從被動位走向主動位，要求對方下達停工令，以此作為費用索賠及工期索賠工作的法律依據。

5.2 及時提交索賠詳細清單和依據

堅持做好施工日志，隨時提交，獲工程師認可和簽字。每日發生的事件都要詳細記錄在案，每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據，避免一次算總賬給對方造成壓力。

5.3 索賠計算方法和款額要適當

索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，因為這種方法只計算索賠事件引起的額外開支，計價項目具體，使經濟索賠能較快地解決。另外，索賠計價不宜過高，要價過高容易讓對方產生反感情緒，使索賠報告被束之高閣，長期得不到解決。

5.4 努力尋找索賠事項

比如在投標時，應該認真進行現場踏勘，仔細研究合同條款、計量支付規則和圖紙等，對日后可提出索賠或可能增加工程量的項目單價應盡可能定高些，以備以后獲得較高的索賠價款。

5.5 及時抓住索賠機會

一旦發現可索賠的機會，應及時發出索賠意向通知書，不能等到工程竣工驗收后再提出索賠要求。翻老賬找依據、補資料，會讓索賠難度增大或者喪失索賠的權利。

5.6 主動控制索賠發生

承包人應認真地按設計、合同、施工規范和工程變更等進行施工，保證工程質量和工期，努力克服特殊風險或不可抗力引起的施工困難。索賠事件發生后，要積極控制事態發展繼續造成損失，減少不利的施工干擾給業主可能帶來的損失，要營造和業主共同控制造價的氛圍，這是索賠得以成功的基礎條件。

5.7 堅持友好協商解決

在施工索賠談判中，本著“好說好商量”的原則，友好協商往往比尖銳對抗更易解決爭端。在施工索賠中，施工方本身就處于被動局面，所以要頭腦冷靜，耐心說服對方。如果在談判中本著“得理不饒人”的姿態，結果常常會事與愿違，有可能導致業主拒絕談判，索賠事宜持久得不到解決。

5.8 靈活處理索賠

對于索賠額度高、影響面廣的事件，業主自己也很重視，對承包人為此類事件付出的代價也較為了解，因此，此類事件的索賠容易得到業主的理解和認可；對于小項索賠則可適當放棄，以表達友好合作的誠意，不要給對方留下“斤斤計較”的壞印象，這樣做不僅能維持與業主融洽的合作關系，也會使索賠的解決變得更容易。

6 結束語

盡管施工合同準備細致、條款內容嚴謹，業主和施工企業在合同履行過程中也非常守信譽，但由于工程項目施工的復雜性和人的預見能力有限，仍然會發生索賠事件。施工索賠是一項復雜且系統性很強的工作，是一門涉及技術、經濟、法律等為一體的邊緣學科。要想獲得預期的索賠效果，施工企業必須增強索賠意識，強化索賠管理，掌握索賠的戰略和技巧，重視索賠過程中證據的收集，并及時作出索賠報告，以確保索賠的成功，最大限度地維護企業的合法權益，甚至可能帶來可觀的利潤。

參考文獻

[1]柯洪.建設工程造價計價[M].北京：中國計劃出版社，2013.

[2]劉伊生.建設工程全面造價管理[M].北京：中國計劃出版社，2013.

[3]中國建設監理協會.建設工程合同管理[M].北京：知識產權出版社，2003.

〔編輯：李玨〕

Abstract： In the current in the construction market competition is very fierce， engineering claim has become an important part of construction enterprise management. Contractor need to invest a certain amount of insurance to reduce the risk， to prevent the accident caused huge losses. After when the event occurs， should apply for the claim， collect evidence， according to the claim procedures for processing， in order to maintain the legal rights of the enterprise， it is also necessary for construction enterprises to reduce losses and increase profits.

Key words： railway； construction enterprise； construction claims； construction accidents

摘 要：在當前競爭十分激烈的建筑市場中，工程索賠已成為施工企業經營管理的重要組成部分。施工方需要投資一定的保險來減少風險，防止事故造成的巨大損失。當事件發生后，應及時申請索賠，收集證據，按照索賠程序進行處理，以維護企業的合法權利，這也是施工企業減少虧損、增加利潤的必要手段。

關鍵詞：鐵路；施工企業；施工索賠；施工事故

中圖分類號：F532.3；U215.1 文獻標識碼：A 文章編號：2095-6835（2014）04-0051-02

所謂“施工索賠”即由于業主或其他原因造成一些事故，導致承包商在項目施工中增加了額外的費用或造成巨大的損失，承包方可以通過合法的途徑和程序要求業主償還其在施工中的費用損失的過程。

長期以來，施工單位由于受計劃經濟的影響，財務實行統收、統支，當事人索賠意識淡薄，失去了很多索賠的機會，致使企業付出了額外的費用。隨著建筑市場的日益完善，出現“僧多粥少”的競爭場面，各施工單位為了爭攬工程，在投標競爭中以較低價格中標。在合同履行過程中，施工條件不足、工程延誤、加速施工、增加或減少工程量、修改設計和變更工程順序等情況都會給施工方帶來經濟損失，嚴重的甚至收不抵支。因此，承包商必須嚴格按照工程承包合同，爭取自己應有的補償，彌補工程損失，提高經濟效益。

1 索賠的種類

索賠條件是尋找由于對方的原因造成超越合同范圍以外的費用的增加或工期延長的事件，主要從以下幾方面進行分析，《標準施工招標文件》中承包人的索賠事件及可補償的內容如表1所示。

2 索賠程序

索賠程序如圖1所示。

3 索賠依據

施工索賠的具體依據主要有以下幾點：①合同約定或雙方認可的施工總規劃，②合同雙方認可的詳細進度計劃，③合同雙方認可的工期修改文件，④施工日志和氣象資料，⑤業主或工程師的變更指令，⑥影響工期的干擾事件，⑦受干擾后的實際工程進度。

4 索賠證據

索賠證據要具備以下幾點：①真實性。索賠證據必須具有真實性，不可以夸大其辭，更不可以弄虛作假。②全面性。承包商所提供的證據應能說明事件的全過程，不能零亂、支離破碎。③關聯性。索賠的證據應能夠互相說明，相互具有關聯性，不能互相矛盾。④及時性。索賠證據的取得和索賠的提出應當及時。⑤具有法律證明效力。索賠依據必須是書面文件，有關記錄、影像、圖片、錄音、協議、紀要等必須是雙方簽署的；工程中的重大事件、特殊情況的記錄、統計必須由合同約定的監理人簽證認可。

5 索賠技巧

索賠技巧是取得索賠成功的關鍵因素。常用的索賠技巧有以下幾點。

5.1 善于利用事故因素

當碰到影響正常施工的客觀情況時，不少承包商常常消極等待困難被解決，或者發牢騷、提抗議，于事無補。積極的對策是將不利因素改變為不利環境，從被動位走向主動位，要求對方下達停工令，以此作為費用索賠及工期索賠工作的法律依據。

5.2 及時提交索賠詳細清單和依據

堅持做好施工日志，隨時提交，獲工程師認可和簽字。每日發生的事件都要詳細記錄在案，每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據，避免一次算總賬給對方造成壓力。

5.3 索賠計算方法和款額要適當

索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，因為這種方法只計算索賠事件引起的額外開支，計價項目具體，使經濟索賠能較快地解決。另外，索賠計價不宜過高，要價過高容易讓對方產生反感情緒，使索賠報告被束之高閣，長期得不到解決。

5.4 努力尋找索賠事項

比如在投標時，應該認真進行現場踏勘，仔細研究合同條款、計量支付規則和圖紙等，對日后可提出索賠或可能增加工程量的項目單價應盡可能定高些，以備以后獲得較高的索賠價款。

5.5 及時抓住索賠機會

一旦發現可索賠的機會，應及時發出索賠意向通知書，不能等到工程竣工驗收后再提出索賠要求。翻老賬找依據、補資料，會讓索賠難度增大或者喪失索賠的權利。

5.6 主動控制索賠發生

承包人應認真地按設計、合同、施工規范和工程變更等進行施工，保證工程質量和工期，努力克服特殊風險或不可抗力引起的施工困難。索賠事件發生后，要積極控制事態發展繼續造成損失，減少不利的施工干擾給業主可能帶來的損失，要營造和業主共同控制造價的氛圍，這是索賠得以成功的基礎條件。

5.7 堅持友好協商解決

在施工索賠談判中，本著“好說好商量”的原則，友好協商往往比尖銳對抗更易解決爭端。在施工索賠中，施工方本身就處于被動局面，所以要頭腦冷靜，耐心說服對方。如果在談判中本著“得理不饒人”的姿態，結果常常會事與愿違，有可能導致業主拒絕談判，索賠事宜持久得不到解決。

5.8 靈活處理索賠

對于索賠額度高、影響面廣的事件，業主自己也很重視，對承包人為此類事件付出的代價也較為了解，因此，此類事件的索賠容易得到業主的理解和認可；對于小項索賠則可適當放棄，以表達友好合作的誠意，不要給對方留下“斤斤計較”的壞印象，這樣做不僅能維持與業主融洽的合作關系，也會使索賠的解決變得更容易。

6 結束語

盡管施工合同準備細致、條款內容嚴謹，業主和施工企業在合同履行過程中也非常守信譽，但由于工程項目施工的復雜性和人的預見能力有限，仍然會發生索賠事件。施工索賠是一項復雜且系統性很強的工作，是一門涉及技術、經濟、法律等為一體的邊緣學科。要想獲得預期的索賠效果，施工企業必須增強索賠意識，強化索賠管理，掌握索賠的戰略和技巧，重視索賠過程中證據的收集，并及時作出索賠報告，以確保索賠的成功，最大限度地維護企業的合法權益，甚至可能帶來可觀的利潤。

參考文獻

[1]柯洪.建設工程造價計價[M].北京：中國計劃出版社，2013.

[2]劉伊生.建設工程全面造價管理[M].北京：中國計劃出版社，2013.

[3]中國建設監理協會.建設工程合同管理[M].北京：知識產權出版社，2003.

〔編輯：李玨〕

Abstract： In the current in the construction market competition is very fierce， engineering claim has become an important part of construction enterprise management. Contractor need to invest a certain amount of insurance to reduce the risk， to prevent the accident caused huge losses. After when the event occurs， should apply for the claim， collect evidence， according to the claim procedures for processing， in order to maintain the legal rights of the enterprise， it is also necessary for construction enterprises to reduce losses and increase profits.

Key words： railway； construction enterprise； construction claims； construction accidents