R&D投入結構對我國高技術產品出口的影響研究

王青春 徐潔香

一、引言

我國自上個世紀末就開始實施“科技興貿”戰略，通過不斷加大研究開發的力度和對技術創新的支持，使我國高技術產品出口得到了飛速的增長，1999年出口額僅為247.04億美元，2012年達到6011.7億美元，在短短十幾年的時間里增長了二十幾倍，而且我國高技術產品出口額占出口貿易總額的比重也一直在持續增加，從1999年的12.7%增加到2012年的29.2%。由此可見，我國高技術產業逐漸成為帶動貿易出口的重要產業，同時也在一定程度上促進了我國產業結構的調整和經濟增長方式的轉變。然而中國國際經濟交流中心發表研究報告稱，近年來我國規模以上工業企業科技創新活動快速發展，但仍舊存在投入比重偏低、人員短缺且結構不合理的問題，另外政府對企業科技活動的資金支持亦不足。當前，R&D經費及R&D經費支出占GDP比重已成為國際通用的衡量一個國家科技活動規模及科技投入強度的重要指標，經合組織（OECD)近期公布的數據稱，2012年中國研發投入強度僅1.98%，而世界經濟主要發達國家的R&D投入強度均在2%以上（德國2.92%），美國、日本2011年的研發投入強度分別就達到3.2%、2.7%，我國與上述國家的差距仍然十分巨大［1］。在我國R&D投入相對不足的背景下，如何合理調整R&D人員、經費投入的結構，從而提升R&D資源投入產出效率，擴大我國高技術產品的出口，進而推進建設創新型國家的步伐，促進產業結構的調整和經濟增長方式的轉變，最終有效拉動我國經濟穩步增長，是一個非常具有理論意義和現實價值的課題。

二、文獻綜述

經濟學之父Adam.smith早在1776年的《國富論》中就提出技術進步對經濟進步有重大的影響，后來的西方學者對技術與經濟增長、國際貿易進行了系統的理論研究和實證檢驗。Stern、Maskus采用衡量技術水平的R&D指標和人力資本作為生產函數的解釋變量，研究了美國1960-1970年的外貿出口狀況，分析得出技術對出口貿易有非常重要的影響［2］。國內學者對R&D投入與國際貿易的研究起步比較晚，但是近些年也取得了一些研究成果，并在R&D投入對高技術產品出口影響的大小方面產生分歧，一些學者認為R&D投入對高技術產品出口影響不很明顯，魏龍、李麗娟運用計量方法，建立技術創新對中國高技術產品影響的計量模型，以科技活動內部支出、科技活動人員、R&D投入強度與人均擁有專利申請數作為解釋變量，高技術產品出口作為解釋變量，分析認為技術創新還沒有在促進中國高技術產品出口增長方面起到應有的作用。[3]陳昊基于2001-2008年京津滬粵等14省市的科技投入與產出數據，利用嶺回歸法分析了科技資源配置各個要素對高技術產品出口額的貢獻，指出高新技術產業化的發展對高新技術產品出口的貢獻程度最大，科技經費投入、科技活動人員和發明專利的貢獻程度較小。[4]然而絕大部分學者認為R&D投入對高技術產品出口有顯著的影響，楊波運用最小二乘法對高技術產業R&D投入與高新技術產品出口的長期效應進行了簡單的回歸分析，認為我國R&D投入對高新技術產品出口具有正向促進作用。[5]郭友群、鄭承娟基于協整理論和誤差修正模型,對我國R&D投入與高新技術產品出口的長期與短期關系做了相關性分析，指出R&D投入能對我國高新技術產品出口起促進和推動作用。[6]郭紅斌運用計量方法,建立了技術創新對中國高技術產品出口影響的計量分析模型，分析認為技術創新在促進中國高技術產品出口增長方面還應發揮更大的作用。[7]陳海波、王昕言基于R&D投入視角建立了高技術產品出口競爭力評價指標體系，運用層次分析法和聚類分析法對各國高技術產品出口競爭力進行了綜合評價，并提出擴大R&D投入來提升我國高技術產品出口競爭力。[8]張歌、史安娜以1995年為基年測算了近年來的技術進步系數，論證了技術進步對我國高技術產業乃至整體貿易商品結構發展的推動作用。[9]

筆者認為R&D投入對我國高技術產品出口有比較重要促進作用，另外R&D投入結構各類型對高技術產品出口的影響也是有差異的，而以往國內研究較少涉及具體R&D投入結構對高技術產品出口的影響。本文試圖探討我國最近一個時期內 （2000-2011年）三種研究類型投入對我國高技術產品出口的影響，所以選取時序數列期數較短,而當時序數列期數比較短時不宜采用回歸分析方法，灰色關聯分析方法在時序數列期數較短的情況下能夠取得較好的分析結果，因此本文采用灰關聯分析方法對我國R&D投入結構以及R&D投入經費來源對高技術產品出口的影響進行實證分析。

三、建模思想與指標數據

（一）灰色關聯理論

姜慶華、米傳民以灰色相對關聯度為工具對我國科技投入與經濟增長的關系進行分析，本文借鑒其建模思想采用灰色相對關聯度分析方法對我國R&D投入的結構類型與高技術產品出口的關系進行分析。［10］灰色關聯分析是灰色系統理論中的一種因素分析方法，它的基本思想是：比較或描述變量之間在發展過程中隨時間而相對變化的態勢，分析時間序列曲線幾何形狀的相似程度，并以它們變化的大小、方向與速度等的接近程度作為衡量關聯程度的依據，認為比較序列的變化態勢基本一致或相似，并且同步變化的程度越高，其二者的關聯度越大，反之，則越小。灰色相對關聯度與數理統計方法相比，灰色相對關聯度對樣本容量的大小以及數據分布沒有特殊要求 （灰關聯數據序列可少至三個數據），并且計算量小，易于編程實現。［11］

計算灰色相對關聯度的算法步驟如下：

（1）首先初始化操作（整理為等長度1-時距序列）；

（2）通過初值化算子進行初值化后，得原序列的初值像xi(n)；

（3）進行始點零化，得初值像的始點零化像 xio′（n）；

（4）依次計算:

（5）最后計算灰色相對關聯度:

（二）指標選取

本文實證分析的目的旨在考察R&D投入結構對高技術產品出口的影響，因此在灰色關聯分析中涉及到的指標有：高技術產品出口額；從事“基礎研究”、“應用研究”、“試驗發展研究”的R&D人員全時當量；用于 “基礎研究”、“應用研究”、“試驗發展研究”的R&D經費內部支出；以及R&D經費來源的政府資金投入和企業資金投入。

（三）數據說明

本文的原始數據來源于 《中國統計年鑒-2013》、《中國科技統計年鑒-2012》以及《中國高技術產業統計年鑒-2012》，為了探討最近一個時期我國R&D投入結構與高技術產品出口的關系，因此本文僅選取了2000-2011年的指標數據。《中國科技統計年鑒》中高技術產品出口額采用美元計價，筆者根據歷年美元兌換人民幣的平均匯率進行折算。另外為了消除價格因素的影響，便于指標數據在不同年份之間進行比較，高技術產品出口額、R&D經費投入的相關指標，都以2000年為基期使用GDP平減指數進行平減。如表1。

表1 我國2000-2011年R&D投入與高技術產品出口數據表

四、實證分析與結論

在進行R&D投入的時間序列數據分析時，參考靖學青將數據作滯后1年的安排，也就是將R&D人員全時當量與R&D經費內部支出的相關指標2000-2010年的數據，高技術產品出口額取2001-2011年的數據，采用GTMS3.0進行計算。［12］

（一）R&D人員全時當量與R&D經費內部支出的灰關聯分析

依據灰關聯相對關聯度計算方法，可得高技術產品出口額分別與R&D人員全時當量與R&D經費內部支出的相對關聯度：γ01=0.6047，γ05=0.7592；兩組之間的有序關系：γ05>γ01。由此可知，R&D人員全時當量與R&D經費內部支出都與高技術產品出口有密切關系（一般認為相對關聯度在0.5以上為較強相關），另外R&D經費投入比R&D人員投入對我國高技術產品出口影響更加顯著。從圖1中也可以看出R&D經費投入、R&D人員投入與高技術產品出口相對發展速度的趨勢相一致，R&D經費投入與高技術產品出口相對發展速度的趨勢更接近。

圖1 R&D投入和高技術產品出口的相對發展速度趨勢圖

（二）R&D人員、經費投入各類型的灰關聯分析

R&D人員全時當量與R&D經費內部支出按照活動類型，可以分為“基礎研究”、“應用研究”、“試驗發展研究”，其兩者各結構類型與高技術產品出口額的灰關聯相對關聯度分別為：γ02=0.5872、γ03=0.5500、γ04=0.6263、γ06=0.7466、γ07=0.7181、γ08=0.7690。 從事 “基礎研究”、“應用研究”、“試驗發展研究”的 R&D 人員全時當量的有序關系：γ04＞γ02＞γ03 ；用于 “基礎研究”、“應用研究”、“試驗發展研究”的R&D 經費內部支出的有序關系：γ08＞γ06＞γ07 。 可見試驗發展研究的人力和經費投入與高技術產品出口相對關聯度最大，應用研究的人力和經費投入與高技術產品出口的相對關聯度最小，基礎研究的人力和經費投入居中。從圖2、3中也可以直觀看出R&D人員、經費投入各類型分別與高技術產品出口之間的關系。

圖2 R&D人員投入類型和高技術產品出口相對發展速度趨勢圖

（三）R&D經費投入主要來源的灰關聯分析

圖3 R&D經費投入類型和高技術產品出口相對發展速度趨勢圖

R&D經費投入來源有政府資金、企業資金以及金融機構貸款，而近年來金融機構貸款所占的比重較小，R&D經費投入主要來源于兩個方面：政府資金和企業資金，因此本文僅考慮政府資金和企業資金與高技術產品出口額灰色相對關聯度。計算高技術產品出口額分別與政府資金投入、企業資金投入的相對關聯度：γ09=0.6636、γ010=0.8749；其有序關系：γ010＞γ09。可以看出高技術產品出口分別與政府資金投入、企業資金投入都有較強的關聯性，表明高技術產品出口需要政府和企業兩者共同投入資金，并且企業投入比政府投入對高技術產品出口促進作用更大。觀察圖4也可以看出近幾年企業R&D經費投入的發展速度非常迅速，而政府R&D經費投入雖然在增長，但是增長相對于企業而言比較緩慢。

圖4 R&D經費投入主要來源和高技術產品出口相對發展速度趨勢圖

五、政策建議

（一)大幅度增加R&D經費、人員投入

研究分析表明，R&D投入結構與高技術產品出口有密切關系，尤其是R&D經費投入與高技術產品出口的關系更加密切，然而我國的R&D經費投入強度雖在逐年增長，但離發達國家水平還有很大差距，我國的科技經費的投入依然任重道遠。在這種情況下，我國要大幅度增加創新投入，縮短與發達國家的科技投入差距，爭取早日達到《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》中提出的到2020年我國的R&D經費投入強度提高到2.5%以上。

雖然總體結果得出R&D人員投入對我國目前的高技術產品出口的影響并沒有R&D經費投入顯著，這也與國內多數學者的研究結果相一致。但是人才是實現自主創新的關鍵，離開了人才，我國到2020年實現建設創新型國家的目標將無從談起。因此，政府應鼓勵跨國公司和本國大型企業進行研發投資，重視吸收創新型人才，充分發揮歸國高科技人才資源優勢，引導我國企業通過請進來、走出去合作，獲得高科技人才，同時利用政府支持和國內大學資源走“政產學研”之路，鼓勵企業建立學習型組織，營造重人才重能力的良好氛圍。[13]

（二)調整R&D經費、人員投入結構類型

我國在不斷加大R&D投入力度的同時，追求更高的投入-產出效率也成為我國增加科技投入新的指導思想。我國不能再走過去單純依靠加大R&D經費投入和R&D人員投入的老路子，而是應該全面分析R&D投入結構在我國高技術產品出口增長的作用，充分發揮出各種R&D投入要素的效率，要形成以集約型方式增加R&D投入，促進高技術產業發展，以擴大高技術產品的出口貿易。

近年來，在我國R&D經費與人員投入中，“試驗發展研究”的投入增長較快，所占份額相對很大，而且與高技術產品出口的關聯度也較顯著，對我國高技術產品出口的增長有相當大的促進作用，另外，“基礎研究”活動的R&D經費與人員投入與高技術產品出口的關聯度也較高，對經濟增長有較大的正影響。因此，我國在“試驗發展研究”的R&D經費與人員投入方面應繼續保持較快增長速度。尤其在目前世界各國經濟不樂觀，國際貿易增長受限的情況下，加大與高技術產品出口最密切的R&D活動類型的資源投入力度是非常必要的舉措，即在近期適當相對增加“基礎研究”、“試驗發展研究”方面的投入，但在長期要保持R&D投入結構的均衡。

(三）充分發揮政府、企業各自的作用

當前，我國各項創新投入機制并不健全，政府作為公共物品的主要提供者，應當提高對科技投入的財政金融支持力度，特別是著力增加對關系到國計民生的科研項目的扶持。一方面，要制定合理的財政和稅收政策來鼓勵創新；另一方面，也要引導各類商業金融機構支持技術創新和高技術產業的發展。

在自主創新和研發的過程中，企業作為創新的主體，這是由企業的性質決定的。市場經濟條件下的創新是一項高投入、高風險、高收益的經濟活動，只有以營利為目的并具備經濟實力的社會組織，才會進行創新投入。而企業想在激烈市場競爭中更健康、快速地發展下去，就要不斷進行技術創新，進行創新的首要前提就是要增加R&D投入。

[1]姚利民，方妙杰.技術創新促進中國出口貿易的實證研究[J].國際商務研究，2007，(3)：12-17.

[2]Stern,R.,Maskus,K.Determinants of the structure of US foreign trade 1958-76[J].Journal of International Economics,11:207-224,1981.

[3]魏龍，李麗娟.技術創新對中國高技術產品出口影響的實證分析[J].國際貿易問題，2005，(12)：32-34.

[4]陳昊.高技術產品出口因素的實證分析——基于14個省際的數據[J].調研世界,2011，(3):37-39.

[5]楊波.中國R&D投入與高新技術產品出口的相關性分析[J].科學管理研究，2006，(4):99-102.

[6]郭友群，鄭成娟.研究與開發投入與我國高技術產品出口的實證分析[J].經濟經緯,2007，(6)：38-40.

[7]郭紅斌.科技創新投入對我國高技術產品出口影響的實證分析[J].經沿海企業與科技,2009，(4):20-24.

[8]陳海波，王昕言.基于R&D視角的我國高技術產品出口競爭力研究[J].科技進步與對策，2012，(1)：1-5.

[9]張歌，史安娜.技術進步對貿易商品結構優化的推動作用--基于我國高技術產業的實證分析[J].學海,2013，(5):49-55.

[10]姜慶華，米傳民.我國科技投入與經濟增長關系的灰色關聯度分析[J].技術經濟與管理研究,2006，(4):24-26.

[11]劉思峰.灰色系統理論及其應用[M].開封：河南大學出版社,1991.

[12]靖學青.R&D投入類型結構與經濟增長的灰色關聯分析[J].東南大學學報（哲學社會科學版），2013，(6):26-29.

[13]洪銀興.論創新驅動經濟發展[M].南京：南京大學出版社,2013.