協同創新培育知識產權市場主體

吳 穎 廖玲艷

在國家要求資源配置要讓市場發揮決定性作用的大背景下，如何讓市場在知識產權資源配置更多地讓市場發揮決定性作用被提上議事日程。在這一過程中，培育市場主體，是讓市場發揮更大作用的第一步和優先選項。我國知識產權市場正處于發展初期，市場主體相對弱小，缺乏整體競爭力，企業普遍認識到，當今產品和技術的生命周期日益縮短，新技術的應用及擴散速度明顯加快，現有的市場主體單純依靠自身力量來提高企業競爭力的難度日漸增加，過去那種通過引進技術進行模仿創新已不能適應越來越激烈的競爭環境。為此，調動一切可能激發創新的資源，整合創新力量，協同運作，以做大做強，使協同創新日益成為企業生存與發展的不竭源泉和動力①鄭剛：《基于TIM視角的企業技術創新過程中各要素全面協同機制研究》，浙江大學博士論文，2004年，第2頁。。有數據顯示，美國企業研發投資回報率平均為26%，有協同創新的大企業投資回報率高達30%，有協同創新的小企業投資回報率高達44%，而沒有協同創新的企業研發投資回報率只有14%②郭民生：《培育和壯大知識產權產業的市場主體》，載《創新科技》2011年第6期，第26～27頁。。同時，建立長久、有效運轉的協同創新市場主體，可以降低協同創新的成本，使各參與方獲得更長久的利益。本文以協同創新市場主體為研究對象，考慮企業、政府、科研院所、中介組織，在協同創新過程中的利益訴求，并構建四螺旋結構模型，描述各參與方協同機制，從而更有效地建立協同創新組織，培育有競爭力的知識產權市場主體。

一、協同創新知識產權市場主體定義

（一）知識產權市場主體定義

本文認為，知識產權市場主體是指在知識資源生產、積累、傳播、開發、利用和轉化②的全過程中，具有獨立經濟利益和資產，享有民事權利和承擔民事責任的可從事市場交易活動的法人或自然人。

知識產權市場主體同其他類型市場主體一樣，具有盈利性、獨立性、靈活性、關聯性、平等性、合法性，并包括圍繞知識產權資源配置進行結構重建、管理重建的，適應市場變化的知識產權優勢主體、創新型主體。

（二）協同創新知識產權市場主體定義

通過協同創新培育的知識產權市場主體，我們將其稱為協同創新知識產權市場主體，是指以知識增值為核心，企業、知識生產機構、政府、中介機構和用戶等基于自身利益，為了適應市場的重大需求，實現重大科技創新而開展的大跨度、多主體資源整合的創新組織模式。我國的協同創新主要是通過國家創新戰略的引導和創新機制安排，促進企業、大學、研究機構發揮各自的比較優勢、整合互補性資源，實現各方的優勢互補，加速技術推廣應用和產業化。多主體基于知識產權協作開展技術創新和科技成果產業化活動，已逐漸成為當今科技創新的新范式。

結合協同創新的定義，協同創新知識產權市場主體的核心要素為知識生產機構（大學、研究機構）和企業，輔助要素主要包括政府、中介機構等③向波：《關于“比較優勢”的賦權理論》，載《知識產權》2012年第9期，第22～27頁。。因此，參與協同創新最終利益分配的主體也主要包括知識生產機構（大學、研究機構）、企業、政府、中介服務機構這四者。其他參與對象諸如非營利組織等，因其在協同創新過程中的作用較少，對利益分配的機制影響不大，本文暫不列入分析。

二、協同創新培育知識產權市場主體運行機制

協同創新過程中，由于各參與主體的創新投入各不相同，參與目的和承擔的主要職能不同，所以各自追求的價值存在差異，想要獲得的利益種類和利益大小也存在差異。在這種情況下，為使協同創新組織間最終的利益分配達到各自利益最大化，以適合的模型對協同創新中各利益分配主體的運行機制進行分析，對各利益分配參與主體的利益訴求進行研究具有必要性和現實意義。

（一）協同創新知識產權市場主體四螺旋結構模式的提出

目前，我國協同創新知識產權市場主體的設立主要是通過國家創新戰略的引導和機制安排而發生的。但是，隨著政府所承擔的社會職能逐漸明確，政府公共權力逐漸讓位于市場主導力，政府不會一直承擔原有的主導協同創新的職能，將主要承擔起宏觀市場環境的維護、各主體間的利益輔助協調角色，而由此會引發協同創新中的部分角色空缺的問題。而這一部分角色的空缺將逐漸由提供各類知識產權服務（如專利、商標等的代理、轉讓、登記、鑒定、評估、認證、咨詢、檢索等市場服務活動）的知識產權中介服務機構來填補。原因在于：一是這類機構扎根于市場，對知識產權市場信息了解最為全面，有利于培育適應市場的協同創新知識產權主體；二是這類機構對知識產權管理、運用相對最為專業；三是其具有較強的知識產權保護意識；四是這類機構的日漸成熟，業務水平和能力的增強，要求以角色的提升拓展市場，獲取更高的利益。可以預見，中介服務機構在培育知識產權市場主體上將發揮日益重要的作用。

基于這一發展的趨勢，本文在Richard L ewontin的螺旋模型基礎上，增加中介服務機構這一螺旋體，從而構建形成協同創新知識產權市場主體的四螺旋運行模型，并借此模型，對協同創新各主體的運行機制進行具體分析。

四螺旋模型模型如圖所示：

協同創新知識產權市場主體的四螺旋結構模型圖

（二）協同創新知識產權市場主體各螺旋體運作機制

在四螺旋結構模型中, 存在企業螺旋、知識生產機構螺旋、政府螺旋和中介服務機構螺旋這四個螺旋體。協同創新中，創新知識產權的歸屬權及潛在效益是各主體參與分配的目標利益所在。各螺旋體之間圍繞知識產權進行互動，通過將舊的知識產權聚集起來，產生新的智力勞動成果，在確定新的智力勞動成果的獨創性、有效性后，明確智力勞動成果的歸屬，即誰擁有新的知識產權，并將其轉化為商品投入市場。在此過程中，企業是協同創新的主體, 知識生產機構是主要創新源, 中介機構是協同創新整個過程的黏合劑, 政府則提供公共服務和政策保障。四個螺旋運行機制分別如下：

1.企業螺旋體：知識產權資源配置市場化的載體和主體

在協同創新培育知識產權市場主體過程中，企業以其深入市場的優勢，結合企業實力和企業發展戰略，發現市場的潛在需求。以市場需求為導向，通過與知識生產機構、政府、中介服務機構的知識產權，尋找、交流、共享與合作, 共同推進優勢資源整合，產生符合市場需求的優勢性最終產品。進一步的市場實踐，將推進進一步優化的新的智力勞動成果的產生，形成新的知識產權；循環投入資金、機器設備等物質資源，將新知識產權轉化為商品的過程，市場化經營獲得經濟效益，并帶來社會生產力的總體提高。沒有企業的參與，創新知識成果將失去明確的市場需求信息，不能有效轉化為生產力，轉化為推動社會進步的力量。所以，企業在協同創新中，主要起知識產權產業化先鋒和推動者作用，是知識產權市場主體的載體。

2.知識生產機構螺旋體：協同創新知識產權市場主體知識資源的提供者

在協同創新知識產權市場主體培育過程中，協同創新組織技術創新的主要執行者是知識生產機構，主要包括大學、各種研究院所等。知識生產機構技術創新能力強，在培養高層次人才方面具有獨特優勢，擁有功能齊全、配套完整的試驗室群體，有的知識生產機構還承擔著國家和部省級重大科研項目。因此，在協同創新中，知識生產機構主要承擔知識產權的生產和孵化功能，通過共享知識產權技術資源、提供高質量的人力資源、實驗室等物資資源，發揮專業技術優勢，與企業共同合作研發，實現智力勞動成果的新發現、創新，為生產企業提供用于產業化的競爭性技術載體。因此，知識產權生產機構是知識產權創造的主力軍，是知識資源的提供者。

3.政府螺旋體：協同創新知識產權市場主體的穩定核

隨著我國創新型國家建設和知識產權戰略實施的不斷推進，政府知識產權工作的著力點，已從知識產權制度的構建轉變成為服務并推動市場主體對知識產權制度的有效運用。社會各方也從單純關注知識產權保護，朝著重視自主知識產權創造、運用以及追求知識產權質量和市場價值的方向轉變。④向利：《要培育和發展市場化知識產權信息服務》，載《中國知識產權報》2012 年9 月12 日。在協同創新知識產權市場主體培育過程中，穩定宏觀環境者是政府。政府通過履行公共服務職能，制定知識產權市場主體培育長期發展規劃，簡化行政審批，制定有利于培育市場主體、激發市場活力的優惠政策，提供知識產權信息服務，協助大型知識產權市場主體應對海外訴訟，為協同創新各參與方之間的合作提供知識產權共享平臺和穩定、規范的知識產權法制與市場環境。當前，政府也會按照自己的意愿，鼓勵引導企業與知識產權生產機構合作，產生政府需要的、有價值的知識（如關系國家戰略性的知識、關系國家安全的科學技術等）。但是就長遠發展而言，政府在協同創新中將更多地起間接的支持和保障作用。

4.中介服務機構螺旋體：協同創新知識產權市場主體中的媒介

知識產權服務業是提供知識產權“獲權—用權—維權”相關服務，促進知識產權權利化、商用化、產業化，提高產業核心競爭力的新興業態，主要涉及知識產權信息服務、代理服務、法律服務、商用化服務、咨詢服務、培訓服務等六個種類⑤劉菊芳：《發展知識產權服務業的關鍵問題與政策研究》，載《知識產權》2012年第5期，第67～73頁。。知識產權服務機構在協同創新培育知識產權市場主體過程中，一方面為企業和知識生產機構提供市場所需的知識產權評估、咨詢、檢索等服務。另一方面，提供是否有必要組建協同創新組織的建設性意見：一是有針對性地提出將適合合作的企業與知識生產機構聯系起來的導向性建議，使新的協同創新的鏈條得以形成；二是新的智力勞動成果產生后，中介服務機構要對新的智力成果進行登記、鑒定、評估、認證，幫助其轉化為知識產權；三是可以提供推動技術成果的產業化和市場化的建議。因此，在協同創新過程中，中介服務機構是知識產權管理運用的溝通者。

同時，由于中介機構的專業性優勢和處于整個協同創新最終成果歸屬權相關性較小的角色條件，可以持有相對公平和中允的立場，可以在協同創新中充當各參與方投入值、產出值、資質等的評估者。

（三）協同創新知識產權市場主體各參與方的利益訴求分析

雖然協同創新市場主體中各參與方有共同的追求目標，即產生新的知識，實現協同創新組織共同利益的最大化，依此獲得自身經濟或社會效益，但由于各參與方參與協同創新的具體目的和承擔的主要社會職能不同，所追求的價值也存在差異，所以各方的利益訴求是不同的。對不同協同創新參與方的利益訴求的分析將有利于協同創新市場主體的長效發展。

1.企業

企業作為營利性機構，追求的是經濟利益最大化。在利潤機制驅動下，企業對自我生產技術革新、效率提升有較強動力。因此在協同創新中，企業期望獲得的效益包括：一是通過與知識生產機構的合作，獲得新的創新技術發展動態，以較強的企業實力和良好的企業形象，吸納優秀人才，并依靠高校和科研院所的科技優勢、人才優勢，不斷取得優越的人才和技術支持，增強自身的技術創新能力和市場競爭力，而且接受學生實踐也解決了企業人力不足的難題⑥郭民生:《培育和壯大知識產權產業的市場主體》，載《創新科技》2011年第6期，第26～27頁。；二是企業希望在獲取高質量的人才和高校科學技術成果的同時，加速科技成果轉化工作，促進企業改革，提高生產效益，進而提高企業的市場競爭力；三是企業一方面可以通過合作，優先從高校、科研院所獲得轉讓成果，另一方面還可以依托高校或科研院所加強職工培訓和技術人員的繼續教育，以增強企業發展的后勁。

2.知識生產機構

知識生產機構參與協同創新的利益訴求包括：一是多出學術成果，主要是論文著作與科研成果，并使學術成果更具實踐意義；二是通過與企業的聯系，加強研究人員、教師與學生的科研能力和生產實踐能力的培養，并有利于引進、培養高素質、高層次、多樣化、具備創造性和競爭力的優秀人才，更好地了解市場需求，增強自身適應社會需要的能力；三是使教師或科研人員有了企業作為科研成果的實驗基地和產品孵化器，使科學研究、科技開發的針對性更強；四是通過協同創新組織技術成果的轉化，知識生產機構可增加后續研究經費。

3.政府

在協同創新中，政府的非盈利性和公共性的特質決定了其利益訴求相對單純，即追求社會效益最大化和自身績效的實現，關注的是能否將產生的知識和技術轉化為社會生產力，帶來區域經濟的發展、稅收和就業機會的增加。

4.中介服務機構

協同創新過程中，中介服務機構主要通過發揮“粘合”和“溝通”作用，提供協同創新過程中各主體所需的各種信息及專業性建議，獲取相應的傭金。

三、結 語

目前，國家已意識到協同創新在培育知識產權市場主體中的重要作用，并由教育部和科技部聯合發起2011協同創新計劃，旨在整合全社會優勢資源，形成一批大型、有市場競爭力的市場主體，為此應加強對協同創新市場主體中各參與方擁有的知識產權的保護，確保各利益分配主體的滿意度、加快中介服務機構建設，建立權威、中立的全國性、區域性有效的知識成果價值評估體系。

同時，協同創新知識產權市場主體的建設，也是我國知識產權產業做大做強的重要方面，是面對競爭激烈、挑戰嚴峻的國內外市場環境的需要，在協同創新中充分配置信息、技術、人力資源、政策、制度、法律等資源，提升協同創新市場主體競爭力，形成有利于獲得長期市場競爭優勢地位的總體知識產權戰略規劃，以及包括專利戰略、商標戰略、人才戰略、標準戰略、技術秘密戰略等一系列涉及企業核心競爭能力的知識資產所構成的、保證企業長期發展和永續經營的戰略綜合體系，將有利于形成一大批可以在國際市場上競爭的我國優質知識產權市場主體。