企業(yè)規(guī)模及區(qū)域環(huán)境對制造業(yè)創(chuàng)新績效的影響研究

王衛(wèi)明，孫劍平

（南京理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇 南京 210094）

企業(yè)規(guī)模及區(qū)域環(huán)境對制造業(yè)創(chuàng)新績效的影響研究

王衛(wèi)明，孫劍平

（南京理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇 南京 210094）

企業(yè)的技術(shù)能力、開放程度等因素對創(chuàng)新效率有直接的影響，而企業(yè)規(guī)模及其所屬區(qū)域的政策環(huán)境則會對這些影響因素產(chǎn)生作用，從而間接的影響企業(yè)的創(chuàng)新效率。論文通過大規(guī)模調(diào)查問卷，利用多群組結(jié)構(gòu)方程模型對所構(gòu)造的理論模型進(jìn)行了實證檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)對于大規(guī)模企業(yè)，吸收能力對企業(yè)的創(chuàng)新績效影響最大，而區(qū)域的影響則很小。結(jié)合我國實際，同一因素的影響隨著區(qū)域的不同也有所不同。論文的研究為我國高端裝備制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供指導(dǎo)性的方向。

高端裝備制造業(yè)；創(chuàng)新績效； 多群組結(jié)構(gòu)方程模型；企業(yè)規(guī)模；區(qū)域環(huán)境

0 引言

影響高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率的因素有很多，根據(jù)研究方法的不同，其劃分的標(biāo)準(zhǔn)和研究的對象也有很大區(qū)別，如劉和東[1]利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，研究了研發(fā)人員、研發(fā)投入強度、政府資金支持、銀行資金支持、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)規(guī)模、市場競爭度等因素的影響，何悅[2]等人則利用系統(tǒng)動力學(xué)模型研究了政府與企業(yè)資金投入對創(chuàng)新績效的影響。可以看到，這些影響因素均與創(chuàng)新效率有著較直接的關(guān)系，而從宏觀上來說，企業(yè)的規(guī)模和所屬的區(qū)域則對這些直接因素有著重要的影響。

在企業(yè)規(guī)模方面，嚴(yán)圣艷[3]等人利用面板回歸分析模型，研究了企業(yè)規(guī)模與高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系，劉錦英[4]則根據(jù)專利申請數(shù)、新產(chǎn)品銷售比例和產(chǎn)品新穎程度三個指標(biāo)研究了光伏企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新績效的關(guān)系。在區(qū)域環(huán)境方面，郭凈[5]等人針對京津冀地區(qū)的高新企業(yè)，研究了市場導(dǎo)向和政策導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績效的影響，李曉梅[6]等人則分析了我國20多個省市地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新績效的差異。但以上的研究沒有綜合考慮企業(yè)規(guī)模及其所屬區(qū)域?qū)?chuàng)新績效的影響，要分析這方面的問題需要使用多群組結(jié)構(gòu)方程模型[7]。

本研究多群組分析以企業(yè)規(guī)模和區(qū)域分布分別作為調(diào)節(jié)變量。采用多群組結(jié)構(gòu)方程模型中的預(yù)設(shè)模型來分析企業(yè)規(guī)模對各個路徑影響的差異，并根據(jù)我國東、中和西部地區(qū)的環(huán)境特點，得到了基于區(qū)域劃分的各變量對創(chuàng)新績效的影響結(jié)果。

1 模型構(gòu)建

基于國內(nèi)外有關(guān)企業(yè)開放式創(chuàng)新的分析和研究[8～10]，結(jié)合我國高端裝備制造業(yè)的現(xiàn)狀，本研究設(shè)置了結(jié)構(gòu)方程模型，如圖1所示。該模型通過21個外生顯變量來對6個外生潛變量（吸收能力、技術(shù)能力、開放度、外部知識屬性、外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、區(qū)域環(huán)境）進(jìn)行測量，設(shè)置4個內(nèi)生顯變量（新產(chǎn)品銷售收入、年專利申請量、產(chǎn)品質(zhì)量改善狀況、產(chǎn)品生產(chǎn)周期縮短等）來測量1個內(nèi)生潛變量（創(chuàng)新績效）。此外，本研究還設(shè)置了1個控制變量（企業(yè)規(guī)模）。

2 基于企業(yè)規(guī)模的多群組結(jié)構(gòu)方程分析

在調(diào)查問卷的過程中，對企業(yè)規(guī)模采用二分法，即分為大型高端裝備制造企業(yè)和中小型高端裝備制造企業(yè)。利用AMOS17.0對數(shù)據(jù)進(jìn)行運算，并對運算結(jié)果進(jìn)行整理得到表1～表3。

圖1 結(jié)構(gòu)方程模型

表1 分規(guī)模常用擬合指數(shù)

表2 基于企業(yè)規(guī)模的多群組結(jié)構(gòu)方程模型部分估計結(jié)果

表3 基于企業(yè)規(guī)模的各潛變量之間的總效應(yīng)、直接效應(yīng)以及間接效應(yīng)（標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)果）

從模型適配標(biāo)準(zhǔn)來看，CFI值大規(guī)模群組值為0.924，中小規(guī)模群組值為0.891，略低于0.9，但均高于0.80（尚可）標(biāo)準(zhǔn)值，可接受；NFI值均高于標(biāo)準(zhǔn)值0.9；RMSEA值則均在可接受的標(biāo)準(zhǔn)值0.08以下。由此可知該方程模型與觀察數(shù)據(jù)具有好的契合度。多群組結(jié)構(gòu)方程模型結(jié)果表明：

（1）從各潛變量之間的效應(yīng)評價結(jié)果來看 （表3），對于大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)而言，對提升企業(yè)創(chuàng)新績效影響最大的指標(biāo)是吸收能力，其次是技術(shù)能力、開放度、外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系投入、區(qū)域環(huán)境以及外部知識屬性。對于中小規(guī)模企業(yè)而言，對創(chuàng)新績效影響因素的重要性排序分別為吸收能力、區(qū)域環(huán)境、技術(shù)能力、外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、開放度和外部知識屬性。

（2）在技術(shù)能力對創(chuàng)新績效的正向影響路徑中，大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)的影響（β=0.391）相比中小規(guī)模企業(yè)的影響要大，究其原因本研究分析認(rèn)為在資本密集、集中度高的高端裝備制造業(yè)，所需要研究和開發(fā)的技術(shù)一般創(chuàng)新性強、技術(shù)難度大，需要有堅實的知識基礎(chǔ)，相比中小型企業(yè)而言，大型企業(yè)擁有更好的研發(fā)人員與設(shè)備，更有利于大企業(yè)的創(chuàng)新，從而使得大規(guī)模企業(yè)的技術(shù)能力對創(chuàng)新績效的影響更大。

（3）在外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系投入對創(chuàng)新績效的正向影響的路徑中，大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)影響顯著（β=0.358，p＜0.001）高于中小規(guī)模企業(yè)。這是由于與中小企業(yè)相比，大型企業(yè)有更好的研發(fā)人員和經(jīng)費，在外部創(chuàng)新群體投入中，會認(rèn)為與大型企業(yè)合作創(chuàng)新成功率較高，從而使得大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)在外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系到創(chuàng)新績效這條路徑中的影響更為顯著。

（4）從吸收能力對創(chuàng)新績效的正向影響路徑來看，中小規(guī)模企業(yè)的影響程度0.890要高于大型企業(yè)的0.764。這主要是由于在開放式創(chuàng)新中，中小企業(yè)由于其規(guī)模小，內(nèi)部溝通迅速暢通，對外部市場的需求更加敏銳，其主要研發(fā)人員往往就是企業(yè)的管理者或經(jīng)營者之一，因此中小企業(yè)在對外部知識搜索、獲取、消化并最終應(yīng)用于商業(yè)目的，從而增強創(chuàng)新績效的內(nèi)在動力和速度都比大型企業(yè)要強，使得該路徑的影響系數(shù)要高于大規(guī)模企業(yè)。

（5）在開放度對創(chuàng)新績效的正向影響路徑中，大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)顯示出比中小規(guī)模企業(yè)更強的依賴性。開放度分為內(nèi)向開放和外向開放，在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，大規(guī)模企業(yè)的開放是雙向的，而中小規(guī)模企業(yè)的開放度是相對內(nèi)向的，見表4。大規(guī)模企業(yè)相比小企業(yè)更加注重利用現(xiàn)有資源，某些大型裝備制造企業(yè)已經(jīng)構(gòu)建以自己為核心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，建立了系統(tǒng)成員之間的信任，利用免費資源吸引合作伙伴，提供不斷深入的免費支持，從而與供應(yīng)商、用戶之間更加緊密的結(jié)合，就意味著實際使用中的差錯率會減少，也降低整個項目發(fā)生差錯的風(fēng)險，從而提高創(chuàng)新績效。

（6）從區(qū)域環(huán)境對創(chuàng)新績效的正向影響路徑來看，大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新績效受區(qū)域環(huán)境的影響不顯著，而中小規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新績效受區(qū)域環(huán)境的影響較大（β=0.253）。究其原因可能是因為大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)一半已經(jīng)享有一定的知名度和具有較強的經(jīng)濟基礎(chǔ)，因此從人力資源、資金等角度來看受地域影響較小，同時大型高端裝備制造業(yè)一般是地區(qū)的納稅大戶，地方政府一般都會為其提供較好的發(fā)展政策和空間，故受地方政府制度影響相比中小規(guī)模企業(yè)很不顯著。

表4 開放度的顯變量路徑系數(shù)

（7）在外部知識屬性對創(chuàng)新績效的負(fù)向影響路徑中，大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)創(chuàng)新績效受外部知識屬性的影響程度為-0.012，即外部知識屬性對創(chuàng)新績效的負(fù)向影響為-0.012，當(dāng)外部知識屬性提升1個單位，創(chuàng)新績效的下降程度為0.012個單位。說明大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新績效收到外部知識屬性的影響不大，而中小規(guī)模企業(yè)的影響則相對較大，這是因為大規(guī)模企業(yè)擁有的人力、物力、財力使得在創(chuàng)新過程中對于外部新知識的模糊度、復(fù)雜度等不敏感，而中小規(guī)模企業(yè)要了解外部新知識，則需要花費更多的時間、精力，從而降低創(chuàng)新績效。

3 基于東、中、西地區(qū)的多群組結(jié)構(gòu)方程分析

目前，中國高端裝備制造產(chǎn)業(yè)顯示出初步集聚特征，集群化分布進(jìn)一步顯現(xiàn)，已形成以環(huán)渤海、長三角地區(qū)為核心，東北和珠三角為兩翼，以四川和陜西為代表的西部地區(qū)為支撐，中部地區(qū)快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)空間格局。此外，高端裝備業(yè)重點城市的分布格局與原國家分布的工業(yè)基地分布有較大的契合度，這體現(xiàn)了高端裝備制造業(yè)的發(fā)展對工業(yè)基礎(chǔ)有較高的要求。由于區(qū)域環(huán)境對于高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新績效的影響較大，本研究針對三大區(qū)域分析高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素的效應(yīng)。

利用AMOS17.0對數(shù)據(jù)進(jìn)行運算，并對運算結(jié)果進(jìn)行整理得到表5～表7。表5的結(jié)果與表1的結(jié)果類似，因此可以說該模型和觀察數(shù)據(jù)能夠較好的契合。

多群組結(jié)構(gòu)方程模型結(jié)果表明，從各潛變量之間的效應(yīng)評價結(jié)果來看（表7），對于東部地區(qū)而言，對提升企業(yè)創(chuàng)新績效各指標(biāo)的影響程度排序為：技術(shù)能力＞吸收能力＞區(qū)域環(huán)境＞外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系＞開放度＞外部知識屬性；對于中部地區(qū)而言，影響創(chuàng)新績效的指標(biāo)按重要性排序為：吸收能力＞外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系＞技術(shù)能力＞開放度＞區(qū)域環(huán)境＞外部知識屬性（其中區(qū)域環(huán)境未通過顯著性檢驗）；西部地區(qū)的排序為：吸收能力＞技術(shù)能力＞區(qū)域環(huán)境＞開放度＞外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系＞外部知識屬性（其中開放度未通過顯著性檢驗）。

表5 分規(guī)模常用擬合指數(shù)

表6 基于區(qū)域劃分的多群組結(jié)構(gòu)方程模型部分估計結(jié)果

表7 基于區(qū)域劃分的各潛變量之間的總效應(yīng)、直接效應(yīng)以及間接效應(yīng)（標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)果）

在技術(shù)能力對創(chuàng)新績效的正向影響路徑中，對創(chuàng)新績效的直接影響最大地區(qū)為東部地區(qū)（β=0.409），間接影響最大的地區(qū)為東部地區(qū)（β=0.419），總體影響最大的區(qū)域為東部地區(qū)。外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系投入對創(chuàng)新績效的正向影響的路徑中，中部地區(qū)的影響最顯著（β=0.669，p＜0.001）；從吸收能力對創(chuàng)新績效的正向影響路徑來看，西部地區(qū)的影響程度最大；在開放度對創(chuàng)新績效的正向影響路徑中，開放度在中部地區(qū)對創(chuàng)新績效的影響最顯著，尤其要注意開放度在西部地區(qū)對創(chuàng)新績效的影響并未通過顯著性檢驗；從區(qū)域環(huán)境對創(chuàng)新績效的正向影響路徑來看，中部地區(qū)未通過顯著性檢驗，相比較而言，在西部地區(qū)區(qū)域環(huán)境對創(chuàng)新績效的影響最顯著。

4 結(jié)論

本文利用多群組結(jié)構(gòu)方程模型研究了企業(yè)規(guī)模及其所屬地區(qū)政策環(huán)境對創(chuàng)新績效的影響，得到以下結(jié)論：

（1）對于大規(guī)模高端裝備制造企業(yè)而言，對提升企業(yè)創(chuàng)新績效影響最大的指標(biāo)是吸收能力，其次是技術(shù)能力、開放度、外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系投入、區(qū)域環(huán)境以及外部知識屬性。

（2）對于中小規(guī)模企業(yè)而言，對創(chuàng)新績效影響因素的重要性排序分別為吸收能力、區(qū)域環(huán)境、技術(shù)能力、外部合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、開放度和外部知識屬性。

（3）對于企業(yè)創(chuàng)新績效影響最大的因素，在東部是技術(shù)能力，在中部和西部是吸收能力。

[1]劉和東.中國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效及影響因素研究-基于DEA_Tobit兩步法的實證分析[D].山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2010,3.

[2]何悅，朱桂龍，戴勇.企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的系統(tǒng)動力學(xué)研究[J].軟科學(xué)，2010，7.

[3]嚴(yán)圣艷，唐成偉.企業(yè)規(guī)模與中國高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效研究[J].管理現(xiàn)代化，2012，5.

[4]劉錦英.企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新績效關(guān)系的實證研究-基于中國光電子產(chǎn)業(yè)的分析[J].軟科學(xué)，2010，4.

[5]郭凈，陳永昶，劉兢軼.市場-政策雙重戰(zhàn)略導(dǎo)向均衡對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響-以京津冀地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)為例[J].河北大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2013，4.

[6]李曉梅，夏茂森.中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的地區(qū)差異[J].技術(shù)經(jīng)濟與管理研究，2010，4.

[7]張連剛.基于多群組結(jié)構(gòu)方程模型視角的綠色購買行為影響因素分析——來自東部、中部、西部的數(shù)據(jù)[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2010，2.

[8]徐彪，李心丹，張珣.區(qū)域環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機制研究[J].科研管理，2011，9.

[9]陳業(yè)華，陳倩倩.基于結(jié)構(gòu)方程的中小型科技企業(yè)成長機制研究.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，4.

[10]王長峰.知識屬性、網(wǎng)絡(luò)特征與企業(yè)創(chuàng)新績效[D].山東大學(xué)，2009.

Research on Influence of Enterprise Scale and Regional Environment on Manufacturing Industry Innovative Performance

WANG Wei-Ming，SUN Jian-Ping
(School of Economics and Management,NUST,Nanjing Jiangsu 210094,China)

The factors such as technical capability and open degree of the enterprise have a direct effect on innovation efficiency,and then enterprise scale and regional environment will affect these factors,thus indirectly affect the innovation efficiency.Through the large-scale questionnaire,this study does empirical test to the constructed the theoretical model through multiple group structure equations.Results show that for large-scale enterprises,absorption capacity has the maximum impact on enterprise innovation performance,while the regional effect is small.Combined with the actual situation in China,the same factor has different influence in different region.The research can provided instructional direction to innovative development of national development.

High-end equipment manufacturing industry；innovative performance；multiple group structural equation model；enterprise scale；regional environment

F4

：Adoi:10.3969/j.issn.1002-6673.2014.01.001

1002-6673（2014）01-001-04

2013－12－23