美國高等院校科研管理體制分析及啟示

郭軍鵬

［摘要］ 二十一世紀世界科技發展的步伐加快。我國也加快科研創新步伐，政府每年投入的研究經費以20%的比例遞增。這提升了我國的綜合國力，同時也推動了人民生活水平向前發展。但我國高等學校科研水平與世界上發達國家相比還有很大差距。本文分析了美國高等學校的學術管理、科研資助管理、科研人員管理和科研成果的轉化等方面的管理體制，為更好地促進我國高校科研管理提供借鑒和經驗。

［關鍵詞］高校科研管理體制分析啟示

［中圖分類號］G649［文獻標識碼］A［文章編號］2095-3437（2014）10-0120-02高等學校既是人才培養的搖籃，也是科學研究的主要場所。為保證高校科研工作有效運行，不斷培養高層次人才并產生高水平的科研成果，必須制定一套完整的科研管理體制。美國科學研究在世界科技領域占有明顯優勢，這是經過幾十年甚至上百年發展的結果。總結和借鑒這些成功的經驗，將有助于促進我國高等學校科研的良好運行和發展。

一、高等學校的學術管理

在美國高校內部科研管理體制中，設置的主要科研管理機構有：資助項目管理辦公室、知識產權管理辦公室、技術轉化辦公室等。但美國高校科研行政管理僅僅是科研管理體制中的一小部分，占整個科研管理活動的比例是很小的。學術管理在科研管理體制中才扮演著重要的角色，該職能主要是由科研管理體制中的學術委員會來完成。學術委員會主要由各院系教授組成，因此學術委員會下的教授將參加學校大量的科研管理工作。為保證高知人才的有效工作，大學各院系一般都設有科研管理辦公室，專門負責安排教授的科研業務。有些教授甚至還有專門秘書來協助其做一些科研工作的具體事務，當然專門的科研秘書不僅負責教授與學校科研業務的聯系工作，也負責教授主持的科研項目的一些事務。由此可見，美國高等院校科研管理是以學術為導向。另外，美國高校科研活動中學術比重度大，行政干預少。從資助機構、科研立項到科研成果都獨立于行政管理之外，充分體現著學術自由，充分發揮研究人員的自主性和創造力。我國高校均設有科研管理部門，大多數也設置學術委員會進行學術管理，這些與美國高校相比并沒有很大差距。

二、高等學校的科研資助管理

在美國大學科研投資主體是多元性的，主要有聯邦政府、公司企業及私人等。政府科研管理部門主要有國家科學院、國家自然基金會、全國研究理事會等。在生物醫藥科研領域的科研管理基本上由國立衛生研究院（National Institutes of Health,NIH）來完成。它隸屬于美國健康與公眾服務部，是美國主要的醫學科學研究和管理機構。NIH每年的科研經費是由總統根據NIH提交的科研需要直接提出預算經國會討論通過，再由總統簽字生效后撥付。NIH從國家財政獲得的科研經費75%直接用來資助美國各大學和科研機構的科研課題，其余25%用于資助科研管理、轉化等科研活動。NIH資助的課題類別繁多、資助對象廣泛，招標形式多樣。各大學資助項目管理辦公室根據各類項目管理的法律法規幫助教授們完成項目申請書的編寫及申請立項。一般美國聯邦政府資助的科研經費占公立大學科研總經費比例在60%左右。美國大學科研經費的另一重要來源就是公司企業以及私人的無償捐贈。這項經費投入在美國大學的科研經費構成中也占有很大的比例，而且越是著名大學，捐贈收入所占比例越大，有的甚至達到30%。這些捐贈性經費也已經成為美國高校科研經費的重要來源之一。另外，值得一提的是美國很多大型公司企業在企業內部建立了自己的科學研究機構，它們根據自己的需要進行一些相應的科研工作。由于管理體制中引入競爭機制，并大力引進高水平人才，在實驗室條件和經費投入方面都有強力支撐，所以其科研水平與大學或專業科研機構不相上下甚至更高，貝爾實驗室、IBM約克城就是典型代表。

我國政府對高校的科研投入部門有國家自然科學基金委員會、教育部、國家科學技術部等多個部門。我國自上世紀提出“科學技術是第一生產力”以來，也加快了科研創新步伐，政府每年投入的研究經費以20%的比例遞增。但由于基數小，目前科研投入總量與美國比還有很大差距。我國的公司企業和私人很少投資參與高等學校科學研究。目前兩者合作方式基本是直接購買可以轉化為生產力的科研成果。這使國內公司企業技術創新能力非常薄弱，缺乏后續發展的動力。從長遠看，高等院校和公司企業兩者各有優勢，可以發揮各自優勢，擴大兩者之間的交集。高校的優勢在于科學研究和高素質人才培養；公司企業具有經濟基礎，為自身發展可以向高校投入進行定向科學研究，高校向企業提供科研成果和有創造力的人才，同時增加了科研經費；公司企業因高科技附加值而獲得更大經濟利益，同時也提高了競爭力。

三、高等學校的科研人員管理

美國大學研究機構可分為四類：（1）教學與研究相結合的院系實驗室；（2）擁有專職研究人員的獨立研究所；（3）政府在大學里設立的研究中心；（4）大學與企業的合作研究機構。大學的科研人員就分布在這些研究機構中。在美國高等學校非常重視高級科研人才，通過自身培養和高薪引進等方式聘請校內外知名教授。當然這需要經過多方面考核，包括其主持科研項目和發表論文等。通過考核正式聘任后，將為其提供一流的科研條件，促使其專心從事科研工作。有的高校給予教授終身制來穩定高級科研人才，但這并不意味著限制教授的流動自由。有的大學對科研人員的管理更加靈活，如斯坦福大學、麻省理工學院，給予一些科研人員高級職稱，但不給予終身職位。在研究機構里不同領域的研究人員形成不同課題組，在教授的領導下，專職科研人員、博士后、博士生、碩士生以及訪問研究人員一起參與課題研究。課題組的形成以獲得資助的課題為紐帶聯系在一起，課題組成員的薪資從獲得資助的課題支出，所以課題組的人員依據課題資助情況而組建。另外，美國大學非常重視青年科研人員的培養。政府資助的項目中有專門支持青年研究者項目，NIH就有為期5年的資助博士后研究人員的項目。博士和博士后是美國高校科研主力軍，大學對博士從事的科研具有一套嚴格而完整的評估體系。美國高校還鼓勵學生到校外實體如公司企業或非營利組織建立的教育項目中學習或實際研究。學校認為這些活動是獨特的教育資源，幫助學校完成了學生教育。

在我國高校專職科研人員較少，大多數是教師既承擔教學又進行科研。近些年我國對高校教師隊伍結構細化，依據教學和科學研究情況實行分級管理，這有助于發揮高校教師的科研能動性。而且國家提出各種人才計劃，加快科研隊伍領軍人物的培養。除此之外，還有針對青年科研人才的培養計劃，這為建設科研梯隊，保證在某一領域的科研隊伍的穩定奠定了基礎。

四、高等學校科研成果的轉化

美國高校科研分成兩部分：基礎研究和應用研究。應用研究很少在國家資助下單獨研究，大多數是與公司企業聯合完成的。這在美國高校科研體制中是很常見的一種科研形式。通常兩者聯合成立一個研究機構，如大學—企業合作研究中心。研究機構不完全屬于大學，也不完全屬于公司企業，兩者合作管理。合作形式多樣，有的以企業為主大學參與，有的以大學為主企業資助。研究機構擁有較大自主權，所以能充分利用機構的人力、智力和財力，以項目為紐帶組織不同專業背景的科學家和研究人員共同進行多學科跨領域的研究。所從事的科研工作是開發新產品或新技術。這樣的研究結果具有實際應用價值，已經成為美國公司企業經濟發展的主要手段。

中國高校科研成果的轉化在上世紀就已迅猛發展。大學以自身創辦企業和建立科技園的方式使科研成果轉化。國家也頒布一些措施鼓勵高校科研成果產業化。經過近20年的發展，高校科研成果同我國經濟建設和科技進步廣泛聯系，已經深深地介入了我國社會經濟活動。

綜上所述，美國高等學校不僅承擔著培養人才的角色，還把科學研究作為自身的重要職能。我國高等學校也十分重視科學研究，但整體科研水平與美國相比還有很大差距。所以應加強科學研究的總體規劃，不斷優化科研組織結構，重視營造良好的學術環境；制定積極的科研政策，協助和鼓勵科研立項；努力建設科研隊伍，加強領軍式任務培養和引進，鼓勵青年研究人員的科研積極性，努力建設人才培養和科研創新相互促進的現代化大學。

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［責任編輯：雷艷］