基于Innography的技術領域專利分析實證研究

曹艷

（鄭州大學圖書館，鄭州 河南 450001）

基于Innography的技術領域專利分析實證研究

曹艷

（鄭州大學圖書館，鄭州 河南 450001）

本文以“碳納米管排布控制”為例，以Innography專利檢索系統為基礎，通過計量分析、聚類分析、對比分析等方法，對“碳納米管排布控制”專利的申請趨勢、發明人或應用國別分布、競爭力、技術點、專利訴訟和異議、以及專利強度進行了詳細分析。從專利的角度給出該技術領域的研究狀況及發展趨勢，揭示了該技術領域中一些非常有價值的專利情報信息。

Innography系統；碳納米管；專利分析

專利情報分析不僅是企業爭奪專利的前提，更能為企業發展提供技術策略，評估競爭對手的情報，認清自己的相對專利地位和技術領域的發展趨勢，在技術開發、合作和貿易中有效地保護自身權益，制定出正確的技術開發戰略、最佳的研發計劃[1]。

碳納米管自1991年被發現以來[2]表現出很多潛在的應用前景。利用過程中碳納米管操縱的一個局限性是它的不溶性[3]。碳納米管在膜中無規聚集，無法有效控制和進一步提高碳納米管膜的結構和性能，這嚴重限制了碳納米管膜在多個領域的應用[4]。因此，合理的碳納米管加工技術的發展對于工藝上的用途和進一步理解它的基本性質對其往后的應用非常重要。本文利用Innography專利檢索分析工具，檢索了“碳納米管排布控制”的相關專利，并對檢索結果進行了詳細的專利信息分析。

1 數據源和檢索方法

1.1 數據源。Innography專利檢索分析系統，該系統可以查詢和獲取90多個國家的同族專利、法律狀態查詢及專利原文；包括美國、英國、中國、日本、韓國、法國、德國、PCT、EPO在內的超過九十多個國家或地區的發明專利+實用新型和美國的外觀設計在內的超過8千萬件專利；包含PACER全部專利訴訟部分的美國專利訴訟；來自D&B及美國證券交易委員會公司情況的公司財務數據；以及將全美商標注冊信息[5]。

1.2 檢索方法。其一，檢索詞：中文-控制；碳納米管；排布；方法英文關鍵詞：carbon；Nanotube、nanometer tub、nano pipe、nano pipe；Arrange、distribute、structure、control；method。其二，檢索式：@（abstract，claims，title）carbon and（Nanotube or“nano?meter tube”or“nano pipe”or nanopipe）and@（abstract，title）（arrange or distribute or“control structure”～3）and method@*（ipc_c01 or ipc_b82）。其三，截止檢索日：2013年11月28日。

2 檢索結果與分析

根據上述檢索條件，在innography系統中運行檢索式，并對檢索結果進行申請量統計，共得到碳納米管排布控制相關專利申請量1440件。

2.1 碳納米管排布控制相關專利申請趨勢。對檢索得到的1 440件專利申請進行優先權年（Priority Year）的統計，得到碳納米管排布控制相關專利的申請年度趨勢圖見圖1，對中國專利的年度趨勢進行統計，得到折線圖見圖2。從趨勢上看，碳納米管排布控制相關專利的申請始于1995年，早年的專利申請量較小，1999后進入快速增長期，隨后大致成逐年遞增的趨勢，2010年之后的專利申請量有所下降。2013年的專利公開還不充分，部分專利數據還沒收錄，因此暫不列入趨勢分析的范疇。對比圖1可知，中國最早的相關專利申請出現在1996年基本與世界同步，在2002年后專利申請量開始快速增長，在2009年達到高峰后近年申請量稍有回落。

圖1 專利年度申請趨勢

圖2 中國專利申請年度趨勢

2.2 碳納米管排布控制相關專利申請與發明國別分布。利用Innography的專利發明人國別（Inventor Location）篩選功能，得到專利發明人國別分布圖。發現碳納米管排布控制相關專利主要來自日本、中國、美國和韓國，其他各國發明人的專利申請量少而較為接近。

利用Innography的專利的申請國（Source Jurisdiction）統計功能，對1440件專利申請進行分析，得出碳納米管排布控制相關技術主要在哪些國家或者地區進行了保護。通過分析可知，該技術的專利申請主要分布在日本、美國、中國和韓國四個國家。同時還發現了一定量的PCT國際專利申請（WIPO）和歐洲（EPO）的專利申請，說明很多專利權人逐漸重視技術的區域保護，利用WIPO和EPO的專利申請同時對多個國家或者地區申請保護。

2.3 競爭態勢分析。將檢索得到1 440件碳納米管排布控制相關專利進行專利權人（Organization）統計，并利用Innography的競爭力分析功能，對統計所得的專利權人進行競爭力分析，得到圖3氣泡圖。

圖3 全球專利競爭力分析圖

由圖3可以看出：其一，全球在碳納米管排布控制相關技術領域競爭力較強的以中國、日本、美國和韓國的專利權人為主，其中包括有中國的清華大學、韓國的三星以及美國的威廉馬什賴斯大學和哈佛大學表現出較強的競爭力。其二，通過氣泡圖可以看出全球范圍內的競爭差距較為明顯，其中清華大學在領域內擁有較大的競爭優勢。氣泡最大，說明目前擁有的專利最多；氣泡靠右，說明其專利的總體質量較高。清華大學一直是我國碳納米管相關技術的研發主力，2001年已經與南風化工集團率先實現了碳納米管的產業化；2003年與鴻海集團旗下富士康建立清華-富士康納米科技研究中心，碳納米管技術方面的研發成果和實力處于世界領先水平。其三，在該技術領域內，擁有較強競爭力的還有上述的三星、威廉馬什賴斯大學、哈佛大學等，但這些專利權人無論從專利量和專利質量上都與清華大學存在較大的差距。其四，經分析發現競爭力排名靠前的20位專利權人中，既有高等院校，也有跨國的集團公司，可以推測碳納米管排布控制相關技術經過多年研究，已經逐步進入產業化應用階段，同時，該技術還存在較多的不足和缺陷亟待解決，也具有較廣泛的發展空間。上海交通大學US20050181143 A1專利也屬于領域內的重要專利，但該專利族當前都已失效，建議上海交通大學加強對重要專利的管理，定期對專利的強度進行更新，優先維持高強的重要專利；對于尚處于審查過程中的專利，應及時答復審查意見，保證審查程序的正常進行。

圖4 2009年及之前的技術聚類圖

2.4 碳納米管排布控制相關專利技術點分析。通過Innography對檢索1 440件結果進行公開年份的限定，分別得到827件2009年及以前公開的專利，661件2009年后公開的專利。分別對兩組專利進行文本聚類分析，對前后兩個時間段的技術側重點進行對比分析，得到圖4。

圖4可以看出，早年碳納米管排布控制集中對電場、碳納米管薄膜、單筆碳納米管和碳納米管纖維的研究；對比近幾年，碳納米管薄膜依然是技術的研發熱點，對電場的研究減少，同時對碳納米管膜的結構、陣列、光纖和電池的研究成為新的研發熱點。

2.5 訴訟和異議分析。利用Innography的訴訟和異議專利檢索功能發現，截至檢索日，碳納米管排布控制相關專利暫時還沒發生過訴訟以及異議，由此可見，目前該技術專利的訴訟風險不高。

2.6 高強度專利分析。“專利強度”是Innography的核心功能之一，它是專利價值判斷的綜合指標。專利強度受權利要求數量、引用與被引用次數、是否涉案、專利時間跨度、同族專利數量等因素影響，其強度的高低可以綜合的反映出該專利的文獻價值大小。通過此功能，可快速從大量專利中篩選出核心專利，幫助判斷該技術領域的研發重點。通過強度值的限制，對專利進行高強度篩選，得到碳納米管排布控制技術相關的核心（≥80%）專利一共9件。且均為有效專利。

3 結語

通過對碳納米管排布控制的相關技術的專利分析發現以下幾個方面：

3.1 發展趨勢。世界范圍內該技術領域起步較早始于1985年，快速發展于1995年，之后1999年-2010年處于高峰階段，近幾年有所下緩。在中國的發展基本與世界同步，2002-2011年快速發展，2009年達到高峰，近年申請量稍有回落。

3.2 競爭力。該技術領域競爭力較強的國家有中國、日本、美國和韓國，全球范圍內的競爭差距較為明顯。其中，清華大學在領域內擁有較大的競爭優勢。目前，該技術已經逐步進入產業化應用階段。

3.3 專利技術點。該技術領域近年的研究熱點為碳納米管膜的結構、陣列、光纖和電池等。

3.4 其他。該技術領域無訴訟和異議案例，目前，該技術專利的訴訟風險不高。另外，該技術領域高價值專利較多有9件，且均有效，值得該領域研究人員關注。

[1]于和琴.專利情報數據挖掘—企業獲取競爭優勢的法寶[J].商場現代化，2008（13）：22-24.

[2]張紅丹，鄒小平，程進，等.碳納米管制備及其生長機制研究[J].微納電子技術，2007（Z1）：60-62.

[3]張弢，李含.化學修飾的水溶性碳納米管[J].南京工業大學學報（自然科學版），2010（3）：99-104.

[4]黃三慶.取向碳納米管及其復合膜的制備和應用[D].復旦大學，2012.

[5]周玉芳.基于Innography的無線電力傳輸專利情報研究[J].新世紀圖書館，2013（6）：41-44.

F224

A

1671-0037（2014）11-18-2

曹艷（1978-），女，碩士研究生，館員，研究方向：圖書情報。