結合企業科研全過程談知識產權（專利）管理

陳恒 李娜娜

（國網河南省電力公司電力科學研究院，河南 鄭州450052）

結合企業科研全過程談知識產權（專利）管理

陳恒 李娜娜

（國網河南省電力公司電力科學研究院，河南 鄭州450052）

本文針對在科技項目研發全過程中以專利為核心的知識產權管理現狀，結合科技研發項目管理模式，提出科技項目研發全過程中對專利管理的要求、方法和基本步驟，描述了專利管理過程的工作流程。

科技項目；知識產權；專利；全過程管理

隨著知識經濟的迅猛發展，知識產權在企業發展中的重要性日益凸現，將逐步成為參與市場競爭的重要手段，企業通過知識產權的有效利用、許可、轉讓、投資、質押等將獲取巨大經濟效益，增強經濟實力。企業創造、保護和利用自己的知識產權，尊重他人知識產權已成為企業融入經濟全球化并從中獲益的重要條件。同時知識產權已經成為影響國家發展的重要因素和市場競爭的重要戰略資源。

我國已于2001年12月1日加入世界貿易組織，履行《與貿易有關的知識產權協議》，保護國內外自然、法人或者其他組織的知識產權。2008年6月5日，國務院頒布實施了《國家知識產權戰略綱要》，國家知識產權戰略成為與科教興國戰略、人才強國戰略并列的三大戰略。2008年12月27日又頒布實施《中華人民共和國專利法》（第三次修正）。

2008年，國家電網公司為推進創新型企業建設，制定《國家電網公司知識產權管理辦法》。2011年，河南省電力公司實施《河南省電力公司專利工作管理辦法（試行）》，進一步加強了公司專利工作規范化管理，促進了河南省電力企業創造專利等知識產權的積極性，公司知識產權管理工作步入正軌。“十一五”期間，電力企業加快科技創新，轉變發展方式，形成了大批自主知識產權成果，以專利為例，公司已申請受理專利1 068項，授權597項，累計擁有有效專利669項，登記獲得軟件著作權110件。按照河南省電力公司“十二五”科技規劃要求，科技創新工作堅持“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”的指導方針，密切結合公司科技發展的整體要求，深入實施“一流四大”科技發展戰略，為加快公司“兩個轉變”，實現“一強三優”現代公司戰略目標提供科技支撐。具體對知識產權工作的要求是到2015年，在群眾創新、知識產權方面位于國家電網公司前列，整體科技實力達到國內同行業先進水平，實現申請專利1 200項，授權專利800項的目標。

1 河南省電力企業專利等知識產權管理工作現狀

河南省電力公司各市供電公司、電科院、經研院及其他電力企業在發明專利創造、保護、利用等知識產權方面的工作水平相差無幾，大多企業對知識產權的管理限于完成上級下達指標及滿足公司內部同業對標要求，專利管理主要是按照公司管理制度、科技項目立項和鑒定要求及時申請專利和繳納維護費保持專利有效等。通過專利實施許可、轉讓等知識產權利用途徑獲得效益的工作處于起步階段，開展了有效的嘗試，但目前專利交易工作仍較為滯澀，專利的內部運營和推廣還不夠充分，市場化、產業化程度不高，通過專利實施許可和轉讓產生效益的項目少，專利閑置的現象嚴重，但不可否認已開始取得一定進展。如近年電科院通過實施許可，已取得數百萬元轉讓費，在2012～2013年，連續兩年獲國網專利獎3項三等獎。但總體來說，在企業知識產權管理特別是在專利管理工作中仍缺少規劃、布局，處于一種被動狀態。例如，很多企業現在還沒有建成有效的專利檢索-分析平臺，沒有建立完善的知識產權全過程管理制度，如在實施科技研發前，在科研項目立項階段未進行全面、系統的專利查新，知識產權目標不明確。企業在面對激烈變化、嚴峻挑戰的環境時，在主動利用專利制度提供法律保護及其種種方便條件有效地保護自己，并充分利用專利情報信息，采用專利分析方法，研究分析競爭對手狀況，推進專利技術開發、控制獨占市場、取得專利競爭優勢，求得長期生存和不斷發展而進行總體性謀劃方面顯得不足。表現在對關鍵核心技術未進行有效跟蹤、對本企業專業技術優勢領域發展現狀和未來趨勢缺乏清楚了解等，未對本企業某一技術主題的專利申請進行系統籌劃，申請的專利散亂無序，形不成有效排列組合的布局，還沒有在國內、海外市場上形成有力的知識產權保護體系。以上是知識產權或是專利管理中需要迫切解決的問題。研究知識產權管理工作方法，將專利管理納入企業科技項目研發全過程進行管理，為企業以專利為核心的知識產權管理提出了一項需要探討和研究的新課題。

2 專利工作納入科技項目全過程管理的基本思路及意義

電力企業每年都要向上級申報科技項目進行儲備，并承擔一定數量的國家電網管控科技項目、省公司立項科技項目及自籌資金科技項目研發，一些企業還會在其優勢技術領域與其他單位合作進行科技項目研發。科技項目研發完成后，最終完成成果形式包括產生一定數量發明專利和實用新型專利、外觀專利及論文、論著等知識產權。按照2013年河南省電力公司科技項目驗收標準要求，根據立項經費的不同，規定了最終完成成果形式——國際專利、發明及實用新型的數量。按照上述要求，電力企業按照承擔科技項目的數量增加，產生出越來越多的發明專利和實用新型專利。

將專利工作納入科技項目研發全過程管理，就是在已立項科技項目研發全過程中，對專利信息和科技文獻的檢索、科技成果保護方式選擇（商業秘密保護或申請專利）、專利戰略布局分析、專利的申請與確權、專利有效維護及專利利用、轉讓等全周期管理活動納入科技項目的申請、立項評估、正式立項、項目在研、項目鑒定全流程中，促進科技項目研發中的知識產權創造、保護和運用。

圖1 專利工作全過程管理示意圖

將專利工作納入科技項目研發全過程管理具有非凡意義，其可充分利用企業現有技術資源，發揮優勢技術領域優勢專業能力，理性進行專利申請，并提高電力企業科技項目研發中專利創造的起點，提高科技項目研發成果的專利數量和質量，避免零散和紛亂無序的專利申請情形出現，提高電力企業專利的整體價值，最大限度地實現科技項目成果經濟和社會效益。

3 科技項目全過程簡介

以國網河南電科院為例，科技項目研發全過程包括科技項目立項（立項評審、科技項目儲備庫申報、項目申請、立項評估、正式立項）、研發全過程、成果鑒定及科技成果轉化。

科技項目立項包括：專業技術發展戰略規劃、確定專業重點研究方向及儲備科技項目、科技項目立項信息的收集、科技項目的立項評審及科技項目的預研究、簽訂項目責任書正式立項等。

研發全過程指科技項目策劃、科研實施及對外合作等。

科技成果鑒定是指在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品。科技成果是指由法定機關（一般指科技行政部門）認可，河南省電力企業成果鑒定——由中國電機工程協會、省科技廳、省電力公司組織進行。科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法，在學術上對科技成果評價和認可，從而推動科技成果的進步、推廣和轉化。

科技成果轉化則是指科技項目成果如新產品、新技術、新方法、新工藝已轉化成成品、樣機、技術并得到全面推廣應用等，即成果的孵化及產業化過程。

4 專利工作納入科技項目全過程管理實施的建議

實現專利為核心的知識產權全過程管理，前提是首先要建立健全企業知識產權保護制度、企業專有技術及技術秘密保護制度、職務發明創造獎勵制度等，規范知識產權管理業務流程等，完善以專利為核心的知識產權管理體系。

圍繞科技項目研發全過程的整條軸線，如何將以專利為核心的知識產權管理工作納入到科技項目全過程的各個階段中，使專利管理工作取得實效，需要發現專利管理與科技項目管理的切入點，就是要將專利管理過程與科技項目研發管理體系相融合，建立科學的專利、著作權、外觀設計等知識產權全過程管理模式。長期以來，特別是國家電網“三集五大”體系建設提出與實施后，河南電網電力企業科研項目管理工作都建立了比較規范、有效、完整的體系和工作模式，并在不斷完善改進中。所以，結合以上管理體系和工作模式，電力企業科技項目研發中的專利等知識產權全過程管理就應與企業的項目科研體系保持一致。實際上就是要將專利管理中的專利信息采集和科技文獻的檢索、科技成果保護方式選擇（商業秘密保護或申請專利的時機、類型）、專利戰略布局分析、專利的申請與確權、專利有效維護及專利利用，以及處理侵權糾紛等一系列工作和科技項目研發各階段有效結合。專利工作納入科技項目全過程管理具體管理過程如圖1所示。

以下結合科技項目研發各階段，提出電力企業知識產權管理應做的一些工作與建議。

4.1 科技項目儲備及項目立項前期

在科技項目立項前期，也就是科技項目立項規劃階段，根據國網科技項目儲備建議（儲備項目申報指南），企業進行科技項目可行性研究、進行項目儲備計劃申報。

在立項前期及科技項目儲備階段，企業專利工作首先應對與自己研究、開發所涉及領域的知識產權狀況做到心中有數，具體做法是從企業自建的信息平臺（如企業數字圖書館），獲取本單位創造、獲取、利用、保護自主知識產權工作需要的相關信息。據世界知識產權組織統計，世界上95%以上的技術首先是在專利文獻上公開的，所以進行專利技術檢索查新，跟蹤本領域科學研究、技術開發的最新動態就必不可少。就是要能通過專利和非專利技術文獻檢索查新，隨時掌握與本單位有關技術領域的發展動向，了解專業技術領域內的專利結構及發展狀況、專利技術發展（生命周期）情況、專利布局狀況。另外，還要考慮為了市場競爭的需要，要了解與自己同一領域競爭對手的專利技術、隨時了解市場技術方面的變化趨勢，同一技術領域競爭對手研究開發的動向及在未來的科技開發和專利布局，從而為本單位研究開發項目的確定、項目選擇研究開發方向提供參考依據。

工作步驟：

4.1.1 檢索查新：了解科技項目所在領域專利技術的宏觀情況。通過檢索查新相關技術文獻，了解現有技術的發展現狀和趨勢，判斷當前在本專業技術領域內國內外有無相同或類似的研究和成果，避免重復研究并對所選課題是否具有新穎性的判斷提供客觀依據。同時還可為納入儲備庫科技項目正式立項后在下一步研發中可能產生的專利（知識產權）的創造性、新穎性和實用性提供判斷證據，如進行“可專利性”檢索，判斷技術成果可否申請專利保護、保護哪些范圍、在哪些國家進行何種專利形態的保護等。

4.1.2 技術及專利信息采集和初步分析：根據檢索查新結果，采集、分析國內外相關相同技術領域的發展動態、技術發展的深度和創新高度、專利數量、質量、布局以及當前專利申請分布狀況信息，了解掌握該技術領域內的基礎專利和核心專利情況及布局。通過對本領域相關專利技術的采集、分析，還可發現潛在的科研合作伙伴，或者技術需求方，為后續孵化和產業化打好基礎。

4.1.3 編寫檢索查新報告：完成檢索查新報告、專利及技術信息分析報告等相關文檔，為科技項目可行性研究、科技項目儲備申報、申請科技項目、確定科技項目技術方案和提高創新高度、確保在不侵犯他人專利權的前提下技術路線的可行性提供參考依據。

4.2 項目立項階段

本階段知識產權管理具體工作步驟概括為：專利信息分析、成果保護形式確定、專利布局、完成專利提案（不是必須）。

在科技項目立項階段，根據科技查新結果，通過專利信息分析，對同一領域內專利內容、專利數量以及數量變化的統計、歸類、研究，對領域內專利信息定向采集和科學抽象，確定科技項目研究目標、范圍，歸納出主要解決的技術難點和問題、提出要完成的主要技術經濟指標等，并提煉科技項目的創新點。確定科技項目及其技術方案和創新高度：通過對技術信息的分析獲得研發的技術路線，確定研發方向。

與此同時，知識產權管理的主要任務是：初步提出項目創新保護方案（商業秘密保護或申請專利保護的時機、類型），對某一科技項目技術主題的專利申請進行系統籌劃，研究、確定知識產權產出目標、內容和任務，確定知識產權權屬，初步提出項目的專利布局（含成果的有效保護方式）。

在項目立項階段構建知識產權保護網，制定專利布局方案。圍繞某一科技項目技術主題找出關鍵部位，依據電力企業的研發能力、企業發展策略等因素確定適宜的專利布局模式，制作針對該研究項目技術主題的專利組合和專利布局方案。合理的專利布局有利于正確引導研發方向、促進理性進行專利申請、節省申請成本，有利于構建合理的專利保護網，避免零散和雜亂無章的專利申請情形出現。常見專利布局模式一般有如下幾種：路障式布局、城墻式布局、地毯式布局、圍欄式布局和糖衣式布局等五種模式。

在立項階段，最后在簽訂科研項目責任書時，應明確主要知識產權指標，包括技術秘密保護、專利申報、標準、論文發表、軟件著作權等。

4.3 科技項目研發

在科技項目研發階段，圍繞科技項目研發軸線，專利管理的具體工作是專利保護具體實施：進行知識產權成果挖掘，啟動專利技術的申請、登記、確權、維護及布局等工作。

此階段專利管理的主要工作是：充分利用科技查新、專利檢索報告、專利及技術信息分析報告等相關文檔，進行專利申請戰略規劃；更新企業專利信息數據庫（本單位以外相關領域知識產權信息）、資料庫（自主知識產權資料庫）；制定舉措規避和化解本階段研發實施中各個環節可能遇到的知識產權風險。

通過閱讀以上相關專利文獻啟發科研思路，確定研發方向，促進技術創新；對產生的關鍵技術方案和技術路線進行不侵權分析或評估風險大小，為科技項目策劃書的評審提供依據；通過對同一領域專利地域布局、技術領域申請布局、各地域申請量隨時間的變化等進行深度分析，完善專利技術布局方案。適時提出專利申請提案并進行知識產權工作階段性總結檢查。

具體工作步驟：

4.3.1 分解和細化知識產權目標任務。在科技項目策劃書中，在分解科技項目任務目標的同時，也要對知識產權目標任務進行分解，制定知識產權預期目標任務實現的具體措施、步驟和甘特圖。

4.3.2 對項目涉及的主要技術領域專利信息進行定量和定性分析，積極促進自主知識產權的產生。對如何利用現有技術為研發工作服務，以及如何進行本項目知識產權保護提出科學合理措施。

4.3.3 跟蹤與項目相關技術領域的專利信息，圍繞技術路線，在科研過程中及時跟蹤、分析相關技術領域的專利文獻，適時更新專利信息數據庫，對技術發展趨勢作出評估與判斷，適時調整研發策略。

4.3.4 及時對產生的發明創造進行評審、提交專利申請提案。在項目研發過程中產生的新技術創新點或發明創造成果，要及時總結并形成提案，進入評審系統，通過專家評估、審核，選擇合理的知識產權保護方式，確定具體的保護方案，如申請專利、軟件著作權登記、技術秘密保護等。原則上講，提出專利申請并不需要科研完成、方法投入運行或經過充分論證，因此，在總體技術方案確定后即可提出專利申請，但該技術方案應該在理論上可行并有預期的技術效果。

4.3.5 完成專利申請交底書。針對申請專利保護的科技成果，為幫助代理人了解發明的構思、發明的詳細內容及其創新點、撰寫出高質量的專利申請文本，在本階段發明人在申請專利時，除了向專利代理人當面介紹發明的內容外，還有一項重要工作是完成專利交底書。交底書的內容包括：發明創造名稱、技術領域、背景技術、技術內容（附圖）、有益效果、保護關鍵點等。

4.3.6 針對對外合作產生的知識產權進行合同約定，加入知識產權保護條款，防范和化解科研中可能遇到的知識產權風險。

4.3.7 對知識產權工作進行階段性總結，制定措施改進、提高。

4.4 成果鑒定階段

基本完成知識產權保護及專利布局，梳理和總結項目知識產權成果。在總結項目成果的同時總結項目知識產權成果，對知識產權目標任務完成情況進行分析；成果鑒定時提交知識產權清單，包括申請和獲得的知識產權數量、名稱、類型、法律狀態等；對知識產權保護相關內容及方式進行說明，對專利技術未來市場需求預測和可能創造的社會和經濟效益進行分析，同時對知識產權轉化前景及運用方式進行分析。

4.5 成果孵化和產業化階段

在此階段，企業應加強知識產權的利用，通過知識產權的許可、轉讓、投資、質押等方式獲取經濟效益。

研究、探索“技術-專利-標準”轉化，電力企業應加快專利標準化研究，促進將核心專利技術轉化為技術標準，實現企業利益最大化。

“技術專利化-專利標準化”是企業實現利益最大化的一種途徑。開展專利技術標準化運作，在標準的推廣運用過程中，實現專利技術的實施許可，收取專利許可使用費，獲得可觀的經濟效益。

對知識產權實施及商業化運作前景進行分析研究、密切關注市場動態，跟蹤技術發展，掃除障礙專利，確保產品上市后面臨的侵權風險在可控范圍內，規避及應對可能發生的侵權糾紛。實時跟蹤、檢索、分析競爭對手新公開的專利申請和新授權的專利信息，對有潛在威脅的專利提出公眾意見和對已經獲得授權的專利進行無效準備。積極探索在國外進行專利布局，防范來自海外知識產權風險。

5 結語

提升知識產權保護意識，完善以專利為核心的知識產權管理制度，將專利工作納入科技項目研發全過程管理，理性進行專利申請，提高專利質量、提高企業知識產權整體價值、進行專利合理布局，最大程度實現科技項目成果經濟和社會效益。為此，電力企業應加強科研項目知識產權全過程管理，從而促進電力企業知識產權發展，提高企業核心科技競爭力。

[1]王兵等.知識產權基礎教程（第2版）[M].北京：清華大學出版社，2010．

[2]中國航空工業知識產權管理辦公室.企業知識產權工作實務[M].北京：航空工業出版社，2010．

G306

A

1671-0037（2014）02-16-3.5

2014年1月2日。

陳恒（1965-），男，高級工程師，學士學位，研究方向：企業知識產權管理和研究。