國際工程建設項目變更與索賠管理實踐

王慶暉　聶增民

在項目管理領域，工程建設項目是最為常見的項目類型，兼投資行為與建設行為于一體，實現了決策活動與實施活動的統一。從管理角度看，“一個工程項目應是在一個總體設計及總概算范圍內，由一個或者若干個互有聯系的單項工程組成的，建設中實行統一核算，統一管理的投資建設工程。”按照國際通用慣例和模式，整個工程項目的管理，突出專家管理，即強調以咨詢工程師為中心的管理，強調對工程項目的科學決策和全過程管理，同時涉及到項目管理組織以及費用、進度、質量、合同、信息等多個方面，以確保項目目標的實現。本文運用工程建設項目管理理論，結合近年來工程建設項目管理實踐，討論工程項目變更與索賠管理，以拋磚引玉實現新的提高。

一、項目變更及變更管理實踐

在項目管理活動中，項目團隊尤其是項目經理應特別關注并管理好項目的重大變更。所謂變更，就是所有涉及項目范圍、成本和進度、質量方面的有別于既定基準的增加或減少。

1.造成變更產生的因素。（1）施工現場條件。地質資料不同將導致設計條件的變化，也常常影響到工程施工方案。（2）罷工。在跨國工程管理活動中，社會政治條件是最大的風險。（3）天氣。譬如風速、雨季、氣溫都會影響現場作業。（4）工作順序。生產裝置存在工藝技術路線，施工作業也存在設備工況和作業流程問題，作業流程管理是工程成本管理的重要內容。（5）停工。停工的原因常常是復雜的，如出現投資問題、人力資源問題、設備供貨問題等。（6）錯誤的決定。譬如技術路線錯誤或材料使用問題，導致潛在的非正常開車或事故等。（7）錯誤的方向。譬如在開試車過程中每年60萬噸產能設計，卻按照80萬噸產能開車。（8）工期延誤。設計工作與施工作業的不協調常常導致工期延誤，到貨設備、材料滯后以及人力資源問題都可能導致工期延誤。（9）趕工。由于預期產品市場原因或政治因素都可能引起趕工的變更。（10）設計界面的缺失。設計分包常常導致問題的出現。（11）設計批復。工藝技術路線的不成熟或設計人員經驗不足常常導致設計批復方面的變更。（12）不可抗力。譬如臺風、地震或戰爭等。（13）正常變更。

2.變更對項目造成的影響。變更對項目造成的影響主要表現在成本和工期方面。譬如工期延長，管理費增加；生產效率低下，日工資出現差異；協調和監督工作的增加；加班以及發生額外采購設備材料；保函延期；進場撤場等。目前現場存在的突出問題常常是由于變更導致的加班，無限制的加班有引起現場安全管理問題；發生額外采購設備材料常常是導致項目成本失控的重要原因。不成功的項目導致失敗的團隊，常常也影響到個人的正常發展。

3.FIDIC設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條款中對變更和調整的解釋。在FIDIC設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條款中對變更的解釋：在頒發工程接收證書前的任何時間，雇主可通過發布指示或要求承包商提交建議書的方式，提出變更。變更不應包括準備交他人進行的任何工作的刪減。承包商應遵守執行每項變更。除非承包商迅速向雇主發出通知說明（附詳細根據）：（i）承包商難以取得變更所需要的貨物； （ii）變更將降低工程的安全性或適用性；（iii）或將對履約保證的完成產生不利的影響。雇主接到此類通知后，應取消、確認、或改變原指示。關于FIDIC施工合同中涉及變更的條款具體如下：（1）對合同中任何工作的工程量的改變；（2）任何工作質量或其他特性上的改變；（3）工程任何部分標高、位置和尺寸上的改變；（4）永久工程所必需的任何附加工作、生產設備、材料或服務，包括任何竣工檢驗、鉆孔、其他檢驗以及勘探工作；（5）工程的實施順序或時間安排的改變。

國際工程建設項目管理實踐性強、風險大，要求項目經理懂技術會管理，有經驗更懂法律。尤其能夠依據FIDIC設計采購施工合同條件、合同特殊條款以及各項工程記錄、報表、文件會議紀要等文檔信息有效處理索賠和反索賠事件。

4.項目變更管理的過程。在工程項目實施過程中，由于業主（用戶）要求或同意修改任務范圍、內容而導致批準的項目總費用發生了變化或總進度計劃發生了變化，或者對于變更，業主尚未書面認可但項目經理已經批準，都可認定為變更。就管理而言，項目變更管理的目的在于進行HSE、成本和工期風險、項目質量得到有效管控，同時保證項目主要變更得以記錄和可追溯，保證項目變更能夠同項目的商業價值得以實現。因此，項目變更管理是有效組織和實施項目的一系列用于控制、協調未來有可能出現的項目變更的程序文件的過程。

項目變更管理的具體過程：向項目變更管理委員會提出變更申請（僅限于變更管理委員會成員方能提出變更申請）---→說明變更對項目的意義和影響（項目控制人員進行變更對于成本和工期進行評估）---→項目變更管理委員會就變更申請進行商議表決（項目變更委員會全體成員進行審查表決，確定變更與否）---→將批準的項目變更申請記錄在案（獲批的項目變更申請必須有書面簽字確認并記錄在案）---→項目變更管理委員會成員監督獲批變更申請的執行（不同專業成員監督相應專業方面的變更）。（1）提出變更申請。項目變更無外乎兩種：承包商提出的變更和業主提出的變更。承包商和業主都可以提出項目變更申請。承包商可以根據施工遇到的實際情況提出變更建議；業主可以針對合同變更通知、升版圖、變更的工期和建設技術提出變更申請。（2）準備變更申請單。不同內容的變更可采取不同形式的變更申請單，但所有變更申請單都應包括起碼以下內容：變更的原因，變更引起的項目范圍變化，變更引起的工期變化，變更引起的成本，變更對于項目預算的影響。

二、項目索賠及索賠管理實踐分析

國際工程承包合同是指不屬同一國家的業主與承包商為了建設工程項目設定權利義務關系所簽訂的合同。承包商可以向業主提出索賠，業主也可以向承包商提出索賠，在國際工程承包活動中，習慣將承包商向業主的索賠稱為索賠；將業主向承包商的索賠稱為“反索賠”。施工索賠的實質就是通過承包施工合同條款的規定，對合同價進行適當的公正調整，以彌補承包商不應承擔的損失，使承包商的風險分擔程度趨于合理。

1.合同索賠點。（1）設計前因為對于現場環境和地質情況調研不充分。有的企業在項目組合管理過程中對于同樣的工程在不同地點建設，使用一個地點的地質資料導致設計失誤，會給現場施工帶來很大的麻煩。（2）設計滯后與施工。EPC模式解決了工程設計采辦施工一體化問題，但設計常常之后，導致施工成本大幅度增加，總包方轉嫁損失等等。（3）招標文件提供的圖紙和規范、工期計劃、工作范圍不完全。（4）供貨商提供的技術規格書和數據不完全。（5）設計變更引起的額外時間增加。設計隊伍的不成熟常常導致設計變更，引起工期延長。（6）因業主提供設備材料到貨原因造成的施工工序變更。

2.索賠分類。（1）額外直接費索賠。由設計圖紙錯誤、設計范圍改變、設計圖升版等造成的費用增加。事實上，“一個工程的質量、進度、成本以及工程建設投產后的經濟效益是否能夠達到業主的要求，其社會效益是否能夠滿足相關的標準和需要，在很大程度上取決于工程設計的優劣。”（2）工期索賠。由超出承包商控制和預見能力的諸如：不可預見、罷工、火災、惡劣氣候，運輸中的非常延誤等引起的索賠，這些索賠通常只能進行工期延期申請。而承包商應該預見的諸如：項目的難度和復雜程度、力工的不可獲得性、承包商管理失誤等引起的工期延期不能進行索賠。（3）間接費索賠。

3.索賠需要注意的事項。進行索賠時要充分考慮到連鎖效應和乘數效應。一個活動的工作變更將對于相關活動的工作也會造成連鎖效應，同時一系列連續的變更還會產生乘數效應。由于不同的索賠事件所能索賠的內容不同，因此承包商應加強自身的合同組織和管理，配備精干的專業人員，通曉工程合同文本和條款的全部內容，仔細分析、了解合同中的各種隱蔽風險，并有預見性的避開一切可以防范的風險。要積極主動的搜集各種可索賠證據和資料，為編制有力的索賠報告打下基礎。同時要隨時注意業主及監理工程師發布的各種工程變更和指令，一旦發現實際工程超出合同規定的工作范圍時，就能及時提出索賠并保證索賠事件的成功。就工程項目管理實踐而言，內部變更不是由業主提出的變更，一般要求項目經理在收到變更表后一個工作日內采取行動，并在批準變更表后一周內，將因變更調整后的人工時分別轉交進度管理、費用管理部門和數據處理中心，以便于及時更新人工時分配（定額）系統。同時，項目經理、項目控制經理以及項目設計、采購、施工經理應該在各自的工作范圍內使所有受影響的部門和專業關注：每個批準的變更的范圍和影響、變更的實施進程以及在費用預測中包括變更所需的費用等。另外，項目經理應保存所有內部變更關于當前情況說明的記錄，并注意監督項目變更實施中的各個方面，關注新的變更發生，要求費用控制部門負責保存所有認可的內部變更表的正式文件，以便于必要的工程索賠。[中國石油天然氣第一建設公司2014 年度科技研發項目：“國際石油工程建設項目管理技術和方法集成及應用研究”階段性成果，項目來源及編號：YJ2014KJ]

（作者單位：中國石油天然氣第一建設公司 河北師范大學法政學院）