基于橫向整合模式的企業管理創新研究

張葉栩+付桂彥

內容摘要：深入發展市場經濟是我國轉型時期的既定國策，以市場力量來統籌調配社會資源具有超越計劃經濟的高效率性和高效益性，自由市場和分工使得經濟的地域和部門界限趨于模糊，作為微觀經濟的重要組成單元，企業具有進行橫向整合管理的內在需求。本文從橫向整合管理的現實和理論背景出發，分析了企業進行橫向整合管理的動因和障礙，并建立了包含多維度的橫向整合管理創新模型，希望能夠對市場經濟下的企業部門優化管理效率和提升管理效益提供參考。

關鍵詞：橫向整合 企業管理 市場經濟

橫向整合管理的概念界定與研究背景

（一）橫向整合管理的概念

橫向整合是微觀經濟學與企業管理學科的交叉性理論，體現為微觀經濟單元的增長性發展戰略。在實踐中，橫向整合經常與“市場開拓”、“橫向并購”以及“行業整合”三種概念產生混淆，事實上，橫向整合與任意其他三種概念的單一對等都是相對片面的。在本文中，筆者將橫向整合定義為其他三種概念的內涵集合，即：

第一，橫向整合具有市場開拓的含義。在市場經濟制度下，要素與資源充分流動，微觀企業以單一或全系的產品和服務為流動對象，將企業生產與銷售等業務在更大的地域范圍內展開，突破行政地理局限，建立發展“大區經濟”。

第二，基于契約精神的并購重組是橫向整合的核心要義。企業在更大的區域范圍內協調生產與銷售，出于集中精力與優化資源配置的考慮，需要以并購、聯盟或者新建的方式來重新劃分經營業務和規模調整后的企業產權，以現代合同制度來穩步擴張企業規模。

第三，橫向整合既是管理過程，也是管理結果，結果性涵義體現為行業整合。企業實施橫向整合管理的過程考慮要素包括市場區位選擇、進入方式、資源整合方式以及資源配置形式等，個別企業橫向整合規模擴大的結果是必定是行業集中度上升。

（二）橫向整合的研究背景

要素條件、勞動力供給以及市場規模是我國經濟競爭力的重要倚靠，本土企業借助低成本和市場規模優勢完全有能力建立較高的競爭能力。然而，企業多元化、較低的行業集中度以及制度建設缺陷都限制了企業獲取競爭優勢的能力，我國企業并非先天不適應橫向整合管理模式，而是無法根據現有的理論去匹配橫向整合管理的路徑與期望收益。

1.經濟全球化。我國加入WTO之前，國內外市場邊界相對清晰，外向型企業利用成本優勢而發展出口貿易，出口經濟平穩快速增長，企業數量多、規模小、經濟附加值低、可持續發展性差；內向型企業引進和消化外部生產技術，產品供給國內的巨大消費市場，經濟增速也相對較高，企業同樣數量多、規模小、競爭力差。加入WTO之后，國內原有的經濟增長模式面臨劇烈沖擊，外部競爭力量的進入和全球經濟的衰退造成大量本土中小企業破產，橫向整合管理因此有了外部現實條件下的孕育基礎。

2.市場一體化。市場經濟制度的基本要求和企業追求更大市場邊界的動機都決定了中央集權式的管理模式已經不再適應目前的經濟發展形勢，在我國大力發展電子商務產業和現代流通業的產業支撐條件下，大區經濟、分權經濟以及部門制管理模式都顯示出了較高的經濟效率優勢，我國經濟轉型的漸進性使得東部、中部以及西部地區的資源要素流動性非常高，無論是地方政府還是地方企業都具有管理本地區資源的內在積極性，橫向整合管理具有迎合這些社會部門和利益主體發展需求的特性。

3.理論多元化。橫向整合管理已經建立了包括統一市場和分割市場的相對完善的理論體系，企業史學家錢德勒（Chandler）在其著作《戰略與機構——工業企業發展的歷史階段》中論證了企業職能結構與發展戰略相匹配的觀點，威廉姆森（Williamson）以此為基礎而提出了包括“U型結構（單元制）”、“H型結構（控股制）”以及“M型結構（多元制）”的企業組織結構理論，為不同類型的企業設置管理模式提供結構匹配參考，經過不斷補充和完善，橫向整合管理在世界范圍內具備了較為成熟的跨學科理論和實踐應用基礎。

本土企業橫向整合管理的動因及障礙

（一）橫向整合管理動因

我國本土企業進行橫向整合管理經歷了三個時期，其中1979年至1992年為孕育階段，政府部門主導的企業橫向整合主要標定為國有企業和集體企業之間；1992年至2001年為橫向整合的起步階段，市場經濟改革、企業股份制改造以及資本市場配套發展為橫向整合提供了機制保證，黨的十五大提出“以資本為紐帶，發展跨區域、跨行業、跨所有制和跨國經營的集團式企業”指明了橫向整合的方向；2001至今為橫向整合深入發展的階段，黨的十八大進一步確定了“資本運營、聯合重組、管理整合、集成創新”的企業發展模式。圖1分析了三個歷史時期企業進行橫向整合管理的動因。

第一，控制市場。通過企業間的橫向并購可以提升所在行業的資源集中程度，增強主導企業對于市場的控制能力，使得行業平均利潤與企業盈利能力同步提升。

第二，增強企業互動能力，擴大范圍經濟。企業出于彌補信息不對稱劣勢和增強市場反應能力的考慮，具有與國內外同業部門進行業務互動的內在需求，橫向整合管理提供了互動平臺，企業間共享采購、研發、營銷、生產以及渠道建設資源，通過經營、管理以及財務等方面的協同而擴大范圍經濟。

第三，突破制度限制，獲取特殊資源。傳統的地方保護機制使得外來企業很難在當地與同質企業進行競爭，橫向整合管理提供了外來企業進入特定地區的渠道，包括所在地準入資格、土地批文、許可證、品牌、社會關系以及技術資源等更易獲得，減少了企業跨區經營的阻力，企業以市場手段突破了地區間的制度和文化局限。

第四，控制交易成本，發展規模經濟。企業進行橫向整合管理是以內部組織替代市場職能，將原本屬于市場界限的交易成本內化，分攤經營費用，通過實行內部分工而提升企業內部生產和管理效率，長期總成本隨產量的增加而減少，企業部門數量的不斷增加使得內部分工繼續深化，從而建立和發展規模經濟。endprint

（二）橫向整合管理障礙

第一，在我國企業橫向整合管理的孕育階段（1979-1992年），來自政府的干預使得橫向整合管理偏離了其市場效率職能，企業間和企業部門間的整合目的多是出于政府職能的需要，例如調整產業經濟結構、安置下崗職工、解決政府和企業債務以及扶助國有企業等，從企業自身增加盈利和擴大發展角度而進行的整合工作非常少，并且帶有平均主義的企業間整合不符合經濟發展規律，事實證明也是不成功的。

第二，企業橫向整合管理的起步階段（1992-2001年），其發展障礙主要來自愈演愈烈的地方保護主義，所在地政府不愿意將本地企業出售給外來企業，同時也依靠行政優勢為外來企業并購本地企業設置諸多限制。這方面較有代表性的案例即為“科龍收購案”，科龍集團為擴展西部地區業務而試圖并購原西安市的黃河冰箱廠，但西安市政府以影響當地另一家國有冰箱生產企業效益為由拒絕，最終并購失敗。

第三，在我國本土企業選擇進行橫向整合管理的第三階段（2001年至今），日益深入的開放型經濟使得計劃整合以及地方保護已經不再是企業面臨的主要障礙，此時企業更多的是在眾多管理模式間難以取舍，橫向整合管理的內外矛盾難以協調。例如，企業為突破制度障礙和獲取在并購地的外部合法資格，往往對當地政府和居民允諾長期回報，然而這種“先行允諾”限制住了企業內部選擇適宜管理模式的靈活度，即外部戰略與內部管理之間出現矛盾。

企業創新橫向整合管理的主要工作點

根據我國企業進行橫向整合的動因和當前時期所面臨的主要障礙，筆者建立了旨在創新企業橫向整合管理模式的多維度模型，根據企業管理傳統、制度地位以及資源能力差異而區分不同企業創新橫向整合管理模式的主要工作點，如表1所示。

（一）企業管理傳統

管理傳統包括企業長期以來形成的價值觀和行為模式，受其影響，企業選擇橫向整合管理時對于經營模式、區位市場因素以及既定戰略的考慮次于長期以來形成的管理傳統，即在具有強管理傳統（Strong Tradition）的企業中，整合水平高低（1和2）、目標模式、組織結構、股權結構以及研發、采購、銷售（1.1-1.9；2.1-2.9）均不構成模式創新的主要工作點，橫向整合創新主要集中于對內部資源和能力管理決策方式的變革，即集權/分權習慣、研發、采購以及銷售的獨立/統一習慣等，而在半強式（Half Strong Tradition）和弱式（Weak Tradition）傳統企業中則需要繼續考慮制度地位與資源能力要素。

（二）企業制度地位

企業在國家經濟和社會制度體系中的地位決定了其對于政府和同業部門的影響能力，不同制度地位的企業選擇橫向整合也要采取差異化的工作步驟。以國有企業為例，明確的行政歸屬使其選擇橫向整合的工作點比較清晰，主要選取地方認同（1.1）、合作事業部制（2.2）、子公司（1.3）、股權單一（2.4）、統一采購（2.5）、產品標準化（2.6）、統一研發、銷售和配置資源（2.7、2.8、2.9）等整合要素；民營企業在經濟制度體系和議價能力等方面相對于國有企業都處于劣勢地位，其選擇橫向整合更多是出于市場效益的考慮，因此工作點選擇與國有企業基本相反。

（三）企業資源能力

企業是市場的微觀組成單元，依據市場力量而實現優勝劣汰，擁有較強資源能力的企業收購弱資源能力企業是市場中的常態現象，資源能力強、規模大、層次多以及管理正規的企業往往對于處理局部利益關系力不從心，因此這類企業，從整體利益最大化的角度出發，在橫向整合時往往更傾向于高度整合，即選擇規模經濟、合作事業部制、分公司制、股權單一、統一采購、產品標準化、統一研發、銷售以及配置資源工作點（2.1-2.9），充分挖掘高度整合帶來的社會資本、政治資本、商譽資本、技術資本、經濟效率以及融資優勢，享受整合管理的多重外溢資源。

結論

企業橫向整合管理是我國經濟轉型時期淘汰落后產能和加速產業集中化進程的重要舉措，企業具有收購、兼并外部資源和整合內部部門協調性的動機，政府也有調節產業結構、增強國家經濟凝聚力的政策意圖，在我國對外經濟邊界趨于模糊和內部經濟資源跨地區、跨產業流動成為常態的背景下，研究企業橫向整合管理模式創新具有積極的現實應用意義和理論探索意義。未來十年是我國企業大幅并購和經濟資源優化整合的時期，如何奪取管理經濟優勢和提升管理效率、謀劃資源整合創新值得眾多企業進行深入探索。

參考文獻：

1.葉廣宇.制度地位與企業橫向整合管理模式多案例研究[J].管理學報，2013（4）

2.趙漢成.企業自身特性對企業橫向整合管理模式的案例分析[J].價值工程，2012（5）

3.何楨.企業管理創新、整合與精藝六西格瑪實施研究[J].科學學與科學技術管理，2012（13）

4.汪濡.橫向整合企業分支機構權力機制研究：社會資本的調節[D].華南理工大學，2013

5.斯蒂芬-羅賓斯.管理學[M].中國人民大學出版社，2008endprint

（二）橫向整合管理障礙

第一，在我國企業橫向整合管理的孕育階段（1979-1992年），來自政府的干預使得橫向整合管理偏離了其市場效率職能，企業間和企業部門間的整合目的多是出于政府職能的需要，例如調整產業經濟結構、安置下崗職工、解決政府和企業債務以及扶助國有企業等，從企業自身增加盈利和擴大發展角度而進行的整合工作非常少，并且帶有平均主義的企業間整合不符合經濟發展規律，事實證明也是不成功的。

第二，企業橫向整合管理的起步階段（1992-2001年），其發展障礙主要來自愈演愈烈的地方保護主義，所在地政府不愿意將本地企業出售給外來企業，同時也依靠行政優勢為外來企業并購本地企業設置諸多限制。這方面較有代表性的案例即為“科龍收購案”，科龍集團為擴展西部地區業務而試圖并購原西安市的黃河冰箱廠，但西安市政府以影響當地另一家國有冰箱生產企業效益為由拒絕，最終并購失敗。

第三，在我國本土企業選擇進行橫向整合管理的第三階段（2001年至今），日益深入的開放型經濟使得計劃整合以及地方保護已經不再是企業面臨的主要障礙，此時企業更多的是在眾多管理模式間難以取舍，橫向整合管理的內外矛盾難以協調。例如，企業為突破制度障礙和獲取在并購地的外部合法資格，往往對當地政府和居民允諾長期回報，然而這種“先行允諾”限制住了企業內部選擇適宜管理模式的靈活度，即外部戰略與內部管理之間出現矛盾。

企業創新橫向整合管理的主要工作點

根據我國企業進行橫向整合的動因和當前時期所面臨的主要障礙，筆者建立了旨在創新企業橫向整合管理模式的多維度模型，根據企業管理傳統、制度地位以及資源能力差異而區分不同企業創新橫向整合管理模式的主要工作點，如表1所示。

（一）企業管理傳統

管理傳統包括企業長期以來形成的價值觀和行為模式，受其影響，企業選擇橫向整合管理時對于經營模式、區位市場因素以及既定戰略的考慮次于長期以來形成的管理傳統，即在具有強管理傳統（Strong Tradition）的企業中，整合水平高低（1和2）、目標模式、組織結構、股權結構以及研發、采購、銷售（1.1-1.9；2.1-2.9）均不構成模式創新的主要工作點，橫向整合創新主要集中于對內部資源和能力管理決策方式的變革，即集權/分權習慣、研發、采購以及銷售的獨立/統一習慣等，而在半強式（Half Strong Tradition）和弱式（Weak Tradition）傳統企業中則需要繼續考慮制度地位與資源能力要素。

（二）企業制度地位

企業在國家經濟和社會制度體系中的地位決定了其對于政府和同業部門的影響能力，不同制度地位的企業選擇橫向整合也要采取差異化的工作步驟。以國有企業為例，明確的行政歸屬使其選擇橫向整合的工作點比較清晰，主要選取地方認同（1.1）、合作事業部制（2.2）、子公司（1.3）、股權單一（2.4）、統一采購（2.5）、產品標準化（2.6）、統一研發、銷售和配置資源（2.7、2.8、2.9）等整合要素；民營企業在經濟制度體系和議價能力等方面相對于國有企業都處于劣勢地位，其選擇橫向整合更多是出于市場效益的考慮，因此工作點選擇與國有企業基本相反。

（三）企業資源能力

企業是市場的微觀組成單元，依據市場力量而實現優勝劣汰，擁有較強資源能力的企業收購弱資源能力企業是市場中的常態現象，資源能力強、規模大、層次多以及管理正規的企業往往對于處理局部利益關系力不從心，因此這類企業，從整體利益最大化的角度出發，在橫向整合時往往更傾向于高度整合，即選擇規模經濟、合作事業部制、分公司制、股權單一、統一采購、產品標準化、統一研發、銷售以及配置資源工作點（2.1-2.9），充分挖掘高度整合帶來的社會資本、政治資本、商譽資本、技術資本、經濟效率以及融資優勢，享受整合管理的多重外溢資源。

結論

企業橫向整合管理是我國經濟轉型時期淘汰落后產能和加速產業集中化進程的重要舉措，企業具有收購、兼并外部資源和整合內部部門協調性的動機，政府也有調節產業結構、增強國家經濟凝聚力的政策意圖，在我國對外經濟邊界趨于模糊和內部經濟資源跨地區、跨產業流動成為常態的背景下，研究企業橫向整合管理模式創新具有積極的現實應用意義和理論探索意義。未來十年是我國企業大幅并購和經濟資源優化整合的時期，如何奪取管理經濟優勢和提升管理效率、謀劃資源整合創新值得眾多企業進行深入探索。

參考文獻：

1.葉廣宇.制度地位與企業橫向整合管理模式多案例研究[J].管理學報，2013（4）

2.趙漢成.企業自身特性對企業橫向整合管理模式的案例分析[J].價值工程，2012（5）

3.何楨.企業管理創新、整合與精藝六西格瑪實施研究[J].科學學與科學技術管理，2012（13）

4.汪濡.橫向整合企業分支機構權力機制研究：社會資本的調節[D].華南理工大學，2013

5.斯蒂芬-羅賓斯.管理學[M].中國人民大學出版社，2008endprint

（二）橫向整合管理障礙

第一，在我國企業橫向整合管理的孕育階段（1979-1992年），來自政府的干預使得橫向整合管理偏離了其市場效率職能，企業間和企業部門間的整合目的多是出于政府職能的需要，例如調整產業經濟結構、安置下崗職工、解決政府和企業債務以及扶助國有企業等，從企業自身增加盈利和擴大發展角度而進行的整合工作非常少，并且帶有平均主義的企業間整合不符合經濟發展規律，事實證明也是不成功的。

第二，企業橫向整合管理的起步階段（1992-2001年），其發展障礙主要來自愈演愈烈的地方保護主義，所在地政府不愿意將本地企業出售給外來企業，同時也依靠行政優勢為外來企業并購本地企業設置諸多限制。這方面較有代表性的案例即為“科龍收購案”，科龍集團為擴展西部地區業務而試圖并購原西安市的黃河冰箱廠，但西安市政府以影響當地另一家國有冰箱生產企業效益為由拒絕，最終并購失敗。

第三，在我國本土企業選擇進行橫向整合管理的第三階段（2001年至今），日益深入的開放型經濟使得計劃整合以及地方保護已經不再是企業面臨的主要障礙，此時企業更多的是在眾多管理模式間難以取舍，橫向整合管理的內外矛盾難以協調。例如，企業為突破制度障礙和獲取在并購地的外部合法資格，往往對當地政府和居民允諾長期回報，然而這種“先行允諾”限制住了企業內部選擇適宜管理模式的靈活度，即外部戰略與內部管理之間出現矛盾。

企業創新橫向整合管理的主要工作點

根據我國企業進行橫向整合的動因和當前時期所面臨的主要障礙，筆者建立了旨在創新企業橫向整合管理模式的多維度模型，根據企業管理傳統、制度地位以及資源能力差異而區分不同企業創新橫向整合管理模式的主要工作點，如表1所示。

（一）企業管理傳統

管理傳統包括企業長期以來形成的價值觀和行為模式，受其影響，企業選擇橫向整合管理時對于經營模式、區位市場因素以及既定戰略的考慮次于長期以來形成的管理傳統，即在具有強管理傳統（Strong Tradition）的企業中，整合水平高低（1和2）、目標模式、組織結構、股權結構以及研發、采購、銷售（1.1-1.9；2.1-2.9）均不構成模式創新的主要工作點，橫向整合創新主要集中于對內部資源和能力管理決策方式的變革，即集權/分權習慣、研發、采購以及銷售的獨立/統一習慣等，而在半強式（Half Strong Tradition）和弱式（Weak Tradition）傳統企業中則需要繼續考慮制度地位與資源能力要素。

（二）企業制度地位

企業在國家經濟和社會制度體系中的地位決定了其對于政府和同業部門的影響能力，不同制度地位的企業選擇橫向整合也要采取差異化的工作步驟。以國有企業為例，明確的行政歸屬使其選擇橫向整合的工作點比較清晰，主要選取地方認同（1.1）、合作事業部制（2.2）、子公司（1.3）、股權單一（2.4）、統一采購（2.5）、產品標準化（2.6）、統一研發、銷售和配置資源（2.7、2.8、2.9）等整合要素；民營企業在經濟制度體系和議價能力等方面相對于國有企業都處于劣勢地位，其選擇橫向整合更多是出于市場效益的考慮，因此工作點選擇與國有企業基本相反。

（三）企業資源能力

企業是市場的微觀組成單元，依據市場力量而實現優勝劣汰，擁有較強資源能力的企業收購弱資源能力企業是市場中的常態現象，資源能力強、規模大、層次多以及管理正規的企業往往對于處理局部利益關系力不從心，因此這類企業，從整體利益最大化的角度出發，在橫向整合時往往更傾向于高度整合，即選擇規模經濟、合作事業部制、分公司制、股權單一、統一采購、產品標準化、統一研發、銷售以及配置資源工作點（2.1-2.9），充分挖掘高度整合帶來的社會資本、政治資本、商譽資本、技術資本、經濟效率以及融資優勢，享受整合管理的多重外溢資源。

結論

企業橫向整合管理是我國經濟轉型時期淘汰落后產能和加速產業集中化進程的重要舉措，企業具有收購、兼并外部資源和整合內部部門協調性的動機，政府也有調節產業結構、增強國家經濟凝聚力的政策意圖，在我國對外經濟邊界趨于模糊和內部經濟資源跨地區、跨產業流動成為常態的背景下，研究企業橫向整合管理模式創新具有積極的現實應用意義和理論探索意義。未來十年是我國企業大幅并購和經濟資源優化整合的時期，如何奪取管理經濟優勢和提升管理效率、謀劃資源整合創新值得眾多企業進行深入探索。

參考文獻：

1.葉廣宇.制度地位與企業橫向整合管理模式多案例研究[J].管理學報，2013（4）

2.趙漢成.企業自身特性對企業橫向整合管理模式的案例分析[J].價值工程，2012（5）

3.何楨.企業管理創新、整合與精藝六西格瑪實施研究[J].科學學與科學技術管理，2012（13）

4.汪濡.橫向整合企業分支機構權力機制研究：社會資本的調節[D].華南理工大學，2013

5.斯蒂芬-羅賓斯.管理學[M].中國人民大學出版社，2008endprint