跨國公司對產業集聚升級的影響

○易先橋

（湖北經濟學院國際貿易學院 湖北 武漢 430205）

一、理論研究

全球化進程的加快，交通與通訊科技的快速提高，使得區域經濟不再是封閉的系統，其與全球網絡經濟有著密切的聯系。而作為當今經濟全球化的主要載體跨國公司在其參與的地方產業集聚中扮演的角色日益受到重視，尤其是一些難以憑借自身實力形成本地產業集聚的外圍區域，通過吸引外資來形成富有活力的本地生產系統，例如人們眾所周知的硅谷，它是著名的高科技產業集聚區，一直是人們所關注的對象。在該集聚區中不僅僅只有中小型企業，同時還有微軟、英特爾、IBM、蘋果等眾多大型跨國公司。即使在一些比較傳統的產業集聚區，也可以看見跨國公司的身影。在跨國公司參與的產業集群中，Hayter（1997）認為跨國公司對中小產業集聚形成機制、成長模式、演變有著積極影響。Enright（2002）的研究表明，美國紐約藥業集聚的順利成長得益于法國和瑞典的外商直接投資，而美國的FDI則在加拿大電信服務業產業集聚中發揮了重要作用。而集群區域也成為跨國公司區位優勢的重要來源（Dunling，1998；Rugman&Verbeke，1995，1998）。產業集聚已成為促進地方經濟發展的一條有效途徑。Arivn and Robins（1990）；Yong，Hood and Peters（1994）；Dikens（1994）認為，全球化的快速發展使區域性、本土性的經濟特征逐漸弱化，取而代之的是強大的跨國公司。要確保本地經濟不被全球化忽略，就必須采取有效措施吸引外商直接投資，從而使跨國公司在地方集群的發展中扮演重要角色。如美國商務學者布肯歇（Birkinshaw，2002）提出地方產業集群成長的三種路徑，他認為在不同類型的地方產業集群中，FDI的作用也各不相同。Brash（1966）研究發現，通用汽車公司對澳大利亞當地供應商質量上的嚴格控制對供應商技術水平的提高具有特殊的意義。Lall（1980）在研究印度卡車制造業時發現跨國公司與當地企業通過后向聯系可以產生技術外溢。lester（1981）發現，美國在馬來西亞出口加工區的子公司的一般管理技巧已經基本轉移給了當地雇員。Venables（1996）通過建立一個兩國經濟模型從理論上分析了集聚經濟對于跨國公司區位布局的影響。他得出的結論是：由于供需關系和中間產品的貿易成本，公司愿意將其生產區位布局在靠近上游供給商或下游買者的地方；上游和下游廠商的相互靠進的區位優勢將吸引該行業的所有公司集中在一個地方或幾個地方。Head等人（1999）通過建立模型驗證了集聚經濟對FDI區位決策的重要性。他們通過對影響日本廠商在美國各個州投資的區位因素的分析得出：集聚經濟是影響日本區位決策的重要因素。F.Barxy等人（2001）從集聚效應以及由此引致的示范效應角度對愛爾蘭經濟中美國廠商FDI的區位進行實證考察，得出結論：集聚效應是影響美國廠商進入愛爾蘭市場的重要決定因素。我國學者任勝剛也從跨國公司的角度研究了產業集群的形成和發展。

從上述分析可以看出，在經濟全球化背景下，跨國公司與產業集聚之間的關系日益受到人們重視，但是這些學者都忽視了產業組織的變化，即產業集聚的模塊化。因此，本文試圖從跨國公司視角分析產業集聚發展與創新。

二、跨國公司在產業集聚升級過程中的作用

傳統集聚理論研究主要關注本地產業集聚的發展，Saxennian（1996），Scott（1992），Storper（1991），Enright（1995），Rosenfeld（1995）認為集聚是自發形成、獨立成長的，其動力來源于基礎設施、人力資本、技術基礎、企業關系以及支持集聚成長的國際化環境等，既便集聚中有外資企業，其成長也是獨立的。然而，全球化進程的快速發展使跨國公司在地方產業集聚扮演的角色日益受到重視，尤其是一些難以憑借自身實力形成本地產業集聚的外圍區域，通過吸引外資來形成富有活力的本地生產系統，已成為促進地方經濟發展的一條有效途徑，即依賴于跨國公司的集聚發展模式。胡德、彼特等（Hood，Perters，2001）的分析證明，跨國公司對地方產業群的發展具有明顯的推動作用，而且其子公司自主權越大，出口傾向越強，人力資本素質越高，與地方企業及研究機構聯系密切，對本地產業集群的推動作用就越明顯（王雷，2004）。

1、跨國公司促進產業集聚參與國際分工

跨國公司是世界技術變革的中心、技術創新的發源地、技術進步的發動機，它以其雄厚的經濟實力在全球經濟中起著至關重要的作用。根據鄧寧的國際生產折衷理論分析跨國公司國際生產體系的布局呈現出空間集聚化的新特征。跨國公司傾向于把其海外分支機構的區位選擇在與其具有后向聯系和前向聯系的上下游企業集聚的地方，形成有利于自身發展的集聚效應。為了在激烈的國際競爭中獲得動態競爭優勢和持續的創新能力，跨國公司比以往任何時候都注重與其外部合作伙伴的依賴關系，從而使得集聚效應成為影響跨國公司國際直接投資（FDI）區位選擇的重要變量。獲得這種具備競爭優勢的特殊知識的途徑是：跨國公司進入集聚產業，并盡量使其子公司本土化。實施其靈活應對特殊性的本地化戰略，使之成為地方經濟聯系的有機組成部分；另外，任勝剛（2004）認為跨國公司內部網絡對集聚網絡的替代作用還要受合作性質的影響。以規避風險、資源共享為目的的正式合作通常在跨國公司內部完成，用以激發靈感和創造力的非正式合作通常由子公司與本地企業合作完成。而進入集聚有助于“緘默化”知識的流動和對集聚行為的模仿，從而使集聚內外資企業與本地企業的差別通常小于集聚外的外資企業與本地企業的差別。跨國公司基于本身特點使得其分支機構又具有作為全球化經營中一部分，使其分支機構參與全球分工，并與其他地區經濟組織進行資金、人才、技術和信息全球性交流。跨國公司參與產業集聚促進了產業集聚開放，從而使得集聚內的原材料以及設備進口和產品的出口數量大幅增加。國際貿易量的擴大使得集聚的產業與外界區域組織有了更為充分的交流。通過信息交流和技術的引進促進了產業集聚素質的提升。跨國公司或國外新的市場擴展了對產品多樣性的需求，市場的多樣性需求是推進產業升級的關鍵要素。這些需求信息反饋對于產品質量提高的再投入具有重要的價值，進一步促進了產品的創新，擴大了產品出口，提高了集聚區域的經濟績效。

在經濟全球化與地方化的活動中，跨國公司不僅僅是參與到產業集聚中的分工網絡中去，還成為區域網絡創新的關鍵載體。跨國公司利用自身的組織結構特點和區域網絡擴大合作范圍，優化資源的配置，增加了集聚中的知識成量，提高了集群的創新能力。跨國公司通過自身的全球性的網絡組織為產業集聚與外界架起了一座橋梁，使得集聚中的產業融入到國際市場中去，參與國際分工。

2、跨國公司促進了產業集聚技術升級

（1）跨國公司的技術溢出。隨著經濟全球化的發展，競爭環境日趨激烈，技術更新速度加快、產品生命周期縮短，要求跨國公司尋求減少日益增加的研發成本，適應市場多樣化的需求；傳統的將研發機構設在母國的做法已不能滿足特殊市場競爭的需要，迫使跨國公司加速研究與開發本地化戰略，即在人才、管理、采購和銷售等方面利用本地的資源，融入當地的經濟網絡。本地化戰略有助于跨國公司了解和適應當地的市場，充分利用當地的資源，以及被當地的政府、企業和消費者所接受。而跨國公司在實行本地化戰略時，就要求當地的經濟網絡較為完善，能夠滿足其各方面的需要。這些因素大大促進了跨國公司研發國際化的進程，其國外研發分支機構數量不斷增加，國外R&D支出占總公司R&D支出的比例不斷上升；國外R&D機構專利增多。近幾年來華設立R&D的跨國公司逐漸增多。據中國統計局報告顯示：自從1987年摩托羅拉公司在華建立R&D之后，IBM、英特爾、富士通、朗訊、微軟等跨國公司均在我國設立研發中心。至今，跨國公司在我國大約設立600多家R&D中心。盡管多數尖端科研工作局限在一些跨國公司的實驗室里，但大多數負責研究的都是中國人。因而他們的一些先進理念和熟練技術將流向本地公司。R&D在東道國主要集中在能為技術創新提供特殊資源的地區，即集中在能提供大量的科學家、工程師和經過培訓的技術工人的地區，一般是大專院校及科研機構密集的地區，特別是有創新精神企業密集的地區。

跨國公司作為先進技術和管理經驗的代表者，其進入將對集群的技術升級產生積極的促進作用。一方面，子公司所產生的關聯效應和示范效應將帶動本地企業的技術升級和素質提升。例如：美國的跨國公司進入歐洲給歐洲半導體帶來的新技術的作用遠遠大于本土企業。而跨國公司的貢獻不僅僅是傳播某一項技術，更為重要的是鞏固了集聚中的企業國際溝通渠道，使得國際間的示范效應得到實現。Mansfield和Romeo（1980）通過考察美國跨國公司向海外分支的技術擴散行為，得到了“跨國公司母公司向分支機構轉移的技術要新于其向外出售的技術，并且分支機構帶來的技術引發了本地競爭者的模仿行為”的結論。另一方面，發達國家的跨國公司憑借其先進的技術和管理經驗等優勢，進入產業集聚地區后，勢必打破原有的市場的均衡狀態，必然會造成相應的集聚內的企業的競爭壓力，競爭程度的加劇致使產業集聚內的企業努力采用新的技術、加強管理提高勞動生產率從而避免原有市場份額的丟失或者被淘汰。Caves（1971）指出，跨國公司分支機構的進入對促進競爭和改善行業市場的表現的作用大于同等規模的本地新進入者（陳濤濤，2004）。另外，廠商之間的前后項聯系使得跨國公司與當地企業相互競爭之中，存在千絲萬縷的聯系。當其與當地的供應商和客戶發生聯系時，當地企業可能“免費搭車”學習到先進的生產技術、管理經驗等，即便是跨國公司向其收費，這種費用不能彌補其所花費的成本，也不及當地企業獲得的全部利益。跨國公司提供先進的生產線和技術，與東道國企業設立的合資企業或設立獨資企業，通過產業的前后關聯，能提高東道國配套企業的技術水平。當地一些人力資本相對于跨國公司的要求有一定的距離，跨國公司需要給當地員工提供培訓的機會和相應的設施。在跨國公司中東道國的技術人員有可能通過“干中學”而掌握先進的技術。一旦這些人員流向其他的公司，其所學的知識和技能也隨之外流。Paulo Guimaraes，Octavil Figueiredo，Douglas W oodward（2002）的研究表明，硅谷 IT集群、倫敦金融業集群的繁榮就主要得益于世界各大跨國公司在該區域的集聚。Edmund R Thompson（2002）通過對香港制衣公司對大陸直接投資的數據進行分析也證明，集群中的FDI技術外溢效應較分散的FDI更明顯，因此吸引FDI是推動集群技術升級的一條有效途徑。另外，跨國公司的進入也有助于確立集群在本行業的領導地位，進而產生自我強化的機制，吸引更多的FDI進入集群，使集群區域成為行業內的技術中心和創新中心，形成良性循環。

（2）跨國公司促進模塊化的產業集聚創新。從20世紀80年代初期PC業開始，IBM、康柏、戴爾等PC制造商與微軟等軟件公司飛速發展。自80年代中后期起，PC、電子、汽車、家電、飛機、服務等行業為了降低投資風險，規避市場供求關系不確定性，以及為了應對產品技術的快速發展和產品的生命周期不斷變短，它們紛紛剝離非技術核心價值部分，實行外包以及采取全球采購方式。例如：美國IBM公司個人計算機其生產和組裝可以由多個國家組成，如表1所示。

表1 美國IBM公司個人計算機的單位價值構成

表1顯示的新型的組織模式與傳統垂直一體化模式完全不同，不僅把原來一體化的上、下游關聯產業分拆成一個個完全獨立的產銷環節，而且這些分拆后的產銷環節，一方面由業務范圍單一的專業化公司獨立經營（而不是原來一體化的統一經營）；另一方面由市場交易方式一體化關聯和組織在一起（而不是原來產權性關聯的科層命令方式）（彭紹仲，李海艦，曾繁華；2005）。這意味著，制造業領域正在發生一場深刻的變革，產業組織由原來垂直一體化向垂直分離結構演進。垂直分離的結構演進的結果是產業的模塊化。

產業集聚作為在某一特定領域內相互聯系、在地理位置上集中一些公司和機構的集合，它包括一些相互有關聯的企業實體，如投入的生產商以及與之相聯系的上下游生產商以及銷售渠道和客戶，甚至于一些與技術服務相關的公司。這種模式恰恰適應模塊化的生產趨勢。

模塊化就是在勞動分工和知識分工的基礎上，通過模塊分解和模塊集中的過程，把復雜系統分解為相互獨立的組成部分，再通過即插即用的接口把各獨立的部分聯結為一個完整的系統。而恰恰是模塊化的生產使得產業集聚中的跨國公司通過模塊化將其經營模塊化的價值鏈進行分解，以便將其業務范圍完全集中于一、二個關鍵環節上，而對隱藏在模塊內部的次要部分交給與其相配套的中小企業去做。這樣，跨國公司可分散投資風險，簡化研發環節，降低研發成本，縮短新技術的研發時間。例如：在計算機產業價值鏈上，操作系統、芯片是PC產業中的核心環節。這兩個核心技術分別由微軟和因特爾公司生產。而一臺個人電腦的CPU由英特爾公司生產，主板可以是技嘉或者是華碩生產的，顯示器可以是飛利浦也可以是其他廠家生產的，操作系統由微軟公司提供，最后由戴爾公司或其他公司進行組裝完成。跨國公司在產業集聚中作為核心企業在整個模塊化價值鏈中占主導地位，它們可以作為模塊產品“看得見的”信息或者相應的規則設計者，支配著“看得見的”設計規則。跨國公司在模塊化的價值鏈中技術和管理技巧的革新，對于模塊中產品設計和生產系統產生了重大影響，它們通過“看得見的”信息使整個模塊化的價值鏈能夠在支持相關部件制造商的開發能力上產生變革，從而形成一個戰略性的支持因素。相應地提升了核心企業主導地位。最典型的例子是在電腦制造集聚中，當英特爾公司生產的CPU芯片出現技術升級，其相應的下游產品：主板、內存以及其他元件等都會出現相應技術升級。一旦相應的廠商不能升級，就會被淘汰出局。此外，產業集聚中的核心企業還依據這種鏈條性結構的緊密關系，將單個工藝環節的創新與整個鏈條的工藝創新“及時地”緊密結合，由此推動和促進了相關中、下游相關供應商的技術革新，從而推動產業集聚的創新。

三、結論

在跨國公司的作用下，當地的產業集聚發生了巨大變革。以跨國公司為紐帶的產業集聚參與國際化的社會分工。跨國公司的研發機構的本土化，增強了技術的溢出效應，推動了當地產業集聚的技術升級。

科技信息技術革命使得傳統的垂直一體化的生產模式向模塊化網絡化轉變。產業集聚也呈現出模塊化的趨勢，產業集聚模塊化為跨國公司在集聚中的核心地位提供了良好的環境。在模塊化的產業集聚中，作為模塊系統中核心企業，跨國公司通過其革新“看得見的”信息領導產業集聚的創新，提高了產業集聚的競爭力。而充滿活力的產業集聚又是跨國公司進入產業集聚的一個動力因素。

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