日本TLO運(yùn)行策略研究及啟示

○李小麗 何 榕

（武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430073）

大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（Technology Licensing Organization，TLO）在日本國內(nèi)廣泛存在。這種組織強(qiáng)調(diào)技術(shù)需求的引導(dǎo)，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，有別于傳統(tǒng)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織。為了區(qū)別傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，本文將TLO稱為專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，以更好符合日本TLO的特點(diǎn)。1998年日本的《TLO法》及相關(guān)法規(guī)推動了TLO的構(gòu)建。截至2012年4月，日本TLO的數(shù)量已從從1998年最初設(shè)立的4家發(fā)展到目前的42家（包括承認(rèn)和認(rèn)定兩種類型）。日本大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的績效同日本TLO實(shí)施有效的運(yùn)行策略直接相關(guān)。探索這些內(nèi)部運(yùn)營策略，并且有效地指導(dǎo)國內(nèi)的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，是本文研究的主要內(nèi)容。

一、日本TLO的運(yùn)行狀況

圖1 1998—2012年日本國內(nèi)TLO的年度數(shù)量

圖2 日本TLO的專利許可數(shù)量和許可收入

日本TLO自1998年設(shè)立后有了大幅度的增長（見圖1），現(xiàn)已遍布全國，實(shí)際上已經(jīng)設(shè)立的TLO超過42家。日本TLO的發(fā)展加強(qiáng)了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間的共同研究、委托研究。與此同時，大學(xué)發(fā)明披露數(shù)量、專利許可數(shù)量、專利許可收入、衍生企業(yè)的數(shù)量都有了增長（見圖1）。如專利許可件數(shù)從2000年的59件提高到2010年4968件，專利許可收入從2000年的261百萬日元到2010年的1446百萬日元，TLO成功地推動了技術(shù)向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移。在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的過程中，部分技術(shù)直接衍生風(fēng)險企業(yè)，日本的大學(xué)技術(shù)衍生企業(yè)從1998年的188家增加到2008年的1372家。參考日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省2005年度所做的統(tǒng)計(jì)，TLO衍生的大學(xué)風(fēng)險企業(yè)年平均每個公司的營業(yè)額為132百萬日元，影響到全國的波及效果估計(jì)高達(dá)3642億日元。

二、日本TLO的運(yùn)行策略

1、靈活的組織模式

日本TLO的組織模式包括內(nèi)部組織型TLO、單一外部組織型TLO、廣域外部組織型TLO三種類型（羅德權(quán)，2008），如圖3所示。盡管各大學(xué)采取的組織模式有所差異，但基本上都是與大學(xué)自身的性質(zhì)和資源狀況相適應(yīng)的，所以日本TLO的運(yùn)作總體上也成效明顯。

內(nèi)部組織型TLO是從屬于學(xué)校的一個部門，主要是慶應(yīng)義塾大學(xué)、早稻田大學(xué)等私立大學(xué)采用。采用內(nèi)部組織型TLO便于學(xué)校統(tǒng)一管理，而且在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，科研成果的知識產(chǎn)權(quán)也容易厘清。但是大學(xué)往往缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門人才，所以對科研成果的價值評估缺乏正確判斷。同時對大學(xué)衍生企業(yè)的開設(shè)、資金管理等方面思想上也比較保守。

單一外部組織型TLO是指TLO是大學(xué)校外獨(dú)立機(jī)構(gòu)，TLO和大學(xué)是一對一的關(guān)系，大學(xué)和TLO之間是單純的業(yè)務(wù)委托或出資關(guān)系。在國立大學(xué)2004年法人化以前，國立大學(xué)不能在大學(xué)內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，為了回避國有資產(chǎn)和公務(wù)員等問題，國立大學(xué)的一些教授們往往聯(lián)合在校外成立外部化方式的TLO，比如東京大學(xué)的CASTI或東京工業(yè)大學(xué)的財(cái)團(tuán)法人理工學(xué)振興會都屬于單一外部型TLO。采用單一外部的TLO同國立大學(xué)還沒有取得法人地位有關(guān)。同內(nèi)部TLO相比，單一外部TLO有專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員，所以對科研成果、技術(shù)市場、資金的運(yùn)用等方面判斷會更加專業(yè)化，所以外部單一TLO技術(shù)轉(zhuǎn)移的業(yè)績較內(nèi)部TLO高。此外，采用單一外部TLO的方式下，大學(xué)和TLO的關(guān)系明確，大學(xué)面臨的訴訟風(fēng)險小。

有些大學(xué)的科研成果資源有限，無論是采取單一外部還是內(nèi)部化，都會使TLO業(yè)務(wù)量有限。這樣類似的一些大學(xué)就可以聯(lián)合組建獨(dú)立的TLO，這就成為了廣域型。廣域外部組織型TLO的自由程度是最高的，采用外部組織型會使TLO可供技術(shù)轉(zhuǎn)移的資源增加，提升TLO的業(yè)務(wù)量，同時也更加方便TLO采用專利組合的技術(shù)許可策略。尤其是在一些大學(xué)比較密集的區(qū)域，因?yàn)榻涣鞣奖?，廣域外部組織型TLO的作用會更加明顯。目前在日本所有TLO中，采取廣域外部組織型的TLO居多，其中關(guān)西TLO是最突出的廣域外部組織型TLO。

圖3 日本TLO的組織模式

2、規(guī)范的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程

盡管日本TLO的組織模式會有所差別，但TLO技術(shù)轉(zhuǎn)移的流程基本相同。各個TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動都要經(jīng)歷科研成果的發(fā)現(xiàn)和評估、科研成果的轉(zhuǎn)化以及轉(zhuǎn)化反饋等基本階段，如圖4所示（平力群，2006）。

圖4 日本TLO技術(shù)轉(zhuǎn)移流程

（1）科技成果的披露與評估。發(fā)明人及時將科研成果的信息以報告書的形式向TLO進(jìn)行披露，TLO將按照科研成果的技術(shù)領(lǐng)域指定技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理受理。技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理在拿到報告書后會同發(fā)明人討論科研成果的技術(shù)背景和預(yù)期價值，并咨詢專家。若TLO評估該科研成果能夠獲得收益，則TLO會與發(fā)明人簽訂成果轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并由TLO申請專利。

（2）科技成果的轉(zhuǎn)化。在申請專利的同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理開始通過網(wǎng)絡(luò)、宣傳品等各種方式對科研成果進(jìn)行推廣。在明確了轉(zhuǎn)讓目標(biāo)對象后，TLO和企業(yè)簽署正式的轉(zhuǎn)讓合同。若因?yàn)楦鞣N原因，TLO沒有尋找到合適的技術(shù)轉(zhuǎn)移對象，但科研成果的應(yīng)用價值又大時，TLO會設(shè)立衍生企業(yè)；或者目標(biāo)企業(yè)采用新技術(shù)資金有壓力時，TLO會協(xié)助目標(biāo)企業(yè)導(dǎo)入風(fēng)險資金。

（3）轉(zhuǎn)化反饋。技術(shù)轉(zhuǎn)移合同簽訂后，TLO負(fù)責(zé)將收益分配給發(fā)明人，同時還保持對目標(biāo)企業(yè)技術(shù)使用的后續(xù)跟蹤和指導(dǎo)以及知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)等事項(xiàng)。

3、收益分配

在扣除TLO的管理費(fèi)用及相關(guān)的代理費(fèi)如專利申請費(fèi)后，日本TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入大部分采用美國分配的三分法，將許可凈收入在發(fā)明人、發(fā)明人所在院系及學(xué)校之間分配。也有部分私立大學(xué)采用二分法，將許可凈收入在發(fā)明人和學(xué)校之間進(jìn)行分配，如慶應(yīng)義塾大學(xué)。無論哪種分配方法，都更多地向發(fā)明人傾斜。由于利益問題比較敏感，發(fā)明委員會也會負(fù)責(zé)召開協(xié)調(diào)會議，目的是保障校內(nèi)發(fā)明者的權(quán)益，讓教師能安心從事發(fā)明行為?？傮w上，不管是日本哪種類型的TLO，在收益分配上，專利發(fā)明人的利益都是要充分體現(xiàn)的。

4、組織人員

日本TLO組織內(nèi)部的人員數(shù)量并不多，TLO實(shí)行的是技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理專案制，技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理的工作包括挖掘科研成果、科研成果價值評估、申請專利、科研轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)移跟蹤反饋等過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理一般30%的時間用于同教授的訪談和溝通，30%的時間用于深入企業(yè)了解技術(shù)需求和成果實(shí)施，其他（科研成果評估、專利申請等）占40%。這就要求TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理不僅要懂技術(shù)，還要有前瞻性和對市場的敏感性。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移交易能否成功的關(guān)鍵是如何開拓市場，但是市場經(jīng)營往往是大學(xué)教師的弱項(xiàng)。東京大學(xué)CASTI為日本成立最早的TLO，其做法是將東京大學(xué)的TLO的市場運(yùn)作委托給民間企業(yè)來做，聘請了同各類企業(yè)有過密切接觸的人員擔(dān)任TLO的總經(jīng)理，以使大學(xué)的技術(shù)成果能更有效地向企業(yè)轉(zhuǎn)移。目前其專業(yè)人員總數(shù)為15人，包括3位董事，1位總經(jīng)理，其余的11人均有技術(shù)背景，可參與技術(shù)評價等工作，其中1位有專利代理人資格。

5、會員制運(yùn)作

日本大約80%的TLO采用了會員制。會員多為企業(yè)，有的TLO還接收個人（包括研究人員）會員。在會費(fèi)上，各TLO的差別也較大。有的TLO是按企業(yè)規(guī)模分，或按會員級別分，多在5萬到20萬日元之間，個別TLO會費(fèi)很高。東京工業(yè)大學(xué)的TLO運(yùn)營采用會員制方式。該TLO對中小企業(yè)的年費(fèi)為30萬日元，大企業(yè)120萬日元，高級會員200萬日元。會員享有的權(quán)利主要是優(yōu)先獲得專利信息、研究報告等。第一種會員對東京工業(yè)大學(xué)申請專利的案件（每年約50—100件）可以優(yōu)先獲得有關(guān)東京工業(yè)大學(xué)TLO申請專利的信息，并提供咨詢服務(wù)。TLO每年還面向會員企業(yè)舉辦10次左右的研討會，將大學(xué)的最新研究成果向會員進(jìn)行介紹，會員企業(yè)均可免費(fèi)參加（李春生，2003）。另外，TLO會對申請的專利保密3個月，只有會員才可以享用。

為了使得“入會”效益最大化，會員企業(yè)將會提高同TLO合作的積極性與主動性，而且格外關(guān)注各項(xiàng)技術(shù)成果，同時為了吸引新會員和維持目前的會員，在研究方向上，學(xué)校、科研院所就會更加注意把握市場發(fā)展的動向，充分考慮企業(yè)對技術(shù)成果的認(rèn)同和接受能力。從某種程度上來講，會員制是一個客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，也是一個知識管理系統(tǒng)。它實(shí)際上是對項(xiàng)目經(jīng)理所掌握的客戶資源進(jìn)行了共享而成為公司的資源，使得客戶關(guān)系不再依賴于某個人。會員制的運(yùn)作方式同TLO的核心是完全吻合的，這種方式是日本TLO的一個重要特點(diǎn)。

三、日本TLO的運(yùn)行策略對我國的啟示

1、設(shè)置專業(yè)性獨(dú)立運(yùn)營的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)體組織

技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，非常需要一批能夠市場化獨(dú)立運(yùn)作的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。但目前我國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)名目繁多，包括成果管理辦公室、專利管理辦公室、知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室、科技開發(fā)辦公室等。這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)依附性強(qiáng)，服務(wù)意識和市場意識不強(qiáng)。所以，國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)因機(jī)制而動力不足，離產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的要求還有較大距離。日本TLO基本上是根據(jù)依附大學(xué)的實(shí)力、性質(zhì)，而采取不同的獨(dú)立運(yùn)營組織模式。我國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移要發(fā)展，首先應(yīng)該在科研成果豐富的高校設(shè)置市場化運(yùn)作的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)體組織，避免僅為掛牌在大學(xué)科技處或產(chǎn)業(yè)處形成一個大概念現(xiàn)象。有實(shí)力的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織可以向廣域型發(fā)展，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的對象從單一依附高校向區(qū)域高校、行業(yè)高校擴(kuò)散，這既可以豐富技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的技術(shù)成果來源，也有利于實(shí)施專利組合策略，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的機(jī)率和收入。

2、選拔復(fù)合型的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理

TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理積聚了技術(shù)轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)所需的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，引領(lǐng)了TLO的發(fā)展。而我國技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)大部分是依附政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等，大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移人力資源來源于依托單位。調(diào)研結(jié)果顯示，有的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員缺乏企業(yè)從業(yè)的經(jīng)歷；有的沒有理工科背景或背景單一；有的還是來自教學(xué)、科研第一線的轉(zhuǎn)行人員，對法律、經(jīng)濟(jì)、市場基本上不熟悉；有的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)人員臃腫和老化現(xiàn)象也較嚴(yán)重。人才質(zhì)量直接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。所以，要推動我國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理的選拔標(biāo)準(zhǔn)要明確。應(yīng)該結(jié)合依附高校的優(yōu)勢學(xué)科，側(cè)重于挑選具備某些技術(shù)背景的人才，并且企業(yè)從業(yè)經(jīng)歷、法律、金融等背景均應(yīng)該納入選拔條件。

3、推行會員制

國內(nèi)TLO可以采取會員制運(yùn)作，因?yàn)椴扇T制可以使企業(yè)獲得穩(wěn)定的收入。在這筆收入的刺激下，TLO將更加密切與學(xué)校、市場的聯(lián)系，積極實(shí)施技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，以保證穩(wěn)定的會費(fèi)收入。同時為使“入會”效益最大化，企業(yè)將會提高同TLO合作的積極性與主動性，格外關(guān)注各項(xiàng)技術(shù)成果。借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，可以將會員分類為全額會員、贊助會員和限制性會員，每年會員需按照會員類別繳納相應(yīng)的會費(fèi)。其中，全額會員享有免費(fèi)使用技術(shù)的權(quán)利；贊助會員只擁有少量的技術(shù)使用權(quán)；限制性會員使用技術(shù)需要支付費(fèi)用。會費(fèi)將根據(jù)每類會員獲得的不同權(quán)利進(jìn)行確定，其中全額會員的會費(fèi)最高。

4、明確大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的職能

國內(nèi)大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織應(yīng)該強(qiáng)化開展技術(shù)需求和供給信息的收集和和發(fā)布職能，以及提供對技術(shù)的評估和認(rèn)定服務(wù)，專利策略運(yùn)用。國內(nèi)大學(xué)TLO的定位應(yīng)該是以企業(yè)需求為導(dǎo)向，推動和挖掘主要面向大學(xué)等研究人員的技術(shù)活動，并對技術(shù)成果進(jìn)行評價、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為根本目的。所以，新設(shè)立的TLO應(yīng)堅(jiān)守此定位，否則TLO將同過去的一般技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)沒有實(shí)質(zhì)性區(qū)別。具體來說，不管采取何種TLO模式，TLO的職能應(yīng)包括技術(shù)需求和供給信息的收集、征集可申請專利的發(fā)明、接受發(fā)明申報材料并對其進(jìn)行評估和認(rèn)定、準(zhǔn)備專利申請材料，通過外部專利代理機(jī)構(gòu)申請專利、維護(hù)專利、技術(shù)許可、接受和分配技術(shù)許可收入、管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室自身的預(yù)算、與研究費(fèi)用的贊助者就權(quán)利等問題進(jìn)行談判、執(zhí)行和解釋大學(xué)的專利政策、對大學(xué)的專利政策提出修改建議、專利訴訟。

5、對完成科技成果做出重大貢獻(xiàn)者增加獎勵幅度和方式

國內(nèi)大學(xué)TLO在技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓成功時應(yīng)該給科技成果的重大貢獻(xiàn)者直接獎勵1—10萬元，再根據(jù)具體的科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者科技成果年凈收入提取適當(dāng)比例獎勵。大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移談判過程中，往往談判力量單薄或者有些技術(shù)本身就是無償供一些企業(yè)使用的，技術(shù)轉(zhuǎn)移收入就很少或者沒有。但是大學(xué)技術(shù)在向產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移過程中，離不開科研人員的技術(shù)指導(dǎo)，所以在轉(zhuǎn)讓成功時直接給予獎勵，可保障了科研人員的經(jīng)濟(jì)利益，同時凈收入的提成方式能實(shí)現(xiàn)利益捆綁，這兩種獎勵方式將從更大層面激勵科研人員參與成果轉(zhuǎn)化。

四、結(jié)語

日本TLO結(jié)合依托大學(xué)的性質(zhì)、大學(xué)自身實(shí)力而采取內(nèi)部、單一外部及廣域靈活的組織模式；技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中通過強(qiáng)調(diào)技術(shù)需求拉動、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等環(huán)節(jié)規(guī)范流程；采取向發(fā)明人傾斜的收益分配機(jī)制；并且TLO的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理具備相關(guān)技術(shù)、金融、管理等背景；通過會員制的方式獲得更多技術(shù)轉(zhuǎn)移潛在對象和提供更好的服務(wù)。日本TLO這些有效的運(yùn)行策略對推動技術(shù)轉(zhuǎn)移活動有積極效應(yīng)，值得我國借鑒。我國科研成果豐富的大學(xué)應(yīng)該建立專業(yè)性的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)體組織，而非僅為掛牌的機(jī)構(gòu)；在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理的選聘上，應(yīng)該嚴(yán)格把關(guān)；設(shè)置有效的收益分配制度來調(diào)動發(fā)明人參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性；應(yīng)該明確大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的職能，強(qiáng)化技術(shù)需求和技術(shù)成果挖掘工作以及專利策略的運(yùn)用；可以吸納區(qū)域內(nèi)或者行業(yè)內(nèi)等企業(yè)成為會員。通過運(yùn)用這些有效的策略，最終推進(jìn)我國大學(xué)技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

[1]羅德權(quán)：日本創(chuàng)新體系中TLO的研究[D].臺灣淡水大學(xué)，2008.

[2]平力群：《日本TLO法》在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用[J].國際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006（4）.

[3]楊瓊：我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度研究[D].華中科技大學(xué)，2007.

[4]李春生：日本大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的模式及其現(xiàn)狀[J].高等教育研究，2003，24（6）.