基于DEMATEL的城市軌道交通社會穩定風險分析

王 璽，楊曉英，呂 鋒

(河南科技大學 機電工程學院，河南 洛陽 471003)

【經管索微】

基于DEMATEL的城市軌道交通社會穩定風險分析

王 璽，楊曉英，呂 鋒

(河南科技大學 機電工程學院，河南 洛陽 471003)

針對城市軌道交通項目建設中存在社會穩定風險因素等問題，結合實例，在風險識別的基礎上，運用DEMATEL法進行社會穩定風險估計與分析。專家組對主要風險因素的概率和影響程度打分，運用DEMATEL法進行風險因素相關性分析和風險程度估計，計算出各種風險因素的綜合影響系數，找出影響城市軌道交通建設的關鍵風險因素，并提出應對措施，以期為城市軌道交通項目規劃建設提供決策依據。

軌道交通；風險分析；DEMATEL

社會風險是指由于經濟、政治、文化等子系統對社會大系統的依賴，任何一個領域內的風險都會影響和波及整個社會，造成社會動蕩和社會不安。[1]社會重大項目在組織實施前，首先要對社會穩定風險進行調查分析，詢問廣大相關群眾的意見，查找并列出可能的風險點、風險發生的可能性及影響程度，從而制定出預防和應對風險的措施。開展社會穩定風險評估及分析是重大建設項目從源頭上預防、化解和減少社會穩定風險的一項有力措施。

隨著城鎮化戰略的實施和城市化率的不斷提高，我國城市軌道交通在“十二五”期間和今后一個相當長的時期里將迎來快速發展時期。城市軌道交通建設是城市投資最大的基礎建設之一，它將對地方的持續發展產生重要影響。作為一項重大工程，軌道交通在建設過程中必然存在一定的社會穩定風險，因此，必須進行全面的社會穩定風險分析，保證項目的順利實施。

一、風險分析方法

風險分析是通過風險識別的方法對各個風險因素的影響進行定量和定性分析，從而找出影響項目的關鍵風險因素。目前，風險分析的方法主要有德爾菲法、[2]魚刺圖法、故障樹分析法、貝葉斯網絡法等。[3]在具體的分析研究過程中，可以采取定性和定量分析相結合的方法。其中定性分析法主要有頭腦風暴法、專題研討會和專家論證法等；定量分析法主要有頻數法、人群分析法、坐標圖法、風險函數、概率分布法、DEMATEL法和指標體系法。[4]

由于城市軌道交通的社會風險之間存在著相互依存、相互制約的關系，本文結合具體的城市軌道交通建設案例，運用DEMATEL法(Decision-making Trial and valuation Laboratory，全稱為“決策試驗和評價實驗”)對影響城市軌道交通的社會穩定風險的各因素進行分析，從原因和結果兩方面探討影響城市軌道交通的主要社會風險因素，并提出相應的防范措施。

二、DEMATEL方法及實施

DEMATEL法最初是由美國巴特爾研究所學者Gabus和Fontela在20世紀70年代提出的一種運用圖論與矩陣原理進行系統分析的方法。它借助于系統之間各因素的邏輯關系構建直接影響矩陣，計算各因素對其他因素的影響程度及被影響度，進而計算各因素的中心度與原因度，根據各因素對應的中心度和原因度，得出其所屬種類(原因因素或結果因素)。[5]這種方法對處理復雜的社會問題，尤其是系統要素關系不夠明確的問題更為有效。[6-7]其實施的基本步驟如下：

步驟1 確定系統影響因素，設為a1,a2,…，an；

步驟2 分析不同因素間的影響關系，通過專家打分法來確定不同因素間的直接影響程度，并構建直接影響矩陣Y。

步驟3 規范化直接影響矩陣，得規范化矩陣G。

步驟4 計算各層次指標間的綜合影響矩陣Z。

Z=G+G2+…+Gn=(zij)n×n

當n比較大時，可采用Z=G(E-G)-1近似計算。

步驟5 計算各因素的影響度A和被影響度B。

A為影響度，表示該因素對其他因素的綜合影響度。B為被影響度，表示該元素受其他因素的綜合影響度。

步驟6 計算各因素的中心度M和原因度U。

M=Ai+Bj(1in,1jn)

U=Ai-Bj(1in,1jn)

中心度M表示該因素在系統中的重要性程度。原因度U表示該因素與其他因素的因果邏輯關系。若U為正數，說明該因素對其他因素的影響大，稱為原因因素；若U為負數，說明該因素受

其他因素影響大，稱為結果因素。

步驟7 分析各個因素的重要性，針對問題提出建議。

三、實例研究

擬建項目位于河南省洛陽市。洛陽市城市軌道交通近期規劃兩條線路，1#線從澗西區的谷水起，途徑西工區、老城區、瀍河區，到瀍河區東文化街止；2#線從澗西區的楊冢起，途徑西工區、洛龍區，到洛龍區的劉富村止。見圖1。

圖1 洛陽軌道交通1號、2號線規劃示意圖

(一)項目風險識別

常用的風險識別方法有專家調查法、幕景分析法、[8]核對表法、環境掃描法、項目結構分解法、蒙特卡羅模擬法、[9]統計和概率法等。[10]根據本項目的性質與特點，在風險調查和風險識別的基礎上，參考同類項目資料，采用專家會議法、德爾菲法等方法進行多維度定性分析，然后逐一對風險因素進行多維度相關性分析，確定因素權重，定量估計其發生的概率和影響程度。

在風險分析的基礎上，提交專家組進一步討論，結合風險因素對照表，按照參考指標的要求，綜合判斷每一因素的風險程度對項目的影響程度，將專家分析識別后認為風險發生概率較高、風險影響程度較大的風險因素初步確定為擬建項目的主要社會穩定風險因素，按照風險階段劃分，形成主要社會穩定風險因素匯總表，如表1所示。

表1 主要社會穩定風險定性分析結果匯總表

由表1可知，各風險因素之間存在著一定的相關性。如規劃選線直接影響到后期的各種風險因素，施工方案直接影響到文明施工等，因此必須對各社會穩定性風險因素的相關性進行分析。

(二)風險估計

1.風險因素相關性分析

(1)構建各風險因素相關性的直接影響矩陣Y。通過專家調查的方法確定各風險因素之間的關系，調查對象為項目各相關單位負責人、各領域專家、教授、學者等。由調查結果得出各因素構成的直接影響矩陣Y：

(2)計算規范化矩陣G和綜合影響矩陣Z。根據上述方法可計算得到規范化矩陣G，運用EXCEL的矩陣計算函數MMULT和MINVERSE計算出綜合影響矩陣Z。

(3) 計算影響度A、被影響度B、中心度M和原因度U,結果如表2所示。

表2 主要社會穩定風險影響度、被影響度、中心度和原因度匯總表

表2反映了風險因素之間的影響和被影響關系，中心度反映了各風險因素的重要性，風險因素W3、W8、W14、W15、W18、W19的原因度為正，說明其為誘因，W32、W34、W44、W45、W53的原因度為負，說明其為結果。此相關性定量分析結果與定性分析結果基本一致。

2.風險程度估計

根據表1確定的主要風險因素，提交專家評估小組進行定量評估。專家組成員背靠背對經識別的11項主要風險因素的概率、影響程度進行了賦值估計，按照公式(3-1)，計算結果得到風險程度如表3。

(3-1)

表3 主要社會穩定風險程度定量估計結果匯總表

從表3可見，經專家背靠背打分計算結果，11項中2項因素的風險程度較大，9項因素的風險程度均為中等。其中“自然環境、文物保護”因素的風險程度排序第一，估計平均風險概率0.57(中等)，影響程度0.70(較大)，風險程度0.399(較大)；“安全文明施工”風險程度排序第二，單因素估計平均風險概率0.53(中等)，影響程度0.68(較大)，風險程度0.38(較大)。定量分析結果與定性分析結果一致，“自然環境、文物保護”和“安全文明施工”兩個因素，風險影響和風險程度均較大，應為重點風險因素。

(三)結果分析

對匯總表進行分析，可得出如下結論：

(1)軌道交通項目社會穩定風險的原因因素(原因度大于零)按原因度大小排序前三位的是規劃選線W3，土地、房屋征收補償程序及標準W8，資金籌措和保障W15。它們對軌道交通項目社會風險起決定性的作用，因此必須對此采取相應的風險應對措施。

(2)社會穩定風險的結果因素(原因度小于零)按作用大小排序前三位的是生態環境影響W32、對當地群眾正常生產活動的影響W45、公眾參與及媒體輿論導向及其影響W53。它們極易受到其他風險因素的影響，必須對其加以重視。

(四)應對措施

根據上述的分析和項目的實際情況，可采取風險預控、過程監控和損失控制的措施。

(1)風險預防措施。成立由項目單位和各區政府、規劃土地、環保、住房保障、維穩、信訪等職能部門以及沿線區、街道參與的維護社會穩定工作小組，各職能部門在各自職能范圍內加強溝通和協調，共同落實社會責任，防范社會風險，制定風險處置應急預案并在必要時予以實施，各職能部門積極配合，建立風險管理聯動機制。在項目施工前，由各職能部門聯合召開政策解答會或印刷宣傳手冊，統一宣傳口徑和解答材料，使和工程有關的各項政策及標準公開、透明。

(2)過程監控措施。設立現場處置組，負責社會穩定風險現場的解釋疏導、化解矛盾、平息事態工作，必要情況下，在政府部門的統一領導下開展應急處置和善后處理工作。統籌開展維穩工作，針對可能發生的個別過分要求，制定社會風險防范、化解、處置應急預案，應特別關注主要風險敏感點的動向和新的訴求。由于該軌道交通項目穿過洛河河底，因此在施工質量上更要做到安全可靠。

(3)損失控制措施。通過損失控制減少損失發生的機會，設法使損失最小化。同時要做好應急預案，及時、妥善處理突發事件，避免發酵成更大的群體性事件。

四、結語

由于軌道交通的社會穩定風險因素存在著相互依存、相互影響的關系，本文結合實際項目案例，應用DEMATEL方法，從分析風險因素之間的相互影響關系入手，對軌道交通的社會風險因素進行量化分析，通過計算各風險因素的綜合影響系數，判定項目的風險等級，進而找出影響城市軌道交通的關鍵風險因素，并提供相應的有效措施。這為社會穩定風險分析提供了一種實用而有效的方法。

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AnAnalysisonSocialStabilityforUrbanRailTransitBasedonDEMATEL

WANG Xi，YANG Xiao-ying，LV Feng

(SchoolofMechatronicsEngineering,HenanUniversityofScienceandTechnology,Luoyang471003,China)

According to the problems of social stability factors in urban rail transit,based on the risk identification,this paper adopts DEMATEL to make a risk assessment and analysis of social stability combined with examples. In this paper,it describes that the expert panel evaluated the probability of the main risk factors and influence,employed DEMATEL to make correlation analysis of risk factors and the risk estimation,calculated the comprehensive influence coefficient of risk factors,found out the key risk factors affecting the construction of urban rail transit,and then put forward some countermeasures to provide a decision-making basis for urban rail transit project planning and construction.

rail transit; risk analysis; DEMATEL

2014-04-25

王璽(1988- )，男，河南南陽人，碩士生，主要從事工業工程研究。

D035.37

：A

1672-3910(2014)06-0084-05