以三性評判為主線 把握發明構思的審查實踐體驗

鄭湘南 李紅梅

（國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，中國 北京100190）

作為我國專利法立法宗旨的反映，三性審查不僅應當是我們工作的主線，而且是提高實質審查水平的關鍵，其中創造性尤其為重點。三性的審查關系著授予的專利是不是高質量的專利，關系公眾對專利制度的信心，關系著中國專利品牌能否盡快建立并蜚聲海內外，因此以“三性”為主進行專利審查工作任重道遠。

以“三性”評判為主線就要求審查員把工作重心放到“三性”，特別是創造性的審查上。具有創造性是一項專利申請被授予專利權所必不可少的核心條件之一，也是專利法對專利審查工作所界定的責任。創造性的審查應當是我們實質審查工作的核心內容之一。

1 創造性與發明構思

發明構思既然是針對特定技術問題而采取的解決問題的思路與方向，那么其與發明所要解決的技術問題以及技術方案相關性就比較大。但是，發明構思不等同于技術方案，所謂技術方案，是發明人為了解決某一具體技術問題而使用諸多技術特征組合而成的一個或多個技術手段的集合。技術方案必須是明確、具體的，本領域技術人員可以操作并實現的。技術方案是在發明構思的指導下所采取的具體、詳細實現手段。用一句話概括兩者的關系，即是發明構思統領技術方案，技術方案體現發明構思。在實際審查過程中，只有理解了技術方案，才能綜合并抽象出發明構思，只有以發明構思為指導，才能開闊思路以指導檢索和正確的評判技術方案是否具有創造性。

2 創造性與基本檢索要素

基本檢索要素是我們在進行檢索時經常使用到的一個概念，根據其定義，所謂基本檢索要素，即是體現發明構思的可檢索要素，基本檢索要素的集合構成了可以評價檢索技術方案的新穎性/創造性文獻的最大集合。從做出發明創造的過程來看，是先有構思、后有具體方案。在相同的發明構思的指導下，具體的實現方案或許有細節和表達上的千差萬別，但整體方向上的一致性使得這些方案總是類似的。因此，如果能抓住發明構思，就能牽住檢索的“牛鼻子”，做好檢索，從而為使用三步法判斷創造性打好堅實的基礎。

3 案例體驗

以下通過兩個案例來分析下審查實踐中對發明構思的把握：

具體案例1：

發明名稱：3dpf以上環吹多頭有光異形滌綸長絲的生產方法

權利要求如下：

一種3dpf以上環吹多頭有光異形滌綸長絲的生產方法，它以有光聚酯熔體為原料，將有光聚酯熔體通過熔體輸送管道經增壓泵增壓后進入熔體冷卻器，利用熔體冷卻器將熔體冷卻后，送入紡絲箱體，經計量泵計量后，再由紡絲箱體中的紡絲組件過濾后擠出，經過紡絲環吹風裝置冷卻固化成初生纖維，通過油嘴上油及網絡器預網絡，經集成在卷繞機上的導絲輥控制至工藝所需的張力后，絲束導入卷繞機卷裝成形，其特征在于：

熔體輸送管道溫度在277℃-283℃范圍內進行熔體輸送；

紡絲箱體在288℃-295℃范圍內進行紡絲，并采用一板兩束絲獨立腔體分別計量的紡絲組件進行紡絲，聚酯熔體進入紡絲組件的各個獨立腔體，經過濾后擠出成形，每個紡絲位有20束絲同時擠出成形；

環吹風裝置無風區高度為50mm-65mm之間，環吹風筒高度≥230mm，環吹風壓≥35Pa，絲束環吹位置與油嘴間距離≥900mm，紡絲速度在2900m/min-3200m/min之間，網絡壓力在0.08MPa-0.12MPa之間，導絲輥間速度差在5m/min-15m/min之間；環吹風溫度在17.5℃-19.5℃之間；環吹風濕度在75%-85%之間；環吹風送風壓力在550Pa-600Pa之間。

本發明的目的是設計一種在3dpf以上產品采用環吹風冷卻，生產多頭有光異形滌綸長絲的3dpf以上環吹多頭有光異形滌綸長絲的生產方法，本發明的發明點就在于纖維細度3dpf以上。

審查員經過檢索后找到一篇對比文件2“環形吹風裝置在滌綸工業絲生產中的應用”，崔再治等，《化纖與紡織技術》，第4期，第1-3，6頁，公開了一種環形吹風裝置在滌綸工業絲生產中的應用，其中記載了（參見正文第3部分）：使用環形吹風裝置生產出2200dtex/240f（多孔粗旦）（約10.2dpf）產品的各項物理性能指標得到明顯改善，可見其披露了發明點，在此基礎上，利用公開了大部分技術內容的對比文件1（CN 101928997A），兩篇對比文件結合再結合部分公知常識評述了權利要求1-2的創造性。本案在第一次審查意見通知書后視撤。

具體案例2:

發明名稱：一種帶磁性環的機械密封環權利要求如下：

一種帶磁性環的機械密封環，包括動環分部和與之適配的靜環分部，其特征在于所述的動環分部包括圓柱環狀的密封動環（1）和在密封動環(1)內的圓柱環狀的第一磁性內環（2），第一磁性內環（2）的外環面和密封動環（1）的內環面以過盈方式內嵌，第一磁性內環（2）在密封端面側的端面平齊或低于密封動環（1）的密封端面；所述的靜環分部包括圓柱環狀的密封靜環（3）和在密封靜環（3）內的圓柱環狀的第二磁性內環（4），第二磁性內環（4）的外環面和密封靜環（3）的內環面以過盈方式內嵌，第二磁性內環（4）在密封端面側的端面平齊或低于密封靜環（3）的密封端面，另外第一磁性內環（2）和第二磁性內環（4）在密封端面側的相對的端面的磁性相同。

本發明的目的在于提供一種帶磁性環的機械密封環，通過動環分部和與之適配的靜環分部中的第一磁性內環和第二磁性內環在密封端面側的相對的端面的磁性相同，在非接觸式機械密封中靠該兩個端面的排斥力來提高密封的剛度，避免了密封端面的碰摩造成密封的失效的缺點，并且結構簡單使用方便。經過上述分析可看出，本申請的發明點在于設置磁性內環通過磁力作用來提高密封，避免失效。

審查員通過檢索得到一篇對比文件1（CN101802467A）公開了一種磁控式旋轉密封件，其中包括帶磁環的密封環，并具體公開了以下技術特征（參見說明書第2頁第4段至第7段、附圖1-4）：包括，與轉子相關聯的配合環60和第二磁環30組成的分部（相當于動環分部），與定子相關聯的密封環40和第一磁環20組成的分部（相當于靜環分部），由附圖可見兩個分部相互適配組成旋轉面密封件；圓柱狀的配合環60（相當于密封動環），和在配合環60左側的圓柱狀的第二磁環30（相當于第一磁性內環）；圓柱狀的密封環40（相當于密封靜環），和在密封環40內的圓柱狀的第一磁環20（相當于第二磁性內環），由附圖可見第一磁環20的外環面和密封環40的內環面內嵌，第一磁環20在密封面側的端面低于密封環40的密封端面，另外第二磁環30和第一磁環20在密封端面側的相對的端面具有相同的極性（即磁性）以提供排斥力。可見其已經公開了發明點，利用磁環磁性提供排斥力來提高密封。對于其余區別技術特征屬于本領域技術人員的常規設置。本案在第一次審查意見通知書后視撤。

基于上面的兩個案例的分析，可以看出，通過把握發明構思，檢索得到披露了發明構思的文件來評述創造性問題，往往能起到事半功倍的效果，并且申請人也更加容易接受。