關于企業科技成果管理的實踐及思考

李淑敏

（陽泉煤業集團有限責任公司，山西 陽泉 045000）

1 科技成果管理的主要內容

科技成果是研究主體與具體的科學或技術研究對象相互作用中產生的直接或間接的具有社會意義、學術價值和使用價值的，并獲得社會承認和認定的，具有創新性的智力勞動成果。

科技成果管理包括科技成果鑒定（驗收）管理、科技成果檔案管理、科技成果的獎勵管理、科技成果的推廣應用管理等內容。

1.1 成果鑒定

科技成果鑒定是指組織相關專業專家，按照規定的形式和程序，對公司科技成果進行審查和評價，并作出相應的評價意見，其事評價科技成果質量和水平的方法之一，科技成果鑒定的工作原則是：實事求是、科學民主、客觀工作、注重質量、講究實效。陽煤集團的科技成果鑒定一般采取會議鑒定的形式進行，共分三個等級，集團公司級、市級以及省（行業）級。

科技成果管理的目的是激勵企業科技創新能力，提升集團公司科技成果水平，培育專業技術人才，總結優秀技術成果，促進科技成果轉化率，推進企業科技進步。

公司技術中心是科技成果鑒定的具體組織單位，負責科技成果的日常管理工作。技術中心隨時受理各基層單位的科技成果鑒定申請，根據申請鑒定的級別及上級組織單位的要求，申請單位必須按要求整理出完善的科技成果技術資料，這主要包括：計劃任務書或合同書、研究工作報告、國家和省認定的測試單位出具的分析測試報告及重要的試驗、測試記錄、設計工藝圖表、具有科技查新資格的科技信息機構出具的科技查新報告、質量標準、標準化審查報告、經濟效益分析報告、用戶使用情況報告、環境監測報告、行業主管部門要求出具的其它材料。準確填寫鑒定申請表，申請單位及主要完成人名單。技術中心對申請成果的材料進行形式審查后，提交上級主管部門如市科技局、省科技廳、行業協會等部門審查，由其組織相關專家進行鑒定，申請集團公司級成果鑒定的由技術中心組織相關專家進行鑒定。鑒定委員會對科技成果的審議內容包括：技術資料是否齊全完整并符合規定；技術成果的創新性、先進性和成熟程度；應用價值及推廣的條件及前景；經濟效益和社會效益；存在的問題及改進意見。最終形成鑒定意見，并簽字確認。

1.2 成果獎勵

科技成果獎勵貫徹尊重知識、尊重人才、尊重創造的方針，鼓勵技術創新，促進科學技術研究和技術開發與企業的生產、安全及經濟效益的提升緊密結合，促進科技成果產業化，加速科教興企、人才強企和企業可持續發展戰略的實施。科技獎的推薦、評審和授予按照公開、公平、工作的原則，企業所屬各單位完成公司下達科技攻關計劃目標且通過驗收，或本單位在生產、建設、經營中自主開展的技術創新項目，應用實施一年以上，且取得明顯經濟效益的科技成果均屬于申報科技獎的范疇。通過市級、省（部）級成果鑒定的科技成果優先評獎。按照科技成果的科學技術水平、經濟效益、社會效益和對科學技術發展的作用大小，分別設特等獎、一等獎、二等獎、三等獎四個等級。特等獎獎勵十萬元，一等獎獎勵五萬元，二等獎獎勵三萬元，三等獎獎勵一萬元。每年技術中心下達申報科技進步獎的通知，申報單位根據通知要求填寫相關材料，經本單位審核確認后報至技術中心。技術中心組織專業技術委員會對項目進行評審，評審結果報集團公司黨政聯席會審議通過。獲獎項目授獎前在集團公司內部網站公示，公示期為一個月，到期后經對反饋問題處理后下達本年度的科技進步獎勵決定，每年進行一次評獎，每兩年召開一次科技大會，頒發獎狀及證書。獎金由集團公司撥付專項經費支出。

2 陽煤集團科技成果管理工作實踐

陽煤集團把增強企業自主創新能力作為企業科技發展的戰略基點，尤其實在市場低迷的現狀下，減能提效，充分激勵企業技術創新積極性，讓科技工作真正成為企業應對危機、轉型升級的核心驅動力，建立三級總經理負責制、技術中心統籌管理的技術創新管理體系。努力提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的能力，使技術創新工作成為集團公司可持續發展的技術支撐和發展動力。開創一套科技創新、成果管理、知識產權管理與企業發展緊密結合的道路。

2.1 建立并完善各項管理制度

近幾年來，集團公司相繼出臺了《科技進步獎勵實施辦法》、《專利管理實施辦法》、《科技項目綜合管理辦法》、《科技成果管理及獎勵辦法》、《研究開發項目費用管理考核實施辦法》等有關技術創新的管理規定，斌仔實施過程中不斷完善和健全，使得科技成果管理工作做到有規可循，有章可依。

2.2 科技成果統一程序管理

科技成果是一項系統工作，為將此項工作搞好，技術中心設立了科技成果管理辦公室與綜合辦公室合署辦公，集團公司所屬各單位、分子公司設專兼職科技成果管理人員，形成完善的管理體系，并根據多年的運行實施情況，確定形成了一套陽煤的成果及獎勵的管理流程“科技成果完成單位提出書面申請——提交鑒定（評審）相關資料——填寫《企業成果鑒定（評審）申請表》——技術中心集體研究審核——集團公司專業技術委員會成員審核——填寫上級主管部門《科技成果鑒定申請表》——集團公司總工程師審閱——上級機關審核并根據其意見修改——發放會議通知——召開鑒定（評審）會——形成成果鑒定意見——制作鑒定（評審）證書并進行成果登記——證書的存檔、登記——鑒定（評審）完成后一年填寫《科技成果應用推廣情況表》——根據集團公司、市級及相關主管部門通知申報科技進步獎——召開科技進步獎評審會——下達獎勵決定——發放獎勵”。

在申請市級、省（行業）級科技成果鑒定的管理工作中，還建立了“科技成果預評審制度”。申報鑒定的項目在提交成果主管部門組織鑒定以前，由技術中心組織有關專家對項目進行評審，召開成果預鑒定會，并作出了相關要求：首先申報成果鑒定的項目，答辯均由項目承擔單位的總工程師作為項目主匯報人。項目協作單位、監管單位參與答辯；其次項目承擔單位要對預鑒定會提出的問題進行完善修改后，經技術中心審查后，方可向上級組織部門進行提交；第三確認成果項目承擔單位為該成果的責任人，對材料的準確性、合理性及合規性負責；第四責任追究：為確保申報成果鑒定的質量，對鑒定過程中出現因材料不真實、不準確，影響鑒定結論的，要對項目承擔單位進行責任追究。

預鑒定制度實施以后，極大的提高了成果鑒定的質量，為提升水果水平，減少鑒定失誤提供了有力支持。而通過整個科技成果管理制度的推行，不僅理順了管理流程，提高了工作效率，取得了良好的效果，而且提升了科技成果管理水平。

2.3 加強知識產權保護

公司大力開展知識產權保護，提高知識產權的創造和管理水平，建立了鼓勵發明創造的長效穩定機制。促進專利申請量答復提升，確保專利申請質量的問題提高，并加大了知識產權的激勵；員工的職務發明創造被授予專利權后，對專利的發明人或設計人給予一次性獎勵，發明專利4000元，實用新型2000元，外觀設計1000元。并在專利實施過程中，從實施所獲稅后利潤中提取2%作為報酬支付給發明人或設計人，若專利管理人員在從事專利事務工作了，取得較大經濟效益或避免遭受經濟損失的，可根據實際情況給予表彰和獎勵，并按照減少經濟損失的5%發給獎金。通過這一系列的措施，專利成果有了突飛猛進的發展，近幾年，陽煤集團專利申請量逐年上升，發明專利比重提高。

2.4 推動產學研合作

企業雖是技術創新的主體，但企業和從事科技開發活動與治理、知識、洗洗、科研、成果資源豐富的大學、科研院所開展交流與合作，是優化企業科技行為的有限實現形式，是提高企業技術創新呢你的重要途徑。近幾年來，圍繞“主戰場、大項目、關鍵點”的立項要求，緊密結合企業當前的難點問題和薄弱環節，充分利用大專院校和科研院所的技術優勢，全方位開展產學研合作，如中國礦業大學、河南理工大學、北京科技大學、太原理工大學、煤炭科學研究總院、沈陽研究院、重慶研究院、西安研究院等建立了良好的合作關系，成立了國家級技術中心實驗室、山西省瓦斯治理工程技術研究中心，博士后工作站、院士工作站等，開煤炭開采、瓦斯治理、地質研究、化工研究、機械制造等各個領域合作項目幾十個項目，大多取得明顯效果，為煤炭企業的高產高效、安全潔凈生產提供了有力的支持和保證。

2.5 召開科技大會

每兩年年，3-5月期間集團公司召開科技大會，在活動中，大力營造創新氛圍，出臺技術創新政策，開展系列科技活動，努力將“科技是第一生產力”的思想融入廣大員工的思想和行動中，有力地推動了陽煤科學技術的發展。科技大會期間還制作光榮冊、成果匯編、宣傳排版，展示優秀科技成果，表彰科技工作標兵，播放他們的事跡短片，邀請有關專家舉辦學士講座，開展優秀論文的評選等一系列活動。科技大會的召開，為更多的優秀科研成果提供了寬闊的平臺；科技大會的召開，營造額企業尊重知識、尊重創新的環境和氛圍，為人才的脫穎而出展示了舞臺，起到了積極的技術推廣作用。

3 加強科技成果管理的建議

3.1 不斷完善的科技成果管理機制

科技成果管理是一項系統工程，包含了從立項、實施、成果形成、登記、獎勵、鑒定、轉化等全方位的工作。因此，建立健全覆蓋各環節的規章制度十分重要，制度體系的建立是保障產生優質高效科技成果的重要基礎。企業建立并要根據新形式、新要求不斷改善科技項目管理制度、科技成果鑒定及登記制度、科技成果獎勵制度、專利管理制度、科技成果轉化制度等，使科技成果各環節得到充分的制度體系支撐并且與時俱進。

3.2 加強科技成果的策劃工作

提高成果的數量和質量是成果管理工作的重要工作之一，因此成果管理部門要注重成果策劃。科技成果主要來源于生產實踐同時服務于生產，以實用性、新穎性、支撐性為原則。科技成果策劃一般要從以下幾方面入手:一是企業承擔的科技項目。科技項目的攻關集中反映了企業生產過程中的關鍵技術問題，也是最容易產生高質量科技成果的載體，因此要充分重視科技項目的成果管理，做好前期策劃工作。科技項目在立項可研階段就要確定科技成果的框架目標，在項目合同或任務書中要明確具體的科技成果形式及數量，在項目執行過程中將成果作為重要的指標任務進行控制，保證項目進度、資金進度與成果進度的一致性;二是企業技術改造項目。在技術改造過程中凝結著科技及生產工作者革新的智慧，在技術改造項目開始前，就要在改造目標中制訂技術成果的形式和目標，實現技改效果和技術成果雙贏;三是群眾性創新工作。群眾性創新是科技成果的重要源泉，要為職工創新搭建技術創新平臺，通過群眾性創新項目、“五小”項目、職工技術成果等形式鼓勵職工投入到技術創新工作中，同時形成職工創新技術成果庫，為形成更高質量的科技成果奠定基礎。

3.3 建立以目標為導向的科技成果控制機制

科技成果的形成不同于其他實體產品，其形成包含著創新、提煉、修正、再創新，不斷循環的過程，特別是在科技項目等實施過程中，往往注重項目本身進度而忽視科技成果的提煉，在項目結題時才開始進行總結提煉，失去了時效性，難以形成高質量的科技成果。因此，在科技成果指標策劃完成后，以項目進度為依托，在總目標的統領下，制訂出分階段科技成果子目標，在目標形式上可以是技術報告、階段性產品、科技論文、專利、技術標準等，同時規定目標完成的質量。在項目實施過程中，階段性進行監測和控制，保證科技成果目標與項目實施的同步進行。

3.4 建立完善的企業科技成果檔案

科技成果是企業科技創新和技術革新結果的最終體現。在科技、技術改造等項目實施過程中，往往重視科技項目的實施結果、項目驗收、成果取得等內容，但對項目完成后的科技成果歸集、提煉和檔案管理工作容易忽視，但科技成果檔案工作關鍵就是及時性和完整性。科技成果相關的檔案材料應及時整理，保證檔案的完整、準確、系統，使企業科技成果檔案成為企業創新和長遠發展的技術資源庫。

3.5 加強成果轉化及推廣

科技成果轉化是加速科技進步的重要舉措。科技管理部門要把成果轉化與推廣工作作為重要任務之一，將科技成果落實和應用到生產中，科技管理部門應及時將優秀的成果特別是減能提效的成果進行那個推廣，并以市場需求為導向，生產現場提供技術職稱，提高科技成果轉化與推廣的成功率。科技成果推廣的方式很多，主要形式是技術交易。一是供需雙方直接成交。這種方式適用于供需雙方長期合作，具備一定的合作基礎，在技術交易中容易達成共識，可以大大提高成果推廣效率;二是通過中介達成交易。這種形式以中介為平臺，雙方需要進行技術交流和商務談判，對雙方的技術經濟背景進行詳細調查，確認成果推廣各方面條件，達到最優推廣效果;三是科技成果交流和交易會。這種形式對企業而言最重要的是在成果交流交易會前做好充分準備工作，包括技術細節和商務談判，確保在有限時間內取得最好的交易效果。

3.6 加強科技管理隊伍的建設

科技管理創新，離不開科技隊伍的建設，定期分派工作人員到高水平的科研院所工作，擴寬專業知識面，在實踐學習，培養一批具有創新意識、創新能力，董業務會管理的綜合性科技管理人員。

［1］張輝.天鐵科技陳國管理工作時間[J].天津治金，2011（3）：44-46.

［2］王銀宏，季榮省，王杰.科技成果管理的市級與思考[J].中國地質教育，2006（3）：89-91.

［3］武秀放.關于科技城管管理的市級與思考[J].機電兵船檔案，2009（2）：31-32.

［4］李超.我國科技成果管理現狀與改革對策探討[J].科技成果管理與研究,2008，（12）：15-18.

［5］邱菊.淺談企業科技成果管理[J].企業技術開發,2013（2）:84-85.

［6］柴元德,楊艷榕,杜海霞.企業科技成果管理及構思[J].