哈貝馬斯視野下的文學公共領域重建

劉 雁

（東莞理工學院 學校辦公室，廣東 東莞523808）

尤爾根·哈貝馬斯是德國當代著名的哲學家，是法蘭克福學派第二代主要代表人物，由于其哲學思想龐雜而深刻，體系宏大而完備，在當代有著突出的影響，被學者和媒體稱為“聯邦德國的黑格爾”。哈貝馬斯著述豐富，廣泛涉及人文科學的不同領域，著有《文化與批判》、《公共領域的結構變化》、《晚期資本主義的合法性危機》、《作為“意識形態”的技術與科學》、《理論和實踐》等。

一、文學公共領域的定義

哈貝馬斯在《公共領域的結構轉型》中討論了公共領域的概念。然而，此書出版后的二十多年內，公共領域問題并未引起特別的重視，原因在于：第一，德文版《公共領域的結構轉型》在長時間內未被翻譯為英文；第二，現實社會境況還不足以驅使人們去關注公共領域的問題。1985年后，這種尷尬的研究局面被打破。1989年，《公共領域的結構轉型》英譯本由麻省理工學院MIT出版社出版，20世紀80年代后興起的市民社會思潮推動了公共領域的討論熱潮。

哈貝馬斯認為，公共領域經歷了三種形態的演變，具有三種不同的含義。第一種含義是針對古希臘城邦而言，公共領域指的是城邦及其以政治生活為本質內容的公共生活，是公民自我表達和互相交流的場所，是特殊的廣場文化。哈貝馬斯所考察的這種最早形態的公共領域實際上就是亞里士多德所描述的公民社會或市民社會。第二種含義是針對中世紀歐洲封建社會而言，此時公共領域只存在于包括封建領主、貴族階級、君主、國王在內的上層社會中，與古希臘公共領域相比，這種公共領域把廣大民眾排除在外。第三種含義是針對近代資本主義社會而言，近代資本主義社會公共領域是早期資本主義商業活動的結果，在市民社會獲得獨立性的條件下形成批判的、啟蒙化的公共空間。

近代資本主義社會經濟迅速發展和膨脹，早期資本主義社會以“公平交換”為基礎建立的共識受到國家干預的威脅，市民意識到社會與國家的對立關系，市民大眾和公共權力之間形成了公共管理和私人自律的關系。于是資產階級公眾對公共權力進行批評，而報紙和雜志等新聞出版物以及由此衍生的咖啡館、沙龍和宴會等文化討論“機構”承擔起批判的空間，在其中形成了由閱讀群體組成的新的公共領域，這就是資產階級公共領域。［1］資產階級公共領域就形態來說，體現為分散的、非制度化的公共集會；就功能和談論的話題來看，分為文學公共領域和政治公共領域。資產階級公共領域是圍繞著閱讀群體形成的，因此一開始表現為文學公共領域，政治公共領域是從文學公共領域中產生和分化的。

文學公共領域，是市民階層和貴族在咖啡館、沙龍等文學聚會中，就文學和藝術問題發表意見并探討由此衍生的社會問題的一個公共空間，它關涉的是與公共領域和公共性相對應的私人領域的自律和私人主體性的成長。文學公共領域中的閱讀群體是在啟蒙作用下，獨立于政治當局外的社會實體，他們在認識到自己利益和政治國家的利益存在沖突并需要調整的時候，利用新聞媒介表達意見并展開和官方的辯論。每個人都是讀者、聽眾、觀眾，遵守著平等、理性的規范交往：首先，文學公共領域中，文學公眾具備起碼的自律，本著平等、獨立的精神，廣泛參與到文學以及其他重大社會文化議題的公開商談和對話中；其次，文學公共領域具有自主性，其存在的前提是文學領域與權力領域的相對分離；第三，文學公共領域作為獨立的對話交往空間，排除本質化、單一的文學觀念，對多元的文學觀念、文學立場表現出寬容的態度。［2］

文學公共領域對社會和個人素質影響很深。文學公共領域壟斷了作品首發權，如18世紀著名文學家大部分都是在文學公共領域的討論中，將其基本思想陳述出來。法國著名的啟蒙思想家、文學家、哲學家伏爾泰是18世紀多個沙龍的座上客，他的多部作品在沙龍中發表，并被參加沙龍的人們朗讀、品評?？Х瑞^和沙龍“無論何時，它們都首先是文學批評中心，其次是政治批評中心?！保?］（P54）文學公共領域本身雖不等于資產階級的政治公共領域，但是卻為資產階級政治公共領域準備了具有批判性和自律性的公眾與理性交流的空間和思維方式?！霸谂u過程中，一個介入貴族和市民階級知識分子之間有教養的中間階層開始形成了”。［3］（P55）

二、文學公共領域的特征

按照哈貝馬斯的實際語境，文學公共領域的基本特征總結如下：

第一，討論性和批判性。公共領域是國家公共區域和資產階級個體成員私人利益的調解地帶。而文學公共領域作為公眾討論和批判的調解空間，就所關注的問題自由討論，達成共識，盡管宴會、沙龍、咖啡館在其公眾組成、交往方式、批判氛圍以及主題趨向上很不一樣，但是總是就他們所關注的問題展開自由、平等、理智的討論?！敖徽勚型嘎冻龀掷m的磨合和互相關系中產生了機智，激發出批評的精神，迸發出電一般的火花，喚醒了麻木不仁的賓客們。”［4］（P43）18世紀的文學公共領域由新興小說擴展到期刊散文，激發了一系列科學和社會主題的討論。文學公眾對文學作品的主題、創作手法、人物性格、情節發展等進行交流和分享，同時對衍生的社會、政治問題進行全面的理性評價，批判性也體現在強調理性的守護。文學公共領域中的文學公眾有意識地承擔著保護這個公共空間的理性批判環境，“理性體現在有教養的人共同使用知性合理交往的過程當中，由于任何一種統治關系都對它構成威脅，因此它本身也需要保護，以防表面化。”［3］（P40）

第二，平等性和開放性。“無論是貴族的，還是市民的，親王、伯爵子弟和鐘表匠、小商人子弟相互交往。”［3］（P36）“機敏、才智和個性，而不是貴族出身，成為社交成功的關鍵?！保?］（P25）文學公共領域中不同成員的平等，并不是指社會地位和政治地位上的均衡，而是指抽取掉貧富和身份差距的自然人的平等。公共領域原則上向所有人開放，“資產階級公共領域的成敗始終離不開普遍開放的原則。把某個特殊集團排除在外的公共領域是不完整的。因此，資產階級法治國家主體的公眾是把他們的領域看作這樣一種嚴格意義上的公共領域：他們認為在原則上一切人都屬于這個領域?！保?］（P94）

第三，啟蒙性和現代性。在文學公共領域中，與文學作品直接或間接相關的國內外戰爭、社會趣聞皆是討論的話題，內容涉及政治、宗教、倫理、文化各個領域。文學公共領域提供著豐富的信息資源，起著知識儲存庫和信息傳播場所的作用，為大眾的啟蒙提供了內容和空間，也為后期更深刻的交流和思考提供了受公眾肯定的文化討論背景?！巴ㄟ^閱讀小說，也培養了公眾；而公眾在早期的咖啡館、沙龍、宴會等機制中已經出現了很長時間，報刊雜志及職業批評等中介機構使公眾緊緊地團結在一起，他們組成了以文學討論為主的公共領域，通過文學討論，源自私人領域的主體性對自身有了清楚的認識?！保?］（P55）在文學公共領域中，文學不僅讓公眾獲得了對品味進行辯論和自我辯護的演練機會，而且也提供了讓公眾在溝通中進行思考和定位的契機。現代是公共領域得以形成的歷史語境，啟蒙性是現代性的根本精神之一。哈貝馬斯強調，差異、個性和分歧不是現代性的唯一特征，現代性還表現出公共性的特征，它也體現在推理性的、討論的公共領域中。

三、早期文學公共領域的崩潰

哈貝馬斯認為，資本主義公共領域自進入19世紀下半葉經歷著轉型，這首先表現在文學公共領域的轉型：批判的文學公共領域轉型成消費的文學公共領域。

從18世紀以來，文學公共領域的公眾作為自由的人在場，他們私人的批判意識不絕對受制于生存和消費的循環，公眾以開放平等的方式對文學形式進行推理、批判而獲得啟蒙。當時的市場作用不在于大量盈利，流通過程中的交換對文化產品的質量沒有影響，文化商品是具啟蒙性質的精神食糧，不等同于一般的商品，不因經過市場而產生剩余價值。進入到19世紀下半葉，晚期資本主義社會時期科技作為第一生產力，經濟和政治的矛盾日益突出，國家作為掌控科技力量的公共權力代表，獲得了社會領域的領導權。國家控制著文化商品流通和社會勞動模式，文學公共領域受到強烈沖擊：文學批判意識逐漸轉化為文化消費觀念；文學批評的公眾變成了文化消費的公眾；文學作品成了滲透國家意識形態的工具。

早期意義的文學公共領域崩潰了，不再成為獲得自我理解的源泉，而是成為了社會力量的入侵口，成為市場規律的操縱地。早期意義的文學公共領域崩潰體現在：第一，文化商品功能的轉變。早期文學和藝術作品擔負著討論和批判的功能，而晚期資本主義時期，資產階級文學消費成為無需擔負責任的個體活動。市場規律已作為創作的潛在法則深入到文化產品當中，使文化產品在實質上成為以盈利為首要目標的商品。在哈貝馬斯看來，文化商品市場所制造的“大眾文化”并沒有把將廣大公眾導向批判的文化作為目標，而是把迎合教育水平較低的消費群體娛樂和休閑的需要并最終達到增加銷量作為目標。為了這一目的，文化商品的出版商從經濟上和心理上，尋求各種可行的途徑增強人們獲取文化商品的能力。這表面上的確擴大了閱讀公眾的范圍，似乎重現了文學公共領域普遍準入的開放性原則，但是由于文化消費公眾占據了核心地位，文化產品是盲目的大眾文化消費和沒有批判意識的專家文化的集合，充斥著文化商品的文學公共領域引導的只是文化消費，而不是理性的運用。第二，大眾媒體功能的轉變。早期公眾傳媒是直接掌握在公眾手里，回報只是次要的。在晚期資本主義社會，科技的發展催生廣播、電視、電影等新生媒體。而新媒體投資成本高，為收回成本并實現盈利，新媒體主要為社會公共權利機關提供宣傳服務，傳播整合官方意識形態在內的信息，而新聞形式和文學形式也被整合成以人情味為指導的娛樂和生活忠告。所以，大眾傳媒已不再是批判意識的私人與公共權力抗衡的領地，而是被公共權力左右和社會資金鉗制的宣傳載體。

晚期資本主義“文學公共領域”中，私人的文學討論成為了純粹主觀的偏好，公眾的個體認同和集體認同不再通過文學公共領域獲得，文化商品和大眾傳媒的修辭代替了推理和批判，商品的交易代替了人格的交往，自由的審美活動消失了，代替文學公共領域的是國家干預和社會組織控制下的同質化行為。哈貝馬斯后來修正了他關于公共領域的觀點，并指出他對于文學公共領域被侵蝕并不是那么悲觀，但是無可否認的是，他于《公共領域的結構轉型》中表達的文學公共領域憂慮在后來的著作中不斷被提及。［6］（P145）

四、現代文學公共領域的重建

哈貝馬斯認為，轉型后的文學公共領域不具備解放大眾的功能，但基于人的本質要求和社會發展的訴求，崩潰后的文學公共領域的建是必要的，也是必然的。晚期資本主義社會中，大眾在某種程度上已被公共權力潛在地同質化，但隨著批判意識的喪失、文化消費的泛濫、大眾媒體的掩飾等弊端在生產生活中的突顯，促使公眾反思文學公共領域的現狀。資本主義社會與生俱來的平等自由原則，倡導的福利待遇和民主法治仍然發揮作用，大眾仍具有作為社會成員訴諸批判的內在沖動。

根據哈貝馬斯的觀點，重建文學公共領域主要通過以下方式和途徑：

第一，重建文學的公共性和批判功能。重建文學公共領域，要改造被國家和社會組織操控的公共性，釋放被囚禁的批判意識。“被社會組織強占的，而且在集體性私人利益的壓力下被權力化的公共領域，只有在它本身完全滿足公共性要求的情況下，即在它重新變成嚴格意義上的公共領域的情況下，才能發揮超出純粹參與政治妥協之外的政治批判功能和監督功能。”［3］（P243）只有擺脫國家對文學公共領域的暴力干預，讓大眾樂于公開為自己的觀點和品味辯護，在理性的思考中，通過平等的討論達成意見一致，為社會文化發展提供認同大眾普遍利益的依據。同時，通過改善公共權力機構和大眾之間的互動關系，在市民社會中為大眾文化活動提供足夠的公共空間，滿足大眾對文學公共參與的要求，以民主的方式發揮文學公共領域應有的批判力量和啟蒙作用。

第二，引導科技理性發展。重建文學公共領域，通過優化科技對社會結構的影響，引導辯證看待科技進步對生活世界的影響，理智對待科技進步大生產帶來的物質充沛，擺脫商品拜物教的傾向，慎防人的異化。在生產領域，避免勞動者的工具化，恢復生活世界中人的全面發展的意義。減少公共權力對文學公共領域的干涉，保持市民社會和政治國家之間的必要張力，加強大眾文化精神的內在向度，恢復對文學作品獨特而豐富的欣賞活動。在文學活動中獲得對社會的反思和反抗能力，抵制做科技飛速發展下的“工業文明的奴隸”。

第三，改造文化產品和大眾傳媒。重建文學公共領域，要復興文化產品和大眾傳媒的革命力量。哈貝馬斯認為，作為批判的文化產品和大眾傳媒應該保持獨立的文化特征和審美特性，保持文化領域的解放性功能，引導市場功能在文化產品的作用。重建文學公共領域，充分發揮文學在交往行為中的積極作用，明確文學作品作為解救生活世界殖民化的重要載體，有助于緩解國家與個人的矛盾，改變現代的文化消費貧困現象。把文學公共領域放在國家與大眾廣泛而生動的關系網中考察，摒棄公共權利帶來的冷漠，重建平等交流達成理解的機制，為大眾提高客觀知識、規范知識和審美自我表達能力的空間。

［1］李佃來.公共領域與生活世界——哈貝馬斯市民社會理論研究［M］.北京：人民出版社，2006.

［2］陶東風.論文學公共領域與文學的公共性［J］.文藝爭鳴，2009，（5）.

［3］〔德〕哈貝馬斯.公共領域的結構轉型［M］.曹衛東，等譯.上海：學林出版社，1999.

［4］〔法〕讓·皮埃爾·里烏，讓－弗朗索瓦·西里內利.法國文化史（卷3）［M］.楊劍等，譯.上海：華東師范大學出版社，2006.

［5］Chauncey Tinker.The Salon and English Letters［M］.New York：The Macmillan Company，1915.

［6］〔英〕安德魯·埃德加.哈貝馬斯：關鍵概念［M］.楊禮銀，朱松峰，譯.南京：江蘇人民出版社，2009.