電子文件時代檔案的主體性特點

□陳 雯（河南省南水北調建管局）

0 引言

電子文件時代對傳統的檔案工作產生巨大的沖擊，對檔案理念提出“誰是主體”和“客體是什么”的問題，其實質是“重新認識來源原則，把檔案工作中心由檔案實體保管移向形成檔案的活動過程。后保管和后現代主義趨勢將影響到每一位形成、管理、保管和利用記錄信息的人。”因此，怎樣理解檔案的主體性特點，成為當前檔案理論研究關注的焦點。

1 檔案要成為活的“社會器官”

“我們需要想方設法把自我滿足的封閉的檔案界轉變成與當代社會同步、對社會有益、并具有活力的檔案界，否則的話，我們就會在數字時代變成毫無用處的化石。”傳統理念把檔案當作記憶的容器，又把客觀真實性作為記憶的原則。因而記憶成了“無主體”的抽象連續性記錄，檔案與社會生活是一種無機的、片面的關系。因而，社會生活向前發展，而檔案卻被它的記憶凝固在過去。電子文件時代檔案的主體性要求，則是把檔案作為社會有機體的一個器官的存在，共同參與社會的運動和發展。在這種關系中，檔案的主體性就是社會的主體性，檔案的生命與社會文明的生命是共同存在的。檔案的社會職能、價值、地位由社會決定，檔案工作不是獨上高樓，而是穿行于社會生活之中。檔案工作如果對現實生活沒有支持和推動，不能成為主動的力量，檔案工作的社會職能就會被邊緣化。

檔案的記憶功能提出我們記憶什么的問題，也包含了對主體問題的回答。我們要問誰的記憶？然后才可能有對記憶什么的判斷，決定保存什么和銷毀什么。從主體性原則看，記憶應該是社會記憶的一部分，既保存相對獨立的個體歷史，又被社會記憶規定其取舍。記憶的意義不在記憶本身，甚至不在文件本身，而是被社會進步不斷剪切的片段和元素。記憶不再有獨立的意義，而是作為手段。“現代記憶更是一個有機的生命緯度，是人類用以感知現今這個迅速前行的世界的一系列激勵工具。從這個角度講，關于證據、證詞、證明以及檔案的概念與實踐，絕不是以往行為和歷史事實（遭受到多變的記憶的一再發掘）的無生命的、中立的容器。”

2 檔案要成為社會的“自畫像”

后保管檔案管理理論對檔案傳統理念的主體和客體認識提出了挑戰。檔案客體不是自然的存在，而是我們挑選的結果；檔案主體是從社會主體分享的眾多的、變動的主體的一部分，是檔案客體的創造者。真正能夠操作的客觀性，是由那些構成社會的方方面面的個體主體活動造成的事物的客觀性，是檔案主體創造出檔案客體。“檔案中沒有待發現或保護的那一個大寫的‘真相’，而是存在許多個真相，許多種聲音，許多的認識，以及許多的故事。鑒定的依據不是預測歷史研究趨勢或歷史學闡述的價值，而是以檔案工作者對值得作為文獻記憶保存的那些社會特性和特征的研究為基礎，去反映社會自身的功能和活動。”

從文件轉移到職能，體現對主體的社會性的訴求，不是做了什么，而是把“該做的”和“實際做的”顯示出來，產生了檔案的創造性空間，實際參與了現實文化的創造，參與了與未來的互動。在這一過程中檔案工作的能動性實現出來。“宏觀鑒定策略把鑒定的首要焦點從文件轉移到文件產生的職能背景。……首先，文件形成者的哪些職能和活動應該被記錄（而不是哪些文件應該得到保存）？其次，一個機構在計劃和落實重要的職能、項目和工作時，誰會產生文件，產生什么類型的文件，這個人在文件的形成和日后的利用中會與誰合作或交往？再次，哪些文件形成者或“職能”（而不是文件）最重要？最后這個問題最為關鍵。……只有當上述問題得到解答后，檔案工作者才能現實地鎖定那些可能最具檔案價值潛力的真實文件或文件系列。”宏觀鑒定最終還是選擇文件，但由于這種選擇，使保存和銷毀有了不同結果。決定活動比文件更重要的內在邏輯就是從檔案主體性出發。

本質上，檔案應當是人類創造自身的一種文化活動。創造性是主體的應有之義。“必須視檔案為主動的而非被動的，必須視檔案館為權力的場所而非權力的記錄者。檔案不僅僅記錄文化行為，也從事文化行為。”

3 檔案要成為“未來的歷史”

現在，在信息社會的語境中我們已經看到，主體與客體并非天然同一或者一致。甚至我們發現，主體與客體都是一個不斷創造的過程，他們之間的關系也是在不斷的調整。“我們怎樣想像自己？我們曾一直怎樣想像自己？什么范式會促成和推動我們未來（我們一起想像的那個未來）的觀念、工作及使命？”傳統理念的檔案可以理解為“他畫像”，因而只能是像我現在的樣子，而信息社會追求的是像我未來可能的樣子。

檔案保存歷史，但不是簡單的描述歷史，而是對歷史的創造過程。創造活動的第一個要素就是想象力。“著名的社會學家米爾斯為我們找到了信息時代人們應對恐慌和變化的方法——社會學的想象力。他指出:‘他們需要的以及他們感到需要的,是一種心智的品質,這種品質可幫助他們利用信息增進理性,從而使他們能看清世界,以及或許就發生在它們之間的事情的清晰的全貌。我想要描述的正是這種品質,它可能會被記者和學者,藝術家和公眾,科學家和編輯們所逐漸期待,可以稱之為社會學的想像力。’”想像需要有一個想象空間，從對這個空間的理解和把握，就提出檔案主體是什么樣的主體，是不是自覺的主體。

檔案是對歷史的記憶。我們需要什么樣的記憶？需要什么樣的記憶決定于什么樣的“我們”。我們是屬于現在的還是屬于過去的？是為過去而記憶還是為現在和未來而記憶？“過去的我們”的記憶就不可能滿足“現在和未來的我們”的需要。如果在檔案鑒定時沒有考慮到現在和未來的我們，那么這樣的檔案就不屬于我們。“今天鑒定昨天的文件，主要是為未來創造過去。可是未來應該擁有一個怎樣的過去呢？”關于檔案理念的變化，其實就是“這一代檔案工作者希望為文明和文化制作什么樣的禮物？當他們試圖為未來饋贈一個過去的時候，又想讓未來怎樣來記憶他們？”“現在如何選擇過去并使未來據此了解自己？”無論歷史還是對歷史的記憶，都不會為我們提供未來，甚至不能說明主體（我們是誰），檔案提供未來，就是說，檔案必須是一個創造性的過程。

4 檔案主體要成為“社會化主體”

檔案工作由檔案的主體和客體構成，而主體與客體應當是現實的對象性存在。檔案后保管理論從檔案操作過程表達了這種理念。主體與客體是一個不斷構成的過程，是一個相互對象化的過程。在實踐中，這一過程實現的關鍵是檔案鑒定。信息社會的檔案鑒定對檔案的客觀性、全面性提出挑戰：“鑒定是檔案工作者承擔的一項重大的社會責任。……他們才在真正地形成檔案，決定著什么被記憶什么被忘卻，誰能夠聲名遠播，誰最后無聲無跡。在這樣的建構活動中，正是鑒定起著舉足輕重的作用，因為鑒定的過程就是確定載入檔案的人、物、事的過程，它界定和選擇哪些文件成為檔案，并接受隨之而來的各類檔案處理（包括著錄、保護、展覽、查考等），它最終判定哪些文件被銷毀。”我們尋找檔案主體的意義是因為，在主體與客體的相互構建中，主體是主動的力量，客體是主體的對象化。因此，檔案的價值，保存什么，銷毀什么，是檔案主體在為未來的歷史承擔責任，而非僅僅是對現實的客觀真實的記錄。

后現代檔案保管理念的“宏觀鑒定”改變了對檔案客體的訴求，首先關注職能價值，把對客體的文件價值改變為形成文件的過程特別是文件生產者的職能的價值。轉變的原因在于從這樣的視角能夠發現客體中的主體。社會主體以這樣的方式存在，把握這種方式才能建構檔案主體。宏觀鑒定的意義就是從現實的主體與客體互動中不斷地尋找主體，現實的主體是什么樣子就從其互動中找到答案。

后保管理論特別重視活動，把職能置于比文件更重要的位置，這反映出檔案主體的社會性建構的需要。檔案主體的存在空間越大，對客體的訴求越多，這就像一個圓圈畫的越大，他周邊的接觸面就越大一樣。同樣，要想擴大對客體的接觸面，就需要擴大主體。特里·庫克在第42屆國際檔案圓桌會議上強調，來源實質上與多樣的職能及活動關系相聯，而不是主要與其初始的組織結構相聯。顯然這是指向檔案的主體性。

從檔案史可以看出檔案主體的建構史，檔案的主體性建構的歷史軌跡經歷了“從證據依次轉向記憶、認同、社會”的四個階段。我們考察這四個階段，能夠清晰地看到檔案主體在角色定位中的變化規律，最重要的就是檔案與現實社會的關系。在把檔案作為證據的階段，檔案主體就是作為法律的存在。在記憶的階段，可以看出檔案主體的自我意識存在，是主體在歷史領域的實現階段。認同階段是主體有意識社會化階段，因為認同的前提是社會生活的社會化。而在社會（或社區）階段，則是主體普遍必然性的社會建構。這一階段，可以說是作為人類主體的真正開始。從檔案的職能特征變化，說明檔案主體實際上是在隨著社會的變化而變化。檔案主體不是檔案管理獨立產生的，而是不斷地由社會生成，因而檔案主體是通過有意識地尋找和建構而確定的。

5 結語

只有創新對檔案主體認識的內涵，確立檔案的主體性變革方向，才能奠定電子文件時代檔案管理的理論基礎，才能參與創造現實和未來的活動中，讓檔案為未來提供更有價值和更豐富的借鑒。“新來源觀和宏觀鑒定論是知識服務的基礎和保障，知識服務是檔案后保管范式的核心和目的。檔案后保管范式的思想內核體現和反映了檔案管理向知識管理方向發展的內在要求和必然趨勢”。完成檔案管理的“轉型升級”，應對信息社會的發展趨勢，在實踐上必須構建堅實的理論基礎，這個基礎的核心就是檔案的主體性原則。

[1][加]特里·庫克，劉越男譯．電子文件與紙質文件觀念：后保管及后現代主義社會里信息與檔案管理中面臨的一場革命[J].山西檔案，1997(2).

[2][加]特里·庫克,四個檔案范式——1840年以來西方檔案觀念與戰略的變化.檔案學研究,2011(03).

[3][加]T·庫克，銘記未來——檔案在建構社會記憶中的作用（2001）.中國檔案報,2010年12月30日.

[4][加]特里·庫克,對數字時代來源原則的反思.檔案學研究,2011(1).

[5]徐擁軍.檔案后保管范式與知識管理[J].檔案學通訊,2008(2).