用EDA方法試析江西省科技與金融結(jié)合效率

賀銀娟+萬哨凱

DEA即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis）的簡稱，是1978年由著名的運籌學(xué)家A. Charnes， W. W. Cooper和 E. Rhodes以相對效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種嶄新的效率評價方法，是根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的決策單元（DMU）進(jìn)行相對效率評價的一種分析方法。應(yīng)用DEA方法進(jìn)行評價時，無需確定各指標(biāo)的權(quán)重，無需確定單元輸入輸出指標(biāo)間的函數(shù)關(guān)系，因此排除了較多的主觀因素，使評價結(jié)果更具客觀性。

一、江西省投入與產(chǎn)出的總體評價

江西省科技投入指標(biāo)選取的是江西省財政科技支出、科技活動人員數(shù)量；科技產(chǎn)出指標(biāo)包括國內(nèi)中文期刊科技論文發(fā)表數(shù)量、發(fā)明專利受理量、出版專著量、科技成果獲獎數(shù)量等。在對現(xiàn)狀進(jìn)行闡述和評價時也是選取了這些指標(biāo)用來說明江西省科技投入與產(chǎn)出績效。近些年，各地方政府越來越重視科技投入產(chǎn)出的效率，本文選用江西省“十五”和“十一五”期間的科技投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)的增長速度進(jìn)行對比，以此展示在此十年間江西省科技投入與產(chǎn)出的總體效果。

從表中可以看出，江西省在“十五”期間，相比地方政府財政投資增長速度來說，發(fā)明專利的申請量增速較高，高于財政科技支出增速的16.17個百分點，然而其他各項投入以及產(chǎn)出的增速相對偏低，特別是科技活動人員數(shù)量增速以及出版的科技專著增速。但是江西省在“十一五”期間，財政科技投入不斷加大，增速明顯提高，比“十五”期間提升了21.34個百分點；同時，科技活動人員數(shù)量增速也明顯提高，幾乎是“十五”期間增速的兩倍；其他各項投入與產(chǎn)出增速也都有一定程度的提高。

綜合這十年的發(fā)展，不難發(fā)現(xiàn)地方財政對于科技的投入、論文發(fā)表、專利申請等方面的增速都比較快，但科技活動人員與科技專著出版相對較低。因此，從上表的對比中不難發(fā)現(xiàn)，列舉的5個指標(biāo)中，只有3個增速與地方財政科技投入匹配性較為理想，由此初步斷定，當(dāng)前江西省的科技投入與產(chǎn)出還不協(xié)調(diào)，投入產(chǎn)出效果還需要再努力。

因此，通過對現(xiàn)有科技金融結(jié)合情況的闡述，提煉出科技金融融合指標(biāo)體系，以江西省2003～2012年十年間的各項金融投入與科技產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，通過運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法具體分析了在此期間金融投入與科技產(chǎn)出相對規(guī)模效率，并提出一系列使金融科技結(jié)合效率能夠協(xié)調(diào)的政策建議。

二、江西省科技與金融結(jié)合現(xiàn)狀分析

（一）構(gòu)建江西省科技投入與科技產(chǎn)出指標(biāo)體系

本文選取江西省2003～2012年江西省金融投入與科技產(chǎn)出相關(guān)指標(biāo)，具體指標(biāo)體系如下：

在金融投入指標(biāo)的選取中，地方財政撥款有利于吸引較多的社會資金投入科技創(chuàng)新隊伍；地方財政撥款占地方財政總支出的比重剛好凸顯出地方政府對于當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新的重視程度以及支持力度，對地方科技金融的發(fā)展起到重要的作用；R&D經(jīng)費支出特指R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，這是反映某一地區(qū)科技實力的重要指標(biāo)，是科技創(chuàng)新的主要動力；人均R&D經(jīng)費可以很好地體現(xiàn)資金與人員配備情況，有利于激發(fā)科技創(chuàng)新人員的工作熱情和積極性，促進(jìn)科技成果的產(chǎn)生。科技產(chǎn)出指標(biāo)選取了技術(shù)開發(fā)帶來的新產(chǎn)品價值、發(fā)明專利申請量以及專利申請授權(quán)量。其中，發(fā)明專利受理量是科技活動成果的一個重要體現(xiàn)；技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品價值能更好的體現(xiàn)科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力，是金融與科技融合的產(chǎn)物之一。

（二）江西省近十年金融投入與科技產(chǎn)出的具體情況

近十年來，江西省不斷加大對科技投入的力度，財政支出的額度達(dá)到8倍左右，人均科研費用也是不斷上升，在這樣的大力支持下，科技產(chǎn)出也是不斷上升的。十年間，技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品創(chuàng)造的價值就增長了9倍左右，發(fā)明專利的申請量以及專利申請授權(quán)量也是翻倍增加。僅2013年，全年通過省級科技主管部門鑒定的科技成果122項，獲得國家級科學(xué)技術(shù)獎的科技成果7項。全年受理專利申請16938件，比上年增長36.0%；授權(quán)專利9970件，增長25.0%。全年技術(shù)市場合同成交金額43.7億元。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值1403.8億元，增長10.8%；占GDP的比重為9.8%，比上年提高0.8個百分點。

三、科技金融投入與產(chǎn)出效率評價分析

本文選用江西省2003-2012年每一年為決策單元格，假設(shè)在既定的投入下研究產(chǎn)出的有效性，運用DEAP Version 2.1 軟件進(jìn)行求解，得出了各單元格的技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)有效性，如表4所示。

（一）技術(shù)效率結(jié)果分析

技術(shù)效率是假定在規(guī)模報酬不變的條件下，對各決策單元進(jìn)行評價，各項投入與產(chǎn)出的因子進(jìn)行線性整合，用整合后的比率表示投入與產(chǎn)出的效率。

技術(shù)效率為1，表明決策單元處于有效狀態(tài)。決策單元投入產(chǎn)出相對均衡，實現(xiàn)了一定投入下產(chǎn)出最大化或者一定產(chǎn)出下投入最小化。技術(shù)效率在0.9～1之間表明該決策單元處于相對有效狀態(tài)，只要調(diào)整一下即可達(dá)到有效狀態(tài)。技術(shù)效率在0.1～0.9之間表明此決策單元處于顯著非有效狀態(tài)，將需要較長時間調(diào)整方才能達(dá)到有效狀態(tài)。技術(shù)效率在0～0.1之間則表明該決策單元基本處于無效的狀態(tài)，這個時候就需要認(rèn)真思考這樣的投入產(chǎn)出狀態(tài)是否符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正常規(guī)律。

從表3中不難發(fā)現(xiàn)，2003、2006、2011、2012年的技術(shù)效率均為有效得分1，表明在這些年份里江西省金融投入與科技產(chǎn)出相對均衡，基本實現(xiàn)在既定投入下產(chǎn)出的最大化。而2004、2009、2010年這三年的技術(shù)效率得分均為0.9以下，這就表明這幾年金融投入與科技產(chǎn)出之間處于非有效狀態(tài)，在既定的投入下產(chǎn)出效率相對較低，需要長時間的調(diào)整才可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。其他年份的技術(shù)效率得分均介于0.9～1之間，說明此時科技金融融合效率處于相對有效狀態(tài)，只需要稍加調(diào)整即可達(dá)到相對均衡的狀態(tài)。

（二）純技術(shù)效率結(jié)果分析

純技術(shù)效率是假設(shè)在規(guī)模報酬不變的條件下，在前面技術(shù)效率的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步評價當(dāng)決策單元格純技術(shù)效率處于非有效狀態(tài)時，認(rèn)為大多數(shù)是由于技術(shù)效率所引發(fā)的。通過對純技術(shù)效率的分析，可以發(fā)現(xiàn)科技金融融合的程度，揭示出是否存在金融投入冗余或技術(shù)產(chǎn)出不足的問題，同時也可以發(fā)現(xiàn)冗余或者不足的具體數(shù)量問題。endprint

從表3、表4的分析結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，從2003～2012年十年間，有6年純技術(shù)效率是有效的，分值均為1，即在這6年江西省金融科技融合效率相對均衡，既定的投入下達(dá)到了產(chǎn)出的最大化；4年純技術(shù)效率處于非有效狀態(tài)，分值分布在0.9～1之間，即這4年江西省金融科技融合效率處于相對有效狀態(tài)，仍然存在著投入冗余或者產(chǎn)出較少的情況，需要重新組合和調(diào)整資源配置，進(jìn)一步達(dá)到純技術(shù)效率的均衡狀態(tài)，即既定金融投入下科技產(chǎn)出的最大化。表2中的數(shù)據(jù)資料也可以為此提供有力的說明。在2007～2010年這四年間，各項投入在不斷增加，但是產(chǎn)出卻波動不大，甚至出現(xiàn)部分產(chǎn)出下降的情況，因此，需要調(diào)整金融各項投入、鼓勵和促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

（三）規(guī)模效益有效性分析

在表4中，可以很清楚的展示出在2003、2006、2011和2012年這四年的規(guī)模有效性為1，規(guī)模報酬不變，即金融投入與科技產(chǎn)出的相匹配，不需要調(diào)整各項金融投入。其他年份規(guī)模效益有效性均低于1，屬于規(guī)模報酬非有效性。這種非有效性有兩種表現(xiàn)形式：一是如2007和2009年屬于規(guī)模報酬遞增，即增加科技投入后，產(chǎn)出的增長速度要高于投入的增長速度。二是像2004、2005、2008和2010年的規(guī)模有效性遞減，即當(dāng)各項金融投入同比例一起加大的時候，科技產(chǎn)出的增長速度明顯小于金融投入的增長速度，產(chǎn)出金融融合狀態(tài)不佳。

四、結(jié)論與建議

本文依據(jù)DEA分析方法對江西省近十年科技金融結(jié)合的效率有效性與否進(jìn)行評價分析，從結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，在剛過去的十年里，僅有四年科技金融融合的規(guī)模效率是有效的，其余六年科技金融是出于非有效狀態(tài)，其中，有四年的規(guī)模報酬是遞減的。這就說明了金融投入與科技產(chǎn)出之間還是存在較多的問題需要協(xié)調(diào)。不是簡單地減少投入或者說增加產(chǎn)出，而是應(yīng)該從以下幾點做起：

第一，要不斷完善法律法規(guī)的建設(shè)，為科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力提供有力的政策環(huán)境。2013年9月江西省第十二屆人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過了《江西省科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》，并于2013年11月1日開始施行，對于科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化提出了8條條例，規(guī)定縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)扶持政策，通過資金引導(dǎo)、貸款貼息、補(bǔ)助資金、保費補(bǔ)貼和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)等方式，支持和鼓勵企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科技人員以及其他組織、公民單獨或者聯(lián)合實施科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。這為進(jìn)一步加大地方的財政撥款，加大科技投入提供了重要的法律支撐。事實上，近兩年江西的銀行金融機(jī)構(gòu)根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局的要求，已在不斷地加大對提高南昌核心增長極等核心增長區(qū)、戰(zhàn)略性小微企業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的信貸投入，不斷完善融資新模式、融資服務(wù)手段等，滿足小微企業(yè)以及科技型創(chuàng)新企業(yè)的信貸需求。從表3中可以看出，2012年的金融科技融合效率保持協(xié)調(diào)，正是這些立法建設(shè)的結(jié)果。

第二，要建設(shè)和充分利用地方性的科技金融公共服務(wù)平臺，整合社會各種資源，解決金融投入與科技產(chǎn)出之間信息不對稱問題。目前為止，江西省各地陸續(xù)不斷建設(shè)關(guān)于科技金融公共服務(wù)平臺，開通的有江西省科技金融網(wǎng)、就將科技網(wǎng)、南昌科技服務(wù)平臺、萍鄉(xiāng)科技金融服務(wù)平臺等，目的是為企業(yè)提供各種科技服務(wù)，但是目前為止，更新相對較慢，信息傳達(dá)不暢，使用率不高。比如，南昌市科技服務(wù)平臺自2008年啟動至今，科技動態(tài)記錄只有173條；九江市科技平臺自2009年啟動至今，工作動態(tài)記錄有295條。這些數(shù)據(jù)無不表明目前公共服務(wù)平臺使用效率問題。所以各及政府要充分提高服務(wù)平臺的使用率，達(dá)到信息暢通的目的。

第三，要重點解決創(chuàng)業(yè)企業(yè)風(fēng)險投資引入問題。風(fēng)險投資是一種市場行為，風(fēng)險性相對比較高，因此政府需要通過引導(dǎo)而不是干涉的方法引入社會閑散資金，利用政府資金的有償投資方式創(chuàng)新投資企業(yè)，再通過創(chuàng)新投資企業(yè)支持具有發(fā)展前景的科技企業(yè)的起步發(fā)展，培育出更多的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)，新產(chǎn)品，提升科技企業(yè)的國際競爭力。比如，2006年3月實施的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》中提到，“國家和地方政府可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過參股和提供融資擔(dān)保等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。”建議江西省可以由政府部門與金融機(jī)構(gòu)等共同籌劃創(chuàng)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金，為科技金融結(jié)合提供更好的融資服務(wù)。

第四，要是進(jìn)一步加快金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)創(chuàng)新以及擴(kuò)充金融服務(wù)范圍，不斷拓展企業(yè)實體服務(wù)的新通道。在這點上，江西省可以借鑒廣東省的經(jīng)驗，按照金融+科技+產(chǎn)業(yè)相融合的發(fā)展思路，建立創(chuàng)業(yè)投資集聚區(qū)，吸引國內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)落戶。通過各種金融創(chuàng)新舉措，為科技創(chuàng)新型企業(yè)提高PE、VC等投資融資服務(wù)，提高江西省科技金融結(jié)合的效率，更好地進(jìn)行科技創(chuàng)新的成果化和產(chǎn)業(yè)化。金融服務(wù)創(chuàng)新一定服務(wù)經(jīng)濟(jì)實體，服務(wù)企業(yè)的科技轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，特別是要通過降低成本、增加實效的金融創(chuàng)新推動企業(yè)以科技創(chuàng)新為支撐點，努力打造企業(yè)的核心技術(shù)、核心產(chǎn)品以及主打市場，提高企業(yè)的競爭力。同時，企業(yè)需要不斷調(diào)整和優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，為企業(yè)發(fā)展解決融資這一瓶頸性問題創(chuàng)造有利條件。

總之，在科技金融融合越來越重要的今天，地方政府已經(jīng)越來越重視科技投入與產(chǎn)出問題。因此，江西省應(yīng)該抓住時機(jī)，緊跟“十二五”規(guī)劃的要求，不斷開拓創(chuàng)新，吸取經(jīng)驗，為本省科技的發(fā)展創(chuàng)造更好的條件。endprint