美國高校學術職業研究述評

摘要：西方對美國學術職業的研究已經相當成熟。其研究內容主要分為以下幾個方面：美國學術職業形成歷史研究、學科知識及文化的研究、大學教師工作制度環境研究、學術職業價值和功能研究、學術職業勞動力市場研究、學術職業內外環境變化研究。在全球視野下審視美國學術職業研究的進展，有利于拓展我國學術職業研究思路。

關鍵詞：美國高校；學術職業；研究述評

中圖分類號：G710 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2014）23-0128-02

美國高等教育體系是世界上最完善的高等教育體系，學術職業發展成熟。美國大學聚集了大批頂尖優秀的學術人才，教師專業化程度高，享有高度的學術自由、社會聲譽好。美國學術職業為何能吸引頂尖優秀人才加入其中？在學術職業內部有哪些政策和措施保障大學教師的專業化發展？學術職業專業化過程中重要要素有哪些？這些問題直接關涉到學術職業的專業發展，因此對美國高校學術職業進行深入研究有利于我國高校學術職業的健康發展。

縱觀美國學者對國內高校學術職業的研究，主要集中在以下幾個領域。

一、關于美國學術職業形成歷史的研究

威格納（J.L.Wagoner）和凱勒姆斯（S.E.Kellams）對美國大學教師的歷史和社會地位的形成做了深入研究，指出美國高等教育重要的轉變發生在19世紀的最后十年。19世紀美國大學進入學院時代，呈現出多樣化和專業化特點，進入19世紀后半葉的大學時代，美國大學教師獲得了新的定義，專業化程度進一步加深。二戰后至20世紀60年代被很多學者認為是學術職業的成熟期及教授作為專門性的專家處于支配地位的時代。在美國學術職業形成的歷史發展中，不難發現德國大學的研究、經驗主義、專業化和對科學的宣言等理念對美國高等教育產生了非常大的影響。

梅茨格（Metzger）在《美國學術職業》一文中從學術職業的本質性增長及反應性增長兩個角度全面梳理了美國學術職業的形成和發展。他把美國學術生活中的知識發展和學科分化歸納為四種模式：學科分娩、專業聯盟、學科科目的顯貴化和學科擴散，并指出19世紀有三種變化推動了學術職業的專門化發展：教師培訓的世俗化、學術研究制度化、學術專業組織化。[1]羅杰·喬治把美國高等教育的三百年發展歷史劃分為十個年代：宗教改革開始年代、殖民地時代的學院、共和國的教育、共和式教育的消失、古典式及教派式的學院、新的起點、成長及標準化時期、兩次大戰之間大學層級的分化時期、學術革命時期和規范、關聯及穩定狀態時期。

二、關于學科知識及文化的研究

托尼·比徹從學科角度探討其成為“學術部落”的學者社群。他從學術職業的社會特性及學科組織、學術部落內外部的互動、學術生涯出發，把學科視為一個個相對獨立的“學術部落”（academic tribes），每個部落擁有各自不同的文化，具有認可的身份和特別的文化屬性。比徹使用“部落”來稱呼學科，突出文化的基本原則。一個學科的文化根據其成員的智力身份和專業生活的組織構成了部落。

學科分類是學術職業內部形成等級分化的重要緣由。在所有的學科分類中，有三種分類：庫恩的以范式發展水平為區分的學科分類、以認知為基礎的比格蘭（Biglan）的分類方法和比徹的學科分類。托馬斯·庫恩在其著作《科學革命的結構》中指出科學通常經歷前范式-范式-革命期三個階段實行前進。比格蘭以認知為基礎對學科進行分類，他發現學科的區別主要圍繞著三個維度展開：硬-軟；純-應用；生命-非生命。比徹把學科分為4個群（group）：硬-純、軟-純、硬-應用和軟-應用。考克曼斯（Kockelmans）和羅伯斯（Robles）對學科的本質進行了不同角度的探討，得出相似的結論：學科是具有一定普遍性準則的被認可的知識，有著很明確界定，在方法論準則和程序的幫助下系統地建立在被普遍接受的原則基礎之上，特征是大量的調查和分析。

三、關于大學教師工作制度環境的研究

美國大學教師的工作環境包括很多內涵：大學教師招聘制度、職業發展生涯道路、學術自由、薪酬制度等。威廉姆等人（William G.Tierney & Robert A.Rhoads）對大學教師是如何進入組織并在組織中實現社會化進行了深入研究。他們指出對大學教師而言，實現組織社會化過程具有系統的戰術策略，它包括六個維度：集體對個體、正式對非正式、連續對偶然、固定對變化的、系列對非連接性的、授權的對剝奪性的。[2]組織社會化是教師掌握了職業的道德、專業準則和職業行為規范，實現從非學術人員向專業教師的角色轉換。安妮·瑞諾（Anne Reynolds）分析了新教師在社會化和文化適應中面臨的變化。她指出很多新教師在組織中發現學校在實現智力刺激方面是令人滿意的，但在和同事保持實實在在的相互作用方面存在嚴重不足。

AAUP作為美國大學教師最為重要的專業組織之一，對學術自由、學術自治和聯合治理等理念的正式確立起到了極大的作用。AAUP成立至今，先后發表了很多重要報告，推動大學教師專業發展成為獨立而成熟的專業。1940年AAUP和美國大學院校協會聯合發表了《關于學術自由與終身教職原則的聲明》。該聲明對學術自由的內涵做了進一步的界定，并提出建立終身教職制度（tenure）。此后，AAUP和美國大學院校協會還先后發表了關于教師解聘程序的標準、學院和大學管理等方面的一系列文件，明確規定符合晉升條件的教師經過正當程序取得副教授職稱后，即享有終身教職。獲得終身教職的教師，只要不觸犯法律，沒有嚴重的不道德行為，不是極端不能勝任專業要求，或學校出現財政危機，就不能因為學術觀點不合時宜或政治上有不同見解而被解雇。

進入20世紀90年代，終身教職制度受到強烈攻擊。威廉姆·奧斯坦恩（William Van Alstyne）、羅杰·鮑文（Roger Bowen）、艾米（M.J.Amey）、馬克·沃克曼（Mark E.Workman）、AAUP、溫迪·羅沃斯（Wendy Wassyng Roworth）等人紛紛著文論述終身教師與學術自由的關系，并肯定了終身教職制度對學術自由、學術安全的保障，但同時也指出終身教職制度對朽木教師的庇護，阻礙了年輕教師的積極性，終身教職制度在新的環境下已經不能適應高等教育的發展，正面臨迫切改革。終身教職后評審制度是對終身教職弊端的必要補充和解決方法。

四、關于學術職業價值和功能的研究

1990年，博耶（Ernest Boyer）旗幟鮮明地反對這種局限于某種功能的學術職能的價值等級分類：基礎研究是首要的和最基本的學術活動，教學、服務是從基礎研究中派生出來的。博耶強調用廣義的“學術水平”（scholarship）取代“科研”，以更準確地描述大學教師的專業活動。博耶認為，學術不僅包括科研和出版，即“發現的學術”，它應該有更為廣闊的含義，博耶將其總結為一種新的學術范式：學術分為發現的學術、綜合的學術、應用的學術、教學的學術。博耶認為“參與的學術指的是將大學的豐富資源和緊迫的社會的、市民的、種族的問題聯系起來，和我們的學生、學校、教師以及城市聯系起來”。[3]美國交流協會愛普蓋特（Applegate）和莫瑞（Morreale）也指出：“參與的學術重新定義了我們的研究和教學使命，包括對實際問題進行的研究和構建參與的和敬業的市民。”[1]

五、關于學術職業勞動力市場的研究

蘇斯塔（J.Schuster）指出學術勞動力市場的買方需求受到兩個條件的驅動：一是決定能夠為市場提供的教師職位空缺的數量的現存的教師數量；第二個條件決定高等院校需要吸納教師的數量的高等教育機構的規模。蘇斯塔和霍華德·鮑文（J.Schuster和HowardR.Bowen）認為個體在選擇進入學術職業時需要經歷選擇定位、專業培訓和就職儀式等過程。隨著繼續進行高級學習的人數不斷膨脹，越來越多的哲學博士從事非學術性職業，道拉斯·博克（Dolores L. Burke）對1980年代美國大學教師的流動做了深入分析，得出結論，1980年代學術勞動力市場能夠提供的大學教師職位在數量上有所減少，但應聘者的質量卻在提高，大學外部的市場環境，如組織和社會環境發生了很大的變化，大學和勞動力市場的構成之間產生激烈競爭，但在承載大學教師職業發展、學術性學科的大學內部的系卻沒有發生變化。20世紀90年代末，由于工商企業的競爭，學術職業出現主動流出現象。學術職業必須制定有競爭力的教師薪水和工作條件以確保留住那些最有才華的學者。

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詹姆斯等人（James P.Honan & Damtew Teferra）指出美國高等教育的特點是規模大、平等主義和學生的多樣性、看重私立機構、去中央化和自治、利用納稅人以外的收入以及積極的市場推銷。[2]他進一步分析了美國學術職業面臨的評估和問責制度、聯合治理與和權力、信息技術等。這些政策都對美國大學教師的招募、晉升和維持產生了一定的影響，也影響了學術勞動力市場的供求變化。

挑戰美國學術職業的主要因素：目前對美國高等教育提出挑戰的因素多種多樣，十分復雜，其中主要是評估和職責、金融壓力、管理和權力、技術等。特別是經濟因素對美國學術勞動力市場起著重要的調節作用。

六、關于學術職業內外環境變化的研究

埃里克·古爾德（Eric Gould）對美國大學日益企業化的治理方式進行了更深入詳細的研究，檢視了驅動美國高等教育的自由民主理念與向學生頒發文憑及提供更具交易價值的知識這樣的市場壓力之間的沖突，從文化角度展示學術職業面臨的新挑戰，并總結了企業化治理對大學的六大影響：構筑大學治理及生產力開發體系、加強預算控制、實施市場戰略、實施勞動力的重新分配、發展研究及輔助企業。

索斯坦·維布倫提出，一種基于提高知識探索和傳播效率的新思路正越來越普遍地進入大學，并且預言大學將會最終成為學習的公司和處理標準化學識的商業企業。美國大學倡導“企業家使命及其良好的社會目的，加上其能在廣泛的領域中推動理論研究和專門技能培訓的超凡能力，使得美國的高等教育在現代世界中最有影響力，很大程度上是因為美國的高等教育允許市場文化在其中發展、繁榮，并具有影響力”。

阿特巴赫在從歷史背景、學術生涯結構、學術文化和社會化、學術勞動市場、大學教師工作五個維度揭示學術職業面臨的危機：學術工作受到更多的監測和控制；平均工作量將進一步增加；終身教職數減少；要求更多的學術產出；財政預算困難重重；學者共同體進一步惡化。[3]他呼吁倡導建立優秀的學術共同體，因為這既是大學獲得發展的必要條件，也是學術職業獲得健康發展的充分條件。

七、結語

美國學術職業目前在教師就業和工作方面面臨很多重要政策挑戰。目前的政策辯論集中在以下領域：教師招募、非終身教職聘用；評估和職后評審；學術自由和自治。在美國教師的主要政策問題方面，管理人員和其他校園成員關注的問題是：學術職業怎樣能夠繼續有效招募和留住有才華的教師？什么構成最佳學術職業？機構的晉升政策如何才能有效促進教師的職業發展？目前的終身教職政策地位如何？開展非終身教職、兼職聘用有何意義？美國高等教育學術界將對下列問題做出進一步思考：學術職業如何應付外界對加強教師職責建設的呼聲？當前的教師聘任政策改革對學術自由和自治、教師角色和作用有何影響？對這些問題的持續關注也是對中國學術職業面臨的問題的深入思考。

參考文獻：

[1]Metzger W P. The academic profession in the United States[A]//In Clark B R（ed.）The Academic Profession：National，Disciplinary，and Institutional Settings[C].Berleley，California：University of California Press，1987.

[2]Philip G.Albtach and Martin J. Finkelstein. The Academic Profession：The Professoriate in Crisis[M].New York：Garland publishing，Inc.，1997.

[3]Ernest L.Boyer.The Scholarship of Engagement[J].Journal of Public Service & Outreach 1，1996，No.1.

[4]Glassick，Charles E.，Mary Taylor Huber，and Gene I. Maeroff. Scholarship Assessed：Evaluation of the Professoriate[M].San Francisco：Jossey-Bass Publishers，1997.9.

[5]James P. Honan & Damtew Teferra.The US academic profession：Key policy challenges[J].Higher Edcuation，2001，（41）.

[6]埃里克·古爾德.公司文化中的大學[M]北京：北京大學出版社，2005.

[7]埃里克·古爾德.公司文化中的大學[M].北京：北京大學出版社，2005：17.

[8]Philip G.Altbach. The Academic Profession：The Professoriate in Crisis[M].New York：Garland Publishing，Inc.1997.

作者簡介：王春艷（1977-），女，安徽淮南人，教育學博士，講師，主要從事比較高等教育研究和職業教育研究。

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