基于主成分分析的陜西城鎮化發展水平問題研究

葛龍+++孫忠民

摘 要：本文運用陜西1978-2012年間的統計數據，在構建陜西城鎮化水平綜合評價指標體系的基礎上，運用主成分分析法對陜西城鎮化發展水平進行實證分析，并以此為基礎分析陜西城鎮化水平的發展趨勢和特點，最后提出優化城鎮化發展的幾點建議，以期為陜西省城鎮化建設提供理論參考和實證借鑒。

關鍵詞：陜西；城鎮化；主成分分析

中圖分類號：F830.31 文獻標識碼：B 文章編號：1674-0017-2014（7）-0071-04

城鎮化是改變城鄉二元結構現狀、縮小城鄉差距以及統籌城鄉發展的必由之路，也是一個國家和地區社會經濟發展的必然選擇，城鎮化水平的高低是衡量一個國家和地區社會經濟發展水平的重要標志。據測算，陜西省城鎮化率每提高1%，意味著每年有約38萬農民進入城鎮，可直接增加消費30.51億元，提高社會消費品零售額1個百分點，僅住房消費就能拉動GDP增長1個百分點。然而長期以來，陜西省城鎮化率一直比較低，2000年全國城鎮化率為36.2%，陜西省是32.2%，與全國相比低4個百分點，到2005年比全國低5.75個百分點，到2012年仍落后于全國2.55個百分點。當前，城鎮化已成為國內外學者研究的熱點課題，但針對陜西城鎮化發展問題的研究較少，本研究將為陜西省城鎮化建設提供理論參考和實證借鑒。

一、指標體系的建立和數據說明

（一）指標體系的建立

對于城鎮化發展水平的衡量指標，大多數學者主要選取城鎮人口占總人口比重這一單一指標進行定性和定量研究。但筆者認為城鎮化發展是動態過程，涉及到社會生產和生活等多個方面，因此設計評價指標時應遵循系統性、層次性、綜合性、科學性、可比性、重要性等原則，從多個方面綜合考慮，建立城鎮化水平綜合指標評價體系。本文以上述原則和現有有關城鎮化水平綜合評價指標的文獻為基礎，構建了陜西省城鎮化水平綜合評價指標體系（見表1）。本文延續大多數學者的做法，將城鎮化水平指標體系劃分為人口城鎮化、經濟城鎮化、生活方式城鎮化和空間城鎮化4個方面17個指標。

（二）數據來源與處理

本文的研究對象是1978-2012年陜西城鎮化發展水平，數據來源于《陜西統計年鑒》、《陜西省國民經濟與社會發展統計公報》以及陜西省統計局和陜西經濟信息網公布的數據。考慮到所選取的各項指標具有不同質性，在進行實證分析之前必須進行無量綱化處理，本文采用Z-score法對35年間的17個指標原始數據進行無量綱化處理。

二、實證分析方法和步驟

（一）主成分分析法基本原理

主成分分析是由霍特林（Hotelling）于1933年率先提出，基本原理是設法將眾多具有一定相關性的P個指標X1、X2， …，Xp，轉化為幾個具有代表意義的綜合指標Y，且彼此之前互不相關。

假如對某一問題的研究涉及 p個變量，記為X1、X2，…，Xp，由這 p個隨機變量構成的隨機向量為X=（X1、X2，…，Xp）'，設 X 的均值向量為μ，協方差矩陣為∑。設Y=（Y1、Y2 ，…，Yp）'為對 X 進行線性變換得到的合成隨機向量，即：

方差可以用來度量主成分所含信息量大小，其Var（Y1）越大，Y1所含的信息量越多，因此Y1是X1、X2，…，Xp所有線性組合中方差最大的，Y1、Y2，…，Ym（m≤p）為構造的新變量指標，即原始變量的第一、第二……第m個主成分。

（二）主成分分析法的計算步驟

2、計算特征值與特征向量

3、計算主成分貢獻率及累計貢獻率

4、計算主成分載荷

5、對m 個主成分進行綜合評價

對m 個主成分進行加權求和，即得最終評價值，權數為每個主成分的方差貢獻率。

三、實證分析過程

（一）主成分的提取

1、協方差矩陣及主成分分析檢驗。利用統計軟件SPASS10.0對所構建的指標體系進行處理，可以得到相關系數矩陣。其中，17個指標相關系數較大，可見這些指標所包含的信息存在重復，因此可以通過主成分分析加以處理得到簡化的主成分變量。同時，17個變量的總方差提取比例都很大，絕大部分都在0.9以上，說明變量空間轉化為主成分時，保留了較大信息，主成分分析的效果顯著。

2、解釋的總方差。采用特征值準則（特征值≥1）與累計方差貢獻率（≥85%）兩者相結合的方法來提取主成分。結果表明，共有2個主成分的特征值大于1，且前2個主成分累計貢獻率為88.475%，因此只需要提出前2個主成分即可反映原變量的絕大部分信息。此外，利用碎石圖分析表明，從第三個開始特征值就比較低（特征值<1），這從另外一個側面說明了只需要提出前兩個主成分即可。

（二）主成分的命名與解釋

采用方差最大化正交旋轉的方法，對主成分的特征向量進行旋轉結果表明，第一主成分對工業產值比重、地方財政支出比重、地方財政收入、消費品零售總額、人均GDP、城鎮從業人員比重、每萬人大學生數這7個指標具有較大的載荷系數；第二主成分對人口密度、商品零售價格指數、第二、三產業占比、城鎮人口比重這4個指標具有較大的載荷系數。第一個主成分主要反映的是影響陜西城鎮化水平的經濟因素，因此可以稱之為經濟因子；第二個主成分主要反映的是影響陜西城鎮化發展水平人口因素，因此可以稱之為人口因子。

（三）主成分得分函數

根據主成分得分系數矩陣，可以推出陜西城鎮化水平原始變量的主成分得分函數，即

采用公式計算綜合指數得分，其計算公式為：F=∑Fi×βi，其中：Fi表示主成分得分；βi表示主成分的權重，即旋轉后各主成分的方差貢獻率占兩個主成分總方差貢獻率的比重。

（四）對實證分析結果的解釋

改革開放以來，陜西城鎮化發展水平確實有了很大提高，大中小城鎮建設的規模、速度和結構均取得長足發展，但在不同的發展階段表現出不同的特點。觀察1978-2012年間陜西城鎮化水平綜合指數得分，會發現改革開放以來陜西城鎮化發展過程可以分為三個階段：

第一階段是摸索期（1978年-1988年）。城鎮化水平由1978年的-0.6149提高到1988年的-0.4741，在此期間城鎮化水平一直處于低位震蕩狀態（-0.1000≤X≤-0.5000），城鎮化水平年均增長率僅為0.01408。探索初期城鎮化水平就開始下滑，到1982年下降到-0.7014，之后有所上升。但是1984年急轉下降到歷史最低點-0.7100；探索后期緩慢上升，由歷史最低點逐漸上升到-0.4741。探索期陜西城鎮化水平表面看似有所提高，但總體水平偏低，單一用城鎮人口占比指標來衡量城鎮化水平顯著增加，但是城鎮化水平綜合指標得分表現為負值。因此筆者認為改革初期，陜西城鎮化發展處于起步階段且起點較低，存在一些突出問題，雖說陜西城鎮人口顯著增加，但是城市經濟發展、社會環境、基礎設施、居民生活水平和城市公共服務等配套措施發展滯后，這些問題嚴重制約了陜西城鎮化的推進。

第二階段是爬行期（1989年-1999年）。城鎮化水平由1989年的-0.4949提高到1999年的0.0153，在此期間城鎮化水平處于緩慢的爬行狀態，城鎮化水平年均增長率為0.05102。在此期間，陜西城鎮化建設經歷了返城期，城鎮化進程有所加快，雖然節奏緩慢但總體趨勢偏好，總體表現為1989年-1991年期間徘徊不前，但至此之后到城鎮化水平直線上升，到1999年終于由負轉正。由此可見在此階段陜西城鎮化水平有所起色，城鎮人口增加的同時，與之相配套的經濟發展、社會環境、基礎設施、產業結構、居民生活狀況均有所改善。這是因為一方面明確了經濟建設的工作重心，二是我國將工業化戰略由重工業轉變為符合我國經濟發展的輕紡工業為主，三是大力實施了以城市為中心帶動區域發展的戰略。

第三階段是成長期（2000年-2012年）。城鎮化水平由2000年的0.1324增長到2012年的1.8177，在此期間陜西城鎮化水平穩步持續增長，年均增長率高達0.1685，表明陜西城鎮化水平已經進入到全面發展的新時期。筆者認為，隨著陜西社會經濟發展水平的逐步提高和市場經濟體制的完善，城鄉人民生活狀況逐步提升，產業結構進一步優化，水利、電力、通訊等基礎設施有效改善，與城鎮化建設相關聯的戶籍、就業、醫療、社會保障等制約因素得到日益完善，因此城鎮化水平在此期間顯著提高。

四、政策建議

一是深化戶籍制度改革，有序推進“城市居住證”和“城市居民證”制度，著力解決“兩棲人口”落戶問題，深化住房、養老、醫療等配套政策改革，消除城鎮轉移制度障礙。二是推進城鄉土地制度改革，重點落實進城落戶農村居民宅基地換保障性住房、承包地換社會保障等工作，盤活農村土地。三是完善社會保障制度，貫徹落實《陜西省農村居民在城鎮落戶繳納社會保險的實施辦法》，將農村居民進城落戶人員隨遷子女平等接受義務教育納入推進教育均衡發展規劃，合理規劃學?？臻g布局，方便進城落戶農民子女就近入學。四是優化城鎮建設資金保障制度，大力引進外資、吸引民間資本，借助社會力量參與城鎮服務和管理，探索多元化投資渠道；引入市場化配置土地資源的機制，解決城市發展資金不足的瓶頸；通過BOT、TOT、BT等融資模式，提高項目運營效益。五是優先發展教育特別是職業教育，提高農民業務技能。

參考文獻

[1]呂園，劉科偉，?？◎?，劉林，趙丹.城市型社會內涵視角下城鎮化發展問題及應對策略[J].經濟地理，2013，（7）：59-66。

[2]裴成榮，彭樂.基于城鄉統籌的陜西城鎮化發展路徑研究[J].新西部，2012，（1）：11-12。

[3]王禮剛.貴州省各地市州城市化水平綜合評價[J].西北民族大學學報，2011，（2）：96-103。

[4]薛軼仝，馮璇，嚴俊霞，李洪建.基于主成分和聚類分析的城鎮化水平區域差異研究[J].安徽農業科學，2013，（11）：89-91。

[5]朱星宇，陳勇強.SPASS多元統計分析方法及應用[M].北京：清華大學出版社，2011。

責任編輯、校對：焦少飛

第一階段是摸索期（1978年-1988年）。城鎮化水平由1978年的-0.6149提高到1988年的-0.4741，在此期間城鎮化水平一直處于低位震蕩狀態（-0.1000≤X≤-0.5000），城鎮化水平年均增長率僅為0.01408。探索初期城鎮化水平就開始下滑，到1982年下降到-0.7014，之后有所上升。但是1984年急轉下降到歷史最低點-0.7100；探索后期緩慢上升，由歷史最低點逐漸上升到-0.4741。探索期陜西城鎮化水平表面看似有所提高，但總體水平偏低，單一用城鎮人口占比指標來衡量城鎮化水平顯著增加，但是城鎮化水平綜合指標得分表現為負值。因此筆者認為改革初期，陜西城鎮化發展處于起步階段且起點較低，存在一些突出問題，雖說陜西城鎮人口顯著增加，但是城市經濟發展、社會環境、基礎設施、居民生活水平和城市公共服務等配套措施發展滯后，這些問題嚴重制約了陜西城鎮化的推進。

第二階段是爬行期（1989年-1999年）。城鎮化水平由1989年的-0.4949提高到1999年的0.0153，在此期間城鎮化水平處于緩慢的爬行狀態，城鎮化水平年均增長率為0.05102。在此期間，陜西城鎮化建設經歷了返城期，城鎮化進程有所加快，雖然節奏緩慢但總體趨勢偏好，總體表現為1989年-1991年期間徘徊不前，但至此之后到城鎮化水平直線上升，到1999年終于由負轉正。由此可見在此階段陜西城鎮化水平有所起色，城鎮人口增加的同時，與之相配套的經濟發展、社會環境、基礎設施、產業結構、居民生活狀況均有所改善。這是因為一方面明確了經濟建設的工作重心，二是我國將工業化戰略由重工業轉變為符合我國經濟發展的輕紡工業為主，三是大力實施了以城市為中心帶動區域發展的戰略。

第三階段是成長期（2000年-2012年）。城鎮化水平由2000年的0.1324增長到2012年的1.8177，在此期間陜西城鎮化水平穩步持續增長，年均增長率高達0.1685，表明陜西城鎮化水平已經進入到全面發展的新時期。筆者認為，隨著陜西社會經濟發展水平的逐步提高和市場經濟體制的完善，城鄉人民生活狀況逐步提升，產業結構進一步優化，水利、電力、通訊等基礎設施有效改善，與城鎮化建設相關聯的戶籍、就業、醫療、社會保障等制約因素得到日益完善，因此城鎮化水平在此期間顯著提高。

四、政策建議

一是深化戶籍制度改革，有序推進“城市居住證”和“城市居民證”制度，著力解決“兩棲人口”落戶問題，深化住房、養老、醫療等配套政策改革，消除城鎮轉移制度障礙。二是推進城鄉土地制度改革，重點落實進城落戶農村居民宅基地換保障性住房、承包地換社會保障等工作，盤活農村土地。三是完善社會保障制度，貫徹落實《陜西省農村居民在城鎮落戶繳納社會保險的實施辦法》，將農村居民進城落戶人員隨遷子女平等接受義務教育納入推進教育均衡發展規劃，合理規劃學?？臻g布局，方便進城落戶農民子女就近入學。四是優化城鎮建設資金保障制度，大力引進外資、吸引民間資本，借助社會力量參與城鎮服務和管理，探索多元化投資渠道；引入市場化配置土地資源的機制，解決城市發展資金不足的瓶頸；通過BOT、TOT、BT等融資模式，提高項目運營效益。五是優先發展教育特別是職業教育，提高農民業務技能。

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[4]薛軼仝，馮璇，嚴俊霞，李洪建.基于主成分和聚類分析的城鎮化水平區域差異研究[J].安徽農業科學，2013，（11）：89-91。

[5]朱星宇，陳勇強.SPASS多元統計分析方法及應用[M].北京：清華大學出版社，2011。

責任編輯、校對：焦少飛

第一階段是摸索期（1978年-1988年）。城鎮化水平由1978年的-0.6149提高到1988年的-0.4741，在此期間城鎮化水平一直處于低位震蕩狀態（-0.1000≤X≤-0.5000），城鎮化水平年均增長率僅為0.01408。探索初期城鎮化水平就開始下滑，到1982年下降到-0.7014，之后有所上升。但是1984年急轉下降到歷史最低點-0.7100；探索后期緩慢上升，由歷史最低點逐漸上升到-0.4741。探索期陜西城鎮化水平表面看似有所提高，但總體水平偏低，單一用城鎮人口占比指標來衡量城鎮化水平顯著增加，但是城鎮化水平綜合指標得分表現為負值。因此筆者認為改革初期，陜西城鎮化發展處于起步階段且起點較低，存在一些突出問題，雖說陜西城鎮人口顯著增加，但是城市經濟發展、社會環境、基礎設施、居民生活水平和城市公共服務等配套措施發展滯后，這些問題嚴重制約了陜西城鎮化的推進。

第二階段是爬行期（1989年-1999年）。城鎮化水平由1989年的-0.4949提高到1999年的0.0153，在此期間城鎮化水平處于緩慢的爬行狀態，城鎮化水平年均增長率為0.05102。在此期間，陜西城鎮化建設經歷了返城期，城鎮化進程有所加快，雖然節奏緩慢但總體趨勢偏好，總體表現為1989年-1991年期間徘徊不前，但至此之后到城鎮化水平直線上升，到1999年終于由負轉正。由此可見在此階段陜西城鎮化水平有所起色，城鎮人口增加的同時，與之相配套的經濟發展、社會環境、基礎設施、產業結構、居民生活狀況均有所改善。這是因為一方面明確了經濟建設的工作重心，二是我國將工業化戰略由重工業轉變為符合我國經濟發展的輕紡工業為主，三是大力實施了以城市為中心帶動區域發展的戰略。

第三階段是成長期（2000年-2012年）。城鎮化水平由2000年的0.1324增長到2012年的1.8177，在此期間陜西城鎮化水平穩步持續增長，年均增長率高達0.1685，表明陜西城鎮化水平已經進入到全面發展的新時期。筆者認為，隨著陜西社會經濟發展水平的逐步提高和市場經濟體制的完善，城鄉人民生活狀況逐步提升，產業結構進一步優化，水利、電力、通訊等基礎設施有效改善，與城鎮化建設相關聯的戶籍、就業、醫療、社會保障等制約因素得到日益完善，因此城鎮化水平在此期間顯著提高。

四、政策建議

一是深化戶籍制度改革，有序推進“城市居住證”和“城市居民證”制度，著力解決“兩棲人口”落戶問題，深化住房、養老、醫療等配套政策改革，消除城鎮轉移制度障礙。二是推進城鄉土地制度改革，重點落實進城落戶農村居民宅基地換保障性住房、承包地換社會保障等工作，盤活農村土地。三是完善社會保障制度，貫徹落實《陜西省農村居民在城鎮落戶繳納社會保險的實施辦法》，將農村居民進城落戶人員隨遷子女平等接受義務教育納入推進教育均衡發展規劃，合理規劃學?？臻g布局，方便進城落戶農民子女就近入學。四是優化城鎮建設資金保障制度，大力引進外資、吸引民間資本，借助社會力量參與城鎮服務和管理，探索多元化投資渠道；引入市場化配置土地資源的機制，解決城市發展資金不足的瓶頸；通過BOT、TOT、BT等融資模式，提高項目運營效益。五是優先發展教育特別是職業教育，提高農民業務技能。

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[5]朱星宇，陳勇強.SPASS多元統計分析方法及應用[M].北京：清華大學出版社，2011。

責任編輯、校對：焦少飛