區域科技發展水平評價研究

曲然　王晶　單丹　李雪靈

摘要：文章從區域科技發展水平的含義著手，分析影響區域科技發展的內部和外部影響因素，從科技活動投入、科技活動產出、科技支撐環境三個層次構建區域科技發展水平指標體系，收集11個省、市2006年～2010年的指標數據，運用因子分析法進行比較分析，得出綜合排名，并提出發展對策。

關鍵詞：區域科技；區域科技發展水平；因子分析

一、 引言

本文從區域科技發展水平的含義著手，分析了影響區域科技發展的內部和外部影響因素，從科技活動投入、科技活動產出、科技支撐環境三個層次構建區域科技發展水平指標體系，收集了11個省、市2006年～2010年的指標數據，運用因子分析法進行比較分析，得出綜合排名，并提出了發展對策。

二、 區域科技發展水平的影響因素分析

1. 內部因素。

（1）科技活動投入因素。科技發展的物質基礎，包括：科技人力資源投入、科研經費投入、科技基礎設施投入等三個方面：科技人力資源是現代社會生產力的重要組成部分，是一個區域科學技術發展的重要基礎，從區域分布上看，我國科技人力資源投入水平與區域科技發展水平和經濟實力具有較高的一致性，表現出較為明顯的地區差異。科技經費投入是撬動其他資源的杠桿，其來源渠道、相對數量以及在基礎研究、應用研究、開發、產業化等各環節投入的結構分布，對科技活動的發展方向和發展強度起重要的導向作用，區域科技經費投入水平主要取決于區域經濟水平。科技基礎設施是物化了的科技投入，是不斷提升科技活動數量、滿足科技活動需求的物質保障，是衡量科技發展水平的基礎指標。區域科技基礎設施資源的投入與有效配置對于指導區域科技活動投入平臺建設，完善區域科技發展體系，提高科技發展水平具有重要的指導作用。

（2）科技活動產出因素。科技活動所產生的各種成果，包括科技論文、科技項目、專利、技術市場成交合同、科技成果產業化等形式，是衡量區域科技發展水平的重要標志之一，反映科技投入的有效性。按照成果形式可以分為三類：知識型產出，主要包括科技論文、科技項目和專利三部分。技術型產出，主要表現形式為技術市場中的各類技術合同交易。科技成果產業化，指將科技成果從基礎研究、應用研究到中試、批量生產直至形成規模生產的過程，可以體現科技成果的社會效益和經濟效益。

2. 外部因素。

（1）區域政策因素。在區域科技發展進程中，地方政府起到作用可以從兩個角度得以體現：一方面以政策為引導，通過不斷深化區域科技體制改革，形成科研、開發、生產、市場緊密結合的機制，建立以企業為主體、產學研相結合的技術開發體系和以科研機構、高等學校為主的科學研究體系以及社會化的科技服務體系，為區域科技發展提供體制保證；另一方面以科研經費投入為手段，為區域科技進步提供財政支持，給予充分的物質保障，為各項科技活動的蓬勃發展和科技成果的涌現創造條件。

（2）區域經濟因素。影響區域科技發展水平的經濟因素包括經濟水平和經濟結構兩個方面：

區域經濟水平一方面是區域科技發展的基礎，決定著區域科技投入規模、強度和地方政府財政科技投入等影響區域科技發展的投入狀況；另一方面，區域經濟的發展水平對科技的需求決定著區域科技發展的規模和強度。

區域經濟結構對科技發展水平的影響主要表現為區域產業的專業化導致的對技術需求的專門化，使區域間科技投入方向、結構等存在一定的差異，從而形成了區域科技發展內容和方向的差異。

（3）區域社會環境因素。區域社會發展條件。區域科技與社會發展是區域發展中相互影響和促進的兩個部分，區域科技發展的目標之一是為了滿足社會發展的需要，促進區域社會的全面發展；區域社會發展程度則決定了區域科技活動的類型，良好的區域社會發展條件也為區域科技的發展提供根本保障。區域的人口狀況、文化教育程度和城市服務等級等因素都會對區域科技發展水平產生重要的影響。

區域自然資源與生態環境。區域自然資源的結構及其豐腴程度在很大程度上影響區域的產業結構，從而影響區域科技發展的目標和方向。生態環境日益成為區域發展的重要內容，治理和保護生態環境已成為區域科技活動的重要內容。

（4）區域創新環境因素。區域創新環境是地方行為主體之間在長期正式或非正式的合作與交流關系基礎上形成的，包括文化環境、制度環境、組織環境和信息環境等幾個部分。區域創新環境對區域科技發展的影響體現在對促進科技人才培養與成長、提升創新能力及科技成果轉化能力、吸引區域外科技資源等三個方面。

三、 區域科技發展水平評價

1. 評價指標體系。本文從投入、產出和區域環境等三個方面建立區域科技發展水平的評價指標體系，如表1所示，共設有3個一級指標、12個二級指標和23個三級指標。

2. 評價對象與數據來源。根據GDP、人均地區GDP水平、產業結構，及各地區的經濟與科技發展水平特點，選擇黑龍江、吉林、遼寧、山西、陜西、河北、北京、山東、江蘇、浙江、湖北等11個地區，作為區域科技發展水平評價和比較研究的對象。評價所使用的數據主要來自2005年～2012年《中國科技統計年鑒》、《中國統計年鑒》及各地區統計年鑒等相關資料。

3. 評價方法與計算過程。本文采用因子分析法對選定區域的科技發展水平進行評價。

（2）計算特征值、貢獻率和累積貢獻率。針對選定區域的年度數據，在數據標準化處理的基礎上，運用SPS-S19.0軟件計算相關系數矩陣、特征值、貢獻率，進行因子旋轉，確定主因子變量，從而得到各選定區域科技發展水平的排序。

以2006年為例，計算11個地區指標數據的特征值、貢獻率與累積貢獻率，可以得到變量相關系數矩陣的4大特征值：10.478、7.055、1.984、1.377，其方差總和占樣本方差的90.839%，其余19個因子所占比重不足10%，故提取提取前4個因子作為主因子，記作F1、F2、F3、F4。

以旋轉后各因子的發差貢獻率作為權數來計算各地區的科技發展水平的評價得分，即：F綜合=45.555F1+30.673F2+8.624F3+5.987F4

根據上述模型和公式計算可得2006年11個地區的科技發展水平得分及排序情況。并進一步以同樣的方法對11個地區2007年～2010年的科技發展水平進行數據分析，綜合排名匯總如表2所示。

4. 評價結果分析。由表2所示，可將11省市科技發展水平分為4類：

（1）第一類：北京。我國政治、經濟、文化和科技的中心，有較好的科技基礎條件和政策環境，有眾多國內較高研究水平的國家重點大型科研機構和研究中心，知名高校，科技人才和科技設備等資源相對豐富。從基礎數據上看，北京市科技經費投入的數量及其占地區生產總值的比重都超過其他地區，科技資源的利用率相對較高，科技投入貢獻率最大，科技投入對經濟增長的拉動作用比較強。

（2）山東、江蘇、浙江。從2006年～2010年這三個省的科技發展水平綜合排名始終位于前列。其中，江蘇省和浙江省的自然環境和經濟條件很接近，兩省的地區生產總值也始終位于全國前列，從而能提供其科技發展所需要的經濟基礎，科研成果能夠較好的實現生產化，產學研結合程度比較高，科技市場成交率比較大，這些特點都將促進三省市的科技發展，為其提供正向效應。而山東省雖然科技投入貢獻率比較小，科技投入強度也比較低，但是山東省的經濟總量比較大，山東是我國北方沿海經濟發達地區之一，具有區位條件優越、勞動力資源豐富等優勢條件，故其科技發展水平也處于全國前列。

（3）陜西、遼寧、湖北，中等水平。如陜西省，擁有自己獨特的科技優勢，是我國西部地區科技力量最強的省份。受國家產業布局政策的影響，陜西省形成了以重工業為主的傳統產業，第一產業基礎薄，第三產業發展滯后，陜西地區生產總值主要依賴第二產業，科技的發展和進步也主要體現在第二產業上。陜西省是資金密集型產業，形成了資金拉動和科研項目帶動的經濟增長模式，都有助于其科技水平的發展。

（4）吉林、黑龍江、山西、河北，排名靠后。三省地處我國東北老工業基地，地理位置接近，具有相似的資源和政策環境，但是三省的經濟發展和科技發展水平差別較大。從地區生產總值和科技發展水平排名可以看出，遼寧省的經濟實力和科技發展水平較強，直接受京津冀地區的技術發展和溢出效應的影響，加上重工業水平較高，科技力量較強，形成了以鋼鐵、煤炭、石油工業和多種機械制造工業為主的重工業群。遼寧省的科技投入強度也占相當大的比重，充分利用科技資源，寬松的創新環境，使得遼寧省的科技發展水平位于東北三省之首。

5. 發展對策。

（1）加快經濟建設，改善科學技術研究的物質基礎條件。先進的科研設施及科技基礎條件建設，是提高科技發展水平必不可少的物質基礎，而這需要以經濟條件為基礎。因此，提升科技發展水平，首先從提高經濟實力著手。

（2）增加科技投入，加大科技投入力度。加強對科技活動的經費投入、人力投入和物力投入，建立以政府、企業、科技貸款為支撐的多渠道的科技經費投入體系，制定優惠的科技政策，鼓勵企業進行科研活動、加大科技活動投資，為科技發展提供良好的資金基礎。

（3）完善科技管理體制，落實科技政策。改善科技體制缺失的局面，完善科技管理體制，強化對重大科技政策的制定和科技活動的宏觀管理和統籌協調，切實提高科技政實施的效率和效益，使科技活動在有序的市場環境中順利進行。

（4）鼓勵和刺激科技成果轉化，規范技術市場。進一步規范和完善技術轉讓市場環境，為科研機構搭建合作平臺，使其為科技產業和高新技術企業發揮更好的科研實力。采用激勵、競爭手段，鼓勵科技人員對科技成果的轉化，使科技成果推動技術進步，進而促進科技發展。

（5）大力發展產學研一體化的科技合作體系。積極引導生產企業、高等院校、科研院所、科技中介、政府結合成一個統一的整體，集教育、科研、開發、生產、銷售于一體，發揮各自優勢，推動科技經濟結合，共同開展技術創新的活動，逐步實現科研—產品—市場—科研的良性循環的有機整體。

參考文獻：

1. 馬克思恩格斯全集，第46卷.北京：人民出版社，1972.

2. 羅伯特·M·索洛.經濟增長的因素分析.北京：商務印書館，1999.

3. 劉希宋，王輝坡.科技成果轉化促進產業技術進步的路徑及對策研究.科學與技術，2006，（12）：27-29.

4. 李柏洲，蘇屹.區域科技創新能力評價體系的優化及實證分析.情報雜志，2009，（8）：80-84.

5. 李京文.科技富國論.北京：社會科學文獻出版社，1995.

6. 陳英杰.基于重大科技成果轉化項目的江蘇高校產學研合作研究.東南大學學報（哲學社會科學版），2013，15（2）.

基金項目：吉林省科技計劃項目“吉林省科技發展動態與評價檢測研究”（項目號：20110666）。

作者簡介：李雪靈，吉林大學管理學院副院長、教授、博士生導師；曲然，吉林大學管理學院副教授，吉林大學管理學博士；王晶，吉林大學管理學院碩士生；單丹，吉林大學管理學院碩士生。

收稿日期：2014-06-16。

以旋轉后各因子的發差貢獻率作為權數來計算各地區的科技發展水平的評價得分，即：F綜合=45.555F1+30.673F2+8.624F3+5.987F4

根據上述模型和公式計算可得2006年11個地區的科技發展水平得分及排序情況。并進一步以同樣的方法對11個地區2007年～2010年的科技發展水平進行數據分析，綜合排名匯總如表2所示。

4. 評價結果分析。由表2所示，可將11省市科技發展水平分為4類：

（1）第一類：北京。我國政治、經濟、文化和科技的中心，有較好的科技基礎條件和政策環境，有眾多國內較高研究水平的國家重點大型科研機構和研究中心，知名高校，科技人才和科技設備等資源相對豐富。從基礎數據上看，北京市科技經費投入的數量及其占地區生產總值的比重都超過其他地區，科技資源的利用率相對較高，科技投入貢獻率最大，科技投入對經濟增長的拉動作用比較強。

（2）山東、江蘇、浙江。從2006年～2010年這三個省的科技發展水平綜合排名始終位于前列。其中，江蘇省和浙江省的自然環境和經濟條件很接近，兩省的地區生產總值也始終位于全國前列，從而能提供其科技發展所需要的經濟基礎，科研成果能夠較好的實現生產化，產學研結合程度比較高，科技市場成交率比較大，這些特點都將促進三省市的科技發展，為其提供正向效應。而山東省雖然科技投入貢獻率比較小，科技投入強度也比較低，但是山東省的經濟總量比較大，山東是我國北方沿海經濟發達地區之一，具有區位條件優越、勞動力資源豐富等優勢條件，故其科技發展水平也處于全國前列。

（3）陜西、遼寧、湖北，中等水平。如陜西省，擁有自己獨特的科技優勢，是我國西部地區科技力量最強的省份。受國家產業布局政策的影響，陜西省形成了以重工業為主的傳統產業，第一產業基礎薄，第三產業發展滯后，陜西地區生產總值主要依賴第二產業，科技的發展和進步也主要體現在第二產業上。陜西省是資金密集型產業，形成了資金拉動和科研項目帶動的經濟增長模式，都有助于其科技水平的發展。

（4）吉林、黑龍江、山西、河北，排名靠后。三省地處我國東北老工業基地，地理位置接近，具有相似的資源和政策環境，但是三省的經濟發展和科技發展水平差別較大。從地區生產總值和科技發展水平排名可以看出，遼寧省的經濟實力和科技發展水平較強，直接受京津冀地區的技術發展和溢出效應的影響，加上重工業水平較高，科技力量較強，形成了以鋼鐵、煤炭、石油工業和多種機械制造工業為主的重工業群。遼寧省的科技投入強度也占相當大的比重，充分利用科技資源，寬松的創新環境，使得遼寧省的科技發展水平位于東北三省之首。

5. 發展對策。

（1）加快經濟建設，改善科學技術研究的物質基礎條件。先進的科研設施及科技基礎條件建設，是提高科技發展水平必不可少的物質基礎，而這需要以經濟條件為基礎。因此，提升科技發展水平，首先從提高經濟實力著手。

（2）增加科技投入，加大科技投入力度。加強對科技活動的經費投入、人力投入和物力投入，建立以政府、企業、科技貸款為支撐的多渠道的科技經費投入體系，制定優惠的科技政策，鼓勵企業進行科研活動、加大科技活動投資，為科技發展提供良好的資金基礎。

（3）完善科技管理體制，落實科技政策。改善科技體制缺失的局面，完善科技管理體制，強化對重大科技政策的制定和科技活動的宏觀管理和統籌協調，切實提高科技政實施的效率和效益，使科技活動在有序的市場環境中順利進行。

（4）鼓勵和刺激科技成果轉化，規范技術市場。進一步規范和完善技術轉讓市場環境，為科研機構搭建合作平臺，使其為科技產業和高新技術企業發揮更好的科研實力。采用激勵、競爭手段，鼓勵科技人員對科技成果的轉化，使科技成果推動技術進步，進而促進科技發展。

（5）大力發展產學研一體化的科技合作體系。積極引導生產企業、高等院校、科研院所、科技中介、政府結合成一個統一的整體，集教育、科研、開發、生產、銷售于一體，發揮各自優勢，推動科技經濟結合，共同開展技術創新的活動，逐步實現科研—產品—市場—科研的良性循環的有機整體。

參考文獻：

1. 馬克思恩格斯全集，第46卷.北京：人民出版社，1972.

2. 羅伯特·M·索洛.經濟增長的因素分析.北京：商務印書館，1999.

3. 劉希宋，王輝坡.科技成果轉化促進產業技術進步的路徑及對策研究.科學與技術，2006，（12）：27-29.

4. 李柏洲，蘇屹.區域科技創新能力評價體系的優化及實證分析.情報雜志，2009，（8）：80-84.

5. 李京文.科技富國論.北京：社會科學文獻出版社，1995.

6. 陳英杰.基于重大科技成果轉化項目的江蘇高校產學研合作研究.東南大學學報（哲學社會科學版），2013，15（2）.

基金項目：吉林省科技計劃項目“吉林省科技發展動態與評價檢測研究”（項目號：20110666）。

作者簡介：李雪靈，吉林大學管理學院副院長、教授、博士生導師；曲然，吉林大學管理學院副教授，吉林大學管理學博士；王晶，吉林大學管理學院碩士生；單丹，吉林大學管理學院碩士生。

收稿日期：2014-06-16。

以旋轉后各因子的發差貢獻率作為權數來計算各地區的科技發展水平的評價得分，即：F綜合=45.555F1+30.673F2+8.624F3+5.987F4

根據上述模型和公式計算可得2006年11個地區的科技發展水平得分及排序情況。并進一步以同樣的方法對11個地區2007年～2010年的科技發展水平進行數據分析，綜合排名匯總如表2所示。

4. 評價結果分析。由表2所示，可將11省市科技發展水平分為4類：

（1）第一類：北京。我國政治、經濟、文化和科技的中心，有較好的科技基礎條件和政策環境，有眾多國內較高研究水平的國家重點大型科研機構和研究中心，知名高校，科技人才和科技設備等資源相對豐富。從基礎數據上看，北京市科技經費投入的數量及其占地區生產總值的比重都超過其他地區，科技資源的利用率相對較高，科技投入貢獻率最大，科技投入對經濟增長的拉動作用比較強。

（2）山東、江蘇、浙江。從2006年～2010年這三個省的科技發展水平綜合排名始終位于前列。其中，江蘇省和浙江省的自然環境和經濟條件很接近，兩省的地區生產總值也始終位于全國前列，從而能提供其科技發展所需要的經濟基礎，科研成果能夠較好的實現生產化，產學研結合程度比較高，科技市場成交率比較大，這些特點都將促進三省市的科技發展，為其提供正向效應。而山東省雖然科技投入貢獻率比較小，科技投入強度也比較低，但是山東省的經濟總量比較大，山東是我國北方沿海經濟發達地區之一，具有區位條件優越、勞動力資源豐富等優勢條件，故其科技發展水平也處于全國前列。

（3）陜西、遼寧、湖北，中等水平。如陜西省，擁有自己獨特的科技優勢，是我國西部地區科技力量最強的省份。受國家產業布局政策的影響，陜西省形成了以重工業為主的傳統產業，第一產業基礎薄，第三產業發展滯后，陜西地區生產總值主要依賴第二產業，科技的發展和進步也主要體現在第二產業上。陜西省是資金密集型產業，形成了資金拉動和科研項目帶動的經濟增長模式，都有助于其科技水平的發展。

（4）吉林、黑龍江、山西、河北，排名靠后。三省地處我國東北老工業基地，地理位置接近，具有相似的資源和政策環境，但是三省的經濟發展和科技發展水平差別較大。從地區生產總值和科技發展水平排名可以看出，遼寧省的經濟實力和科技發展水平較強，直接受京津冀地區的技術發展和溢出效應的影響，加上重工業水平較高，科技力量較強，形成了以鋼鐵、煤炭、石油工業和多種機械制造工業為主的重工業群。遼寧省的科技投入強度也占相當大的比重，充分利用科技資源，寬松的創新環境，使得遼寧省的科技發展水平位于東北三省之首。

5. 發展對策。

（1）加快經濟建設，改善科學技術研究的物質基礎條件。先進的科研設施及科技基礎條件建設，是提高科技發展水平必不可少的物質基礎，而這需要以經濟條件為基礎。因此，提升科技發展水平，首先從提高經濟實力著手。

（2）增加科技投入，加大科技投入力度。加強對科技活動的經費投入、人力投入和物力投入，建立以政府、企業、科技貸款為支撐的多渠道的科技經費投入體系，制定優惠的科技政策，鼓勵企業進行科研活動、加大科技活動投資，為科技發展提供良好的資金基礎。

（3）完善科技管理體制，落實科技政策。改善科技體制缺失的局面，完善科技管理體制，強化對重大科技政策的制定和科技活動的宏觀管理和統籌協調，切實提高科技政實施的效率和效益，使科技活動在有序的市場環境中順利進行。

（4）鼓勵和刺激科技成果轉化，規范技術市場。進一步規范和完善技術轉讓市場環境，為科研機構搭建合作平臺，使其為科技產業和高新技術企業發揮更好的科研實力。采用激勵、競爭手段，鼓勵科技人員對科技成果的轉化，使科技成果推動技術進步，進而促進科技發展。

（5）大力發展產學研一體化的科技合作體系。積極引導生產企業、高等院校、科研院所、科技中介、政府結合成一個統一的整體，集教育、科研、開發、生產、銷售于一體，發揮各自優勢，推動科技經濟結合，共同開展技術創新的活動，逐步實現科研—產品—市場—科研的良性循環的有機整體。

參考文獻：

1. 馬克思恩格斯全集，第46卷.北京：人民出版社，1972.

2. 羅伯特·M·索洛.經濟增長的因素分析.北京：商務印書館，1999.

3. 劉希宋，王輝坡.科技成果轉化促進產業技術進步的路徑及對策研究.科學與技術，2006，（12）：27-29.

4. 李柏洲，蘇屹.區域科技創新能力評價體系的優化及實證分析.情報雜志，2009，（8）：80-84.

5. 李京文.科技富國論.北京：社會科學文獻出版社，1995.

6. 陳英杰.基于重大科技成果轉化項目的江蘇高校產學研合作研究.東南大學學報（哲學社會科學版），2013，15（2）.

基金項目：吉林省科技計劃項目“吉林省科技發展動態與評價檢測研究”（項目號：20110666）。

作者簡介：李雪靈，吉林大學管理學院副院長、教授、博士生導師；曲然，吉林大學管理學院副教授，吉林大學管理學博士；王晶，吉林大學管理學院碩士生；單丹，吉林大學管理學院碩士生。

收稿日期：2014-06-16。