由GVC轉向NVC

劉鶄　施曼　韋倩青

摘要：經濟全球化的浪潮使得全球分工得到了進一步的深化，我國代工企業通過低端嵌入全球價值鏈（GVC）得到了迅速發展并在沿海地區形成了相當規模產業集群。然而，我國代工企業長期被限制在國際生產體系之外，從事低技術的生產制造模塊，并且僅靠傳統意義上的資源稟賦和廉價勞動力成本優勢，難以打破上游企業的技術封鎖，實現全球價值鏈上的產業升級。所以文章將視角由全球價值鏈轉向國內價值鏈（NVC），基于雁形模式理論提出了由東部向中西部地區進行產業轉移的新路徑，最終可實現代工企業產業升級與西部經濟發展的雙贏局面。

關鍵詞：GVC；NVC；產業升級；雁行模式

一、 引言

隨著經濟全球化的不斷發展，跨國公司逐步成為世界經濟的主體。跨國公司為了追求成本優勢與規模報酬，采用國際分工的方式，在全球范圍內進行資源配置，于是發展中國家逐漸出現了一系列的跨國公司代工企業。我國東部沿海地區利用自身的區位優勢以及改革開放以來的政策扶持，經濟得到了迅速發展，跨國公司也紛紛在東部沿海地區建立代工廠。然而，跨國公司在華代工企業目前仍處于全球價值鏈的低端，屬于勞動密集型產品的生產者，隨著我國經濟不斷發展，人力，能源等成本不斷上升，同時面對著來自其他發達中國家的低成本競爭，我國作為“世界代工廠”的優勢正逐步喪失。于是我國東部沿海代工企業如何突破價值鏈上游企業封鎖，實現產業升級成為亟待解決的問題。

同時，我國東部企業以低端代工者嵌入全球價值鏈，促使我國中西部地區成為了企業原材料以及人力資源的提供地，某種程度上抑制了中西部地區的經濟發展，偏離了我國“東部先發展，然后帶動中西部經濟發展"的政策目的。但是，這一經濟發展現狀同時也可以成為我國東部沿海地區代工企業實現產業升級的一個重要契機。于是本文將視角從全球價值鏈轉向國內價值鏈，通過東部代工企業向中西部的產業轉移，理論上可以實現代工企業產業升級與中西部經濟發展的雙贏局面。

二、 產業升級的研究現狀

1. GVC視角下產業升級研究現狀。全球價值鏈是指為實現商品或服務價值而連接生產、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業網絡組織，涉及從原料采購和運輸，半成品和成品的生產和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。全球價值鏈理論源于20世紀80年代的價值鏈理論。1999年，美國杜克大學Gereffi教授首先提出了全球商品鏈的概念。隨后為了弱化商品這一詞造成的局限，強調鏈條上企業相對價值創造和價值獲取的重要性，21世紀初期，Gereffi教授提出將全球商品鏈改稱為全球價值鏈。全球價值鏈理論一經提出就得到了各界學者的廣泛關注，短短幾十年內就形成了一個較為完整的理論體系。

價值鏈升級是指由于企業能力的提高使得廠商能夠從事價值鏈中附加價值高的經濟活動，從而獲得更多收入。關于全球價值鏈產業升級的研究主要有：Humphrey和Schmitz（2002）以企業為中心，將價值鏈產業升級的分為四個方面：工藝升級、產品升級、功能升級和價值鏈升級；Gereffi（2000）認為，發展中國家可利用發達國家將其非核心業務外包以降低成本的契機，通過發展加工貿易的方式嵌入全球價值鏈的戰略環節，或者構建基于自身優勢戰略環節的價值鏈；Sturgeon（2001）在此基礎上提出了發展中國家產業升級的具體途徑：一是基于市場擴張能力的升級，二是基于技術能力的升級，三是基于市場擴張能力和技術能力的雙向升級組合。

2. NVC視角下產業升級研究現狀。國內價值鏈（NVC）是指從產品的研發、設計、零部件的制造、加工組裝、物流、分銷渠道、品牌等整個價值鏈全部或大部分由國內企業完成的價值鏈分工生產體系。國內學者關于國內價值鏈產業升級的研究主要有：梯度轉移理論認為，中國存在東部、中部和西部三大梯度，經濟發展應該從東部發達地區逐漸向中西部地區轉移，最終實現區域經濟均衡發展；劉志彪（2007）提出中國代工者產業升級的主要障礙為國內市場的利用，主導企業與主企業領導型NVC的培育，我國代工企業升級需“決勝于國內， 決戰于國外”，通過構建成功的NVC來達到GVC產業升級的目的；張少軍（2013）基于聯立方程模型分析，從鏈條之間的競爭入手，提出中國應當利用自己的大國優勢和在位優勢，以延長全球價值鏈在國內的環節，從而培育其與國內價值鏈之間的關聯對接，這樣才有可能為中國產業升級和區域經濟協調發展提供堅實的分工基礎；王曉萍（2013）基于組織學習的視角，以網絡嵌入理論為基礎提出本土代工企業在 GVC/NVC雙重網絡中可通過價值創造活動獲取知識、技術、信息等資源，實現企業動態能力的螺旋式提升。

三、 基于雁形模式的中國沿海代工企業產業升級新路徑的構建

1. 雁形模式。雁形模式（Flying Geese Pattern）理論，由日本經濟學家赤松要于1932年根據日本棉紡工業發展史實提出，是指通過國外引進——國內生產——產品出口的循環使后起國實現產業結構工業化、重工業化和高加工度化。在傳統的雁行模式理論中，將不同的國家與地區分為三類，即雁首、雁翼和雁尾：其中，雁首指的是擁有核心技術與先進經濟發展的日本，它的主要作用的是提供資金技術的支持、促進市場吸收和傳統產業的轉移，從而達到帶動該地區的經濟增長的目的；雁翼是承接雁首的國家，主要指的是亞洲“四小龍”等經濟相對發達的地區，它們主要利用日本的資金、以及先進生產技術以及市場來發展資金密集型和技術密集型產業；而雁尾指的是經濟發展相對落后的東盟地區，沒有充足的資金以及先進技術，該地區只能發展勞動密集型產業來實現經濟增長。這樣就完成了產業的“雁行模式”。在國際貿易具體實踐中，主要指發展中國家把從歐美等技術先進國家引進技術生產的商品，進一步向最不發達的國家轉移。

本文的研究將雁行模式理論進行了延伸，將我國東部沿海代工企業向中西部地區產業轉移類比為發達國家向發展中國家轉移：我國代工企業在長期為跨國公司進行加工生產過程中取得了部分技術優勢與管理經驗，使得代工企業相較與一般國內企業具有一定的優勢，但是這些優勢并不足以使得代工企業打破全球價值鏈上游企業的壟斷實行產業升級。在這種情形下，我國東部代工企業可以將視角從GVC轉向NVC，構建一個產業升級的新路徑，即依托代工獲得的產業優勢向價值量高端攀升，將現有的加工生產模塊向相較于東部地區而言更為不發達的中西部地區轉移，從而東部沿海代工企業可以占據價值鏈的上游，獲取微笑曲線的上端利益。與此同時，我國中西部的經濟也得到了發展，最后達到雙贏的局面。

2. 沿海代工企業產業升級新路徑的可行性分析。本文以河南省作為中西部地區代表，以珠三角地區服裝代工企業作為研究對象，運用SWOT分析法，對代工企業產業升級新路徑的可行性進行分析。

（1）優勢（Strength）。政策優勢。按照《珠三角地區改革發展規劃綱要》，珠三角產業定位要高端化，要踐行這一要求，就需要將服裝紡織產業等勞動密集型產業向其他地區轉移，所以說，珠三角地區紡織服裝產業向中西部地區轉移不僅是代工企業自身的探索，更加是政策引導的發展趨勢。近幾年來，隨著國家中部崛起戰略的深入實施，國家在政策導向、資金扶持和稅收支持等方面對中部地區的個性優惠政策進一步落實，也為中部工業發展提供了有力的政策支持。與此同時，河南省也正在出臺一系列招商引資的優惠措施以吸引紡織服裝業轉移。中國紡織服裝企業集團市場聯盟理事會成員共同出資委托銀行為各省、市中小服裝企業提供經營資金貸款，以便為入駐河南省的企業、商戶提供更多便利。

資源優勢。河南省地層成礦條件優越，蘊藏著豐富的礦產資源，是我國礦產資源大省之一。其豐富的礦產資源儲量為紡織服裝產業的發展提供了強大的能源基礎。此外，紡織服裝產業作為典型勞動力密集型產業，需要大量的廉價勞動力聚集。而河南作為我國人口數第一大省，勞動力資源十分豐富，且較珠三角地區而言，河南地區的工資更加低廉，有助于企業有效地降低勞動力成本。

交通區位優勢。河南交通區位優勢明顯，位處我國中東部地區，是全國重要的交通樞紐之一，目前已建成包含鐵路、公路、航空、水運、管道等結合的完善的綜合交通運輸體系，在道路運輸上起到了承東接西，貫通南北的作用。紡織服裝產業的運輸路徑主要為鐵路和公路。目前河南省建有縱橫交錯、四通八達的鐵路網，包含有京廣、京九等9條鐵路干線經過。并且截至2011年底，全省公路總里程達到24.7萬公里，公路密度達到147.9公里/百平方公里。河南省有力的地理位置以及完善的交通運輸網絡為紡織服裝產業的物流運輸提供了堅實的基礎。

文化優勢。河南文化光輝燦爛，是我國古代文明發祥地之一。在漫長的歷史長河中，河南在中國的政治、軍事、經濟、文化上始終占據重要地位，先后有20個朝代建都或遷都于河南，中國七大古都河南就占有三個。而紡織服裝業是物質文明與精神文明的雙重體現，世界著名的服裝之都，均是以本國獨具的民族文化特色作為基礎。河南可以利用其燦爛悠久的民族文化，爭取早日打造成為中國的紡織服裝產業之都。

技術優勢。珠三角地區的紡織服裝代工企業在長期嵌入全球價值鏈的時實踐過程中，通過價值鏈上有企業的技術溢出效應以及自身的學習，在企業的生產能力、技術水平、管理水平以及整合實力等方面均領先于國內其他的小型紡織服裝生產企業，所以它們具備了引領國內價值鏈的構建于形成的能力。

（2）劣勢（Weakness）。產業基礎薄弱，技術水平落后。河南省作為農業大省，紡織服裝工業底子薄弱，許多服裝企業都是近幾年出現的，發展相對滯后，并且，現有的服裝企業均以中小企業為主，規模與技術上都不具優勢，也難以帶動當地的紡織服裝產業的發展。此外，與珠三角地區大城市、超大城市發展成熟，中小城市迅速發展相比，河南省城市發展相對之后，進而對紡織服裝產業集群和規模經濟的極化效應以及支撐作用并不顯著。

基礎設施缺乏。紡織服裝企業不僅要紡紗、織布，還必須考慮印染、后整理等一系列加工環節，雖然近幾年河南省正在加速基礎設施的建設，但是與沿海紡織服裝集群地相比，仍缺乏先進生產設施，劣勢十分明顯。另外，河南省要承接珠三角地區服裝產業轉移，還需要配備水、電、污水治理等大型基礎設施，故而對政府資金支持的需求十分巨大。

交易成本升高。區域商務成本由兩部分組成：即生產制造成本于交易成本。一般來說，二者成反向變動的關系。將紡織服裝產業轉移至河南省，雖然降低了生產制造成本，但是由于物流距離的增加以及信息傳輸等問題的存在使得交易成本卻上升了。

（3）機會（Opportunity）。市場機會。河南單省就有1億人口，本就是一個巨大的消費市場，作為紡織服裝產業轉移的承接地具有非常重要的市場戰略意義。此外，相比沿海發達區域和一線發達城市，中東部地區的消費者對品牌的認知還不是很成熟，并且隨著中國經濟實力的快速發展，我國中西部地區的消費規模、消費能力以及消費水平大幅度提升，一旦這部分市場被打開，必將形成一個持續擴張、不斷升級的消費市場，為構建國內價值鏈提供良好的條件。

政策機會。政府一系列招商引資政策能夠幫助河南省吸引聚集投資，增強產業競爭力。最近幾年，河南省高度重視紡織服裝產業的發展，把紡織服裝產業列為全省重點發展的支柱產業之一。自2003年以來，鄭州市紡織服裝業投資額每年以10%的速度增長，整個產業規模以每年30%的速度擴張。伴隨著紡織服裝業的投資不斷增加，河南即將建成紡織服裝產業集群，獲得聚集效應與規模效益。同時，產業轉移必然伴隨著產業分工的進一步專業化，有助于提高生產效率，增強紡織服裝產業的競爭力。

（4）威脅（Threat）。思想落后，政府功能不完善。河南省觀念較為滯后，信息不暢，在一定程度上阻礙了生產要素向河南省的流動。同時在招商引資的過程中，河南省政府有時會盲目承諾，然而在招商后卻難以兌現。同時，河南省在改革開放理念與行政辦公效率等與珠三角地區相比還存在較大差距。并且在承接產業轉移的過程中政府的服務水平、貫徹政策的力度仍需加強。

產業發展與生態環境的矛盾。產業發展必將對生態環境造成一定程度的破壞，尤其印染行業是紡織行業的用水和排污大戶。研究表明我國紡織服裝產業生產過程能源消耗十分巨大，而印染行業的能源消耗量約占全行業能耗的58.7%。所以，將紡織服裝產業轉移至河南省，會嚴重消耗河南省當地的自然資源。此外，紡織服裝產業污水排放量大，并且企業領導對于污水治理的意識不強，也會產生較為嚴重的生態問題。

其他發展中國家的競爭。目前珠三角地區的紡織服裝代工企業訂單主要依賴于全球價值鏈上游的跨國企業，然而，隨著我國珠三角地區經濟的不斷發展，代工企業的生產成本逐漸上升，同時其他發展中國家為了招商引資實現發展的目的紛紛提出很多優惠政策，使得近年來很多國外代工企業由轉向了印度、越南等發展中國家。所以河南省在勞動力素質、基礎設施等方面必須與其他發展中開展激烈的競爭并取得勝利才能成為服裝紡織產業轉移的承接地，成功構建國內價值鏈。

四、 結論與啟示

總體而言，河南省在承接紡織服裝產業轉移的過程中應發揮優勢，抓住機遇，迎接挑戰。針對目前存在的劣勢以及威脅，我認為可以從如下幾方面加以改善：首先，進一步加強紡織服裝產業基礎設施建設，重點鼓勵發展龍頭企業帶動區域產業集群的產生與發展；第二，重視與紡織服裝產業配套的物流設施等的建設，降低交易成本。第三，重視產業發展對于生態環境的影響，加強河南省的治污能力；第四，完善政府功能，提高政府的服務意識與工作效率，專注為企業辦實事。

綜上所述，本文在沿海代工企業的產業升級路徑研究中，將視角由全球價值鏈轉向了國內價值鏈，基于雁形理論提出了由將加工生產環節由東部向中西部地區轉移的產業升級新路徑，并以珠三角地區服裝代工企業與河南省承接產業轉移為例，分析了新路徑的可行性。研究表明，河南省目前雖然仍存在劣勢與威脅，但是這些不足完全可以克服，紡織服裝產業由珠三角地區轉至河南省是確實可行的。由此可推知本文提出的我國東部沿海地區代工企業產業升級的新路徑是在理論上是具有可行性的。希望本文的研究結論可以為我國沿海地區代工企業進行產業升級以及促進中西部地區的發展方向提供理論建議。

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基金項目：內蒙古自然科學基金項目“內蒙古畜產品競爭力研究”（項目號：20120612）。

作者簡介：劉鶄，中央財經大學商學院博士生；施曼，內蒙古財經大學商務學院講師，中央財經大學商學院博士生；韋倩青，廣西大學商學院副教授、碩士生導師。

收稿日期：2014-06-22。