學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范常見問題與對策

摘要：文章根據(jù)《關(guān)于進一步加強學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》要求，結(jié)合學(xué)術(shù)出版實踐，參照國際學(xué)術(shù)規(guī)范，歸納概括了目前學(xué)術(shù)著作出版中八個方面的問題，相應(yīng)提供了可操作的對策。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版；規(guī)范；問題；對策

《關(guān)于進一步加強學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》（新出政發(fā)〔2012〕11號，以下簡稱《通知》）已執(zhí)行一年多了，根據(jù)“出版單位要認真落實學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范工作，加強學(xué)術(shù)著作出版人才的培養(yǎng)，定期對從事學(xué)術(shù)著作出版的編輯人員進行培訓(xùn)”的要求，我們在學(xué)術(shù)著作出版中努力高標準地執(zhí)行學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范，現(xiàn)以己之踐和見把執(zhí)行中的常見問題和對策小結(jié)如下，供當(dāng)好學(xué)術(shù)門衛(wèi)、不斷提高學(xué)術(shù)出版質(zhì)量的同行們參考。

一、學(xué)術(shù)著作選題出版價值的衡量

《通知》首先要求“出版單位應(yīng)加強學(xué)術(shù)著作選題論證，組織相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者，對學(xué)術(shù)著作的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新成果、出版價值等進行認真評估，積極探索實行同行匿名評議等評審辦法，提高學(xué)術(shù)著作出版質(zhì)量”。

加強學(xué)術(shù)著作選題論證時還需細化為較具體的標準，我總結(jié)了四個方面：（1）理論上有創(chuàng)見或發(fā)現(xiàn)，（2）實踐中有較大創(chuàng)新或發(fā)明，（3）文化上具有重要積累傳承價值，（4）資料上能填補空白；出版后預(yù)期能夠獲得相應(yīng)學(xué)科或領(lǐng)域?qū)W者的廣泛認可，獲得出版行業(yè)專家的認可，獲得國內(nèi)外市場的認可；這又以學(xué)界口碑、入選國家出版立項、獲得科學(xué)成果獎和出版獎、實現(xiàn)良好的市場銷售和版權(quán)輸出等為標志。

在論證的操作上目前一般分三種情況：（1）對于出版社內(nèi)三級論證體系意見一致的選題，按論證結(jié)論決定出還是不出，或者調(diào)整選題角度，或者物色更適合的作者；（2）對意見不一致的重要選題，首先選請出版社積累的專家以通訊或小型會議形式進行評議；（3）對個別投稿，請作者按出版社標準提供若干能夠評價其作品的同行專家名單，編輯再從中選取部分專家進行匿名評審。當(dāng)然，正規(guī)成熟的做法是建立出版社自己的學(xué)術(shù)選題專家委員會或?qū)＜規(guī)欤瑢嵭型心涿u議，為提高效率實行小同行匿名評議是比較理想的選擇。

二、如何“杜絕學(xué)術(shù)抄襲、剽竊”

“學(xué)術(shù)著作的出版必須弘揚科學(xué)精神，杜絕學(xué)術(shù)抄襲、剽竊” （《通知》）。他人著述，無論是否正式公開發(fā)表，拿來使用應(yīng)以必要為原則，且必須注明出處，有的還必須取得授權(quán)。

審稿中我們發(fā)現(xiàn)，抄襲、剽竊一般可分為兩種：一種是照抄照搬，一種是套用借用。前一種借助現(xiàn)有檢測軟件等工具比較容易判別，而且證據(jù)確鑿；后一種需要靠編輯的學(xué)術(shù)見識和小同行比對。

1.通過學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)檢驗是否存在照抄照搬

檢查一部學(xué)術(shù)著作與他人作品的重合情況，目前市面上有幾家數(shù)據(jù)庫公司均提供這種檢測軟件，功能大同小異，導(dǎo)入被檢測著作電子版就自動生成檢測報告并用不同顏色標出不同類型的重復(fù)內(nèi)容。我們2009年以來就購買使用了某公司的“學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)”，內(nèi)含中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫等比對文獻，其“檢測報告”給出了總文字復(fù)制比、去除引用復(fù)制比、去除本人文獻復(fù)制比、重合字數(shù)并用紅色標出了重合的內(nèi)容。據(jù)檢測結(jié)果，我們每年都退回若干去除本人文獻復(fù)制比仍在30%以上的重復(fù)之作，其中包括領(lǐng)導(dǎo)推薦的大作。

這里需注意的是，軟件檢測得出的是定量結(jié)果，復(fù)制比高的著作也可能在方法觀點結(jié)論等方面有重要創(chuàng)新，因此還必須結(jié)合定性分析才能評判著作是否有超越同行的創(chuàng)新。對一般書稿，是學(xué)術(shù)不端還是創(chuàng)新，專業(yè)編輯能容易得出結(jié)論。對于把握不準或?qū)δ撤N創(chuàng)新的價值有疑問的著作，應(yīng)先由社內(nèi)相關(guān)專家組織評議，有爭議的再請社外專家進行小同行匿名評審。方式可采取小型會議、通訊、拜訪求證等。當(dāng)然這樣做的前提是要有積累建設(shè)的專家?guī)欤员ＷC選到合適的同行專家。

其實，在檢測前，編輯通過與作者的交流和翻閱書稿，就要弄清三件事：（1）所有引用的論述、資料、圖片等是否一一對應(yīng)地注明了出處，即使在全書后甚至章后以參考文獻的形式列出也是不規(guī)范的，前不久廣受關(guān)注的某院士涉嫌學(xué)術(shù)造假的問題之一就是引用的圖片等資料未相應(yīng)地注明出處。（2）編輯還要核實引用的他人獨立完整的作品（如圖片、詩文、案例等）是否取得了授權(quán)，要有原作者書面的同意書以及原出版社的書面許可后方可使用。（3）一般來講，除選編點評類、資料類的作品外，引用的內(nèi)容不應(yīng)構(gòu)成本作品的主題或主體，我們一般要求引用總量不得超過本作品的五分之一。

2.憑編輯見識和小同行比對來判斷是否存在套用借用類的抄襲

這類抄襲主要表現(xiàn)為：（1）就同一論題炒冷飯，且研究對象的全面性、挖掘的深刻性不如前人。（2）內(nèi)容拼接，搬用多個他人多個作品中的資料、論點或觀點。（3）套用前人著述的體系框架和表述結(jié)構(gòu)，套用情節(jié)和意義等。如我們收到的《某某紀事》一稿就直接套用了《清史紀事》的體系框架、表述結(jié)構(gòu)，甚至前言里關(guān)于研究意義的表述只是換了個主語。（4）還有一種常見的情況是，不加區(qū)別地套用西方某些假設(shè)、理論、觀點解釋分析中國問題，全然不顧中國的現(xiàn)實特點和本質(zhì)區(qū)別。

對此，如果編輯學(xué)術(shù)見識廣、平時積累多，一眼就能發(fā)現(xiàn)“似曾相識”。對于不放心的作品，為方便有效，我們一般用小同行的作品來比對，即通過包含關(guān)鍵詞的各種“高級搜索”查尋同類內(nèi)容的作品，包括古籍。即使新編輯，通過比對題目、目錄、前言等一般能發(fā)現(xiàn)是否有明顯問題。

三、核查作者是否超越自我

這方面的要求《通知》未明確提到，但不能重復(fù)自己成果既是學(xué)術(shù)界的共識，也是避免重復(fù)出版、提高學(xué)術(shù)出版質(zhì)量的應(yīng)有之義。

學(xué)術(shù)著作的本質(zhì)在于創(chuàng)新，只有杜絕學(xué)術(shù)抄襲、剽竊，才可能使新作在內(nèi)容上超越同行和前人。但這還不夠，真正的學(xué)術(shù)創(chuàng)新還應(yīng)超越自己，因此編輯還要核對作者是否超越自我，盡量避免新作重復(fù)自我和炒自己的冷飯。

重復(fù)自己以前公開出版的成果會帶來許多問題：首先是學(xué)術(shù)上對科學(xué)發(fā)展缺乏增量性的貢獻，其次是對社會出版資源的浪費。目前我國的許多科研立項都對重復(fù)自我作了明確限制，如國家社科基金后期資助項目申報表中就要求申報人承諾預(yù)期成果不得為已出版著作的修訂本或與已出版著作重復(fù)10%以上。最后是法律風(fēng)險，重復(fù)內(nèi)容的再出版會導(dǎo)致侵犯原出版單位的專有出版權(quán)。

在學(xué)術(shù)著作書稿編前檢查時，我們時常發(fā)現(xiàn)這樣的重復(fù)之作：有的改頭換面、換個角度以另一種書名投稿，有的在已出著作基礎(chǔ)上增加幾章變個書名，有的把另一作者以前的作品拿來幾章加上自己的變成了合著。如2011年初我剛做學(xué)術(shù)出版時發(fā)現(xiàn)一部已經(jīng)開印的《中國貨幣……實證》校樣，就是課題負責(zé)人以前著作和另一作者以前著作的選擇性加總，但為時已晚；再如2012年我們接到的一項部級科研立項成果的出版任務(wù)，書名叫《人的所有制與……研究》，稍一查對就發(fā)現(xiàn)與該作者2005年出版的《勞動所有制與……》一書80%以上的內(nèi)容重復(fù)，新增的兩章也缺乏新觀點，我們略作解釋作者自己就“不好意思”地撤回去了。我們還幾次遇到因為科研課題項目快結(jié)項了，需要出版成果，交來的著作明顯是匆匆“做出來”的，其創(chuàng)新質(zhì)量可想而知。

對可能自我重復(fù)的著作，編輯把關(guān)并不難，我們的做法是：（1）與作者多勾通，了解其寫作基礎(chǔ)和新作與舊作的區(qū)別，請作者提供著述清單直至有針對性地索借樣書，挑選相似度高的與新作比對；（2）如不能從作者那里得到有關(guān)信息和樣書，我們就通過網(wǎng)絡(luò)搜尋作者以前公開出版的著作及目錄，或者買來樣書比對，是重復(fù)之作還是老樹新枝往往通過比對目錄便知。

四、檢查數(shù)據(jù)資料是否權(quán)威

由于作者的接觸面和習(xí)慣等問題，作品中的數(shù)據(jù)資料缺乏權(quán)威性也是常見的問題。這方面《通知》雖未提到，但也是學(xué)術(shù)界公認的學(xué)術(shù)規(guī)范問題。

我們遇到的這類問題主要有：（1）有意無意地忽視了官方公布的數(shù)據(jù)資料，而引用出入較大的民間咨詢（研究）機構(gòu)的數(shù)據(jù)或論文（集），以論證自己“預(yù)期”的結(jié)論。如有本關(guān)于教育金融的著作通篇使用了某金融機構(gòu)的數(shù)據(jù)，而未提及全國教育統(tǒng)計年鑒或教育部公布的官方數(shù)據(jù)。（2）引證資料的版本不權(quán)威，如有部學(xué)術(shù)史的書稿引自《史記》《漢書》《三國志》等古籍的內(nèi)容較多，但都出自作者早年習(xí)慣的版本，而未用被譽為國史標準本的中華書局“二十五史”點校本。（3）用來比對的文獻不權(quán)威，如筆者去年審閱的一本《XX經(jīng)濟學(xué)》書稿，用了澳大利亞文化經(jīng)濟學(xué)家索羅斯比2003年的著作來介紹國外研究進展、說明本書的創(chuàng)新，而未提及其更新的著作《經(jīng)濟學(xué)與文化》（2008）和《文化政策經(jīng)濟學(xué)》（2010）。再如2012年完稿的某部關(guān)于綠色供應(yīng)鏈的著作，導(dǎo)論“國內(nèi)研究概況”一節(jié)里列出的相關(guān)著作都是2006年以前出版的，而對之后的多部著作有意無意地只字未提。對于這樣的書稿我們大多退改或退稿，有的由編輯協(xié)助作者更換版本和數(shù)據(jù)資料。

五、引用的規(guī)范問題

“引文是引自他人作品或文獻資料的語句，對學(xué)術(shù)著作的觀點起支持作用。引文要以必要為原則，凡引用的資料都應(yīng)真實、詳細、完整地注明出處。” （《通知》） 引用方面常見的問題主要有：

（1）引而不注。即有征引甚至是大段多段征引而未注明出處和說明。有人覺得在文后或書后列出了相應(yīng)的參考文獻，應(yīng)該算說明了引用和出處，這種處理方式是不符合國際學(xué)術(shù)規(guī)范的，嚴重的屬于抄襲。

（2）引而無權(quán)。有些引用雖真實、詳細、完整地注明了出處，但未取得著作權(quán)人的授權(quán)，也是不規(guī)范的。對有完整著作權(quán)的作品的引用，如圖片、整篇文章、詩歌、案例等，要通過一定的渠道取得授權(quán)方可引用。世界著名的《芝加哥手冊——作者、編輯和出版者指南》就專門談了這方面的問題。在我國，有些著作權(quán)人還對自己作品的使用作了限制性的聲明，如不得割裂、不得與某人的作品編在一起等，這些在引用時還要特別注意。

（3）多次轉(zhuǎn)引。由于有些資料文獻難以直接接觸或受語言限制，間接引用是可以的，但要注明原始出處。對于一般可接觸的資料，應(yīng)直接引用，尤其避免整部著作以間接引用為主。再次轉(zhuǎn)引也應(yīng)避免，如一本物權(quán)法方面的著作，引文有不少轉(zhuǎn)引自臺灣大學(xué)的一篇碩士論文，而這篇碩士論文的引文又出自德語的一本書的引文，這顯然是不規(guī)范的。

六、注釋的規(guī)范問題

注釋可分兩類：一類是對引文的標注，一類是對某些特定內(nèi)容、術(shù)語等起補充、解釋或說明作用。“注釋應(yīng)力求客觀、準確、詳實。” （《通知》）

引文標注常見的問題是：作者項、題名項、版本、出版項、頁碼等及其細項，或殘缺不全，或不準確，或張冠李戴。這些是所有稿件常見的老問題，大家較熟悉，共識度較高，也有具體的標準可循，只要作者認真、編輯細心，不難解決。

目前大家不熟悉、不規(guī)范的問題主要集中在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容和數(shù)字內(nèi)容的標注上。

（1）對于來自網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫的資料，僅注明作者、作品名稱和網(wǎng)址是不夠的，因為這些資料的存儲常常因更新升級等原因而時過境遷，這就使原來的注釋失去了準確性和檢索意義，嚴謹全面的做法應(yīng)該是加上作品的發(fā)布（上傳）時間和本次引用的時間。

（2）如果被引用的文獻有DOI編號，就簡單多了。DOI號是通過出版者的事先申請由美國出版商協(xié)會的技術(shù)委員會為每篇文獻分配的一個標識號，具有唯一性，不受文獻存儲位置的影響，因而近十年來為國際學(xué)術(shù)期刊廣泛使用。對于有DOI號的文獻，做注釋時只要在作者和作品名后，加上http：//dx.doi.org/DOI編號，即構(gòu)成唯一不變的來源。

七、參考文獻的規(guī)范問題

“參考文獻是為撰寫或編輯著作而引用的有關(guān)文獻信息資源，是學(xué)術(shù)研究依據(jù)的重要體現(xiàn)，對研究內(nèi)容起到支持、強調(diào)和補充作用。參考文獻應(yīng)力求系統(tǒng)、完整、準確、真實。” （《通知》）

參考文獻常見的問題主要有：

（1）泛而無關(guān)。有些著作所列參考文獻與本作品無關(guān)，即不是文中“引用的有關(guān)文獻信息資源”，作者可能只是從該文獻中受到過啟發(fā)，有的只是作者讀過的書，就不應(yīng)該列入?yún)⒖嘉墨I。

（2）小而不全。即正文中用到過某文獻或作者，但參考文獻中未列出，這種不規(guī)范的情況出現(xiàn)較少。

規(guī)范的做法應(yīng)該是，只列文中征引過的文獻以及提到過文獻名或作者的文獻。順序建議首選按正文中首次征引的順序或引用次數(shù)多少的順序來列示，這樣便于讀者理解作品的進路和文獻基礎(chǔ)；有些參考文獻較多的作品還按文獻類型分類，也是可取的做法。

八、索引的規(guī)范問題

“索引是指向文獻或文獻集合中的概念、語詞及其他項目等的信息檢索工具，有助于學(xué)術(shù)內(nèi)容的檢索、引證、交流和傳播。索引的編制應(yīng)力求實用、簡明、便捷、完備。” （《通知》）

我國學(xué)術(shù)著作長期不重視索引、缺索引的問題自《通知》發(fā)布后，得到了出版單位的高度重視，整個行業(yè)已把索引作為學(xué)術(shù)著作出版的必備要件。目前的主要問題是有些作者和編輯不清楚應(yīng)該做什么索引、如何做，業(yè)界也缺乏國外那種專門的索引制作者。

根據(jù)制作索引的目的和《芝加哥手冊》的規(guī)范，索引的原則是：要反映作品的面貌，方便讀者抓住作品的學(xué)術(shù)脈絡(luò)；提取的索引詞要與作品的主題相關(guān)。

一般的作品提取單級索引即可，有的則需要制作二級索引以反映概念的層級。相似相近概念的可用“也見”或“另見”來處理。

〔劉清田，高等教育出版社人文社科學(xué)術(shù)出版部學(xué)術(shù)總監(jiān)，編審，博士，北京市新聞出版領(lǐng)軍人才（學(xué)術(shù)類）。〕

參考文獻：

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[2] 鄔書林.加強學(xué)術(shù)規(guī)范 攀登出版高峰——新聞出版總署關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)圖 書出版的思路與措施.中華讀書報.2012年12月14日.

[3] 中共中央關(guān)于深化文化體制改革推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮若干重 大問題的決定. 人民出版社2011年10月.

[4] The Chicago Manual Of Style. 16th Edition. The University of Chicago Press 2010.

[5] 李丹.數(shù)字出版的興起與學(xué)術(shù)引用的變革.現(xiàn)代出版.2012年第6期.