高校科技對區域經濟發展貢獻率的實證分析

韓 雪 峰， 金 麗

（1.沈陽化工大學 經濟與管理學院，遼寧 沈陽110142；2.遼寧教育研究院 教育評價中心，遼寧 沈陽110034）

一、引 言

在當今世界，技術進步逐漸成為發展本國經濟、提升國際競爭力的重要影響因素，也成為經濟發展的核心動力。企業、科研機構、高等院校是科技經費投向的三大部門。高等院校作為我國科技投向的重要組成部分，定量測算高等院校科技經費的投入效率，以及對地區經濟發展的貢獻率，對促進科技進步和推動區域經濟發展具有重要作用。

早在20世紀80年代，科技在經濟增長中的貢獻率已經得到世界各國宏觀經濟學家的普遍關注與認可。世界各國在定量測算科技對經濟增長的貢獻率時，最常用的主要有兩種方法：一是生產函數法，即用投入與產出之間依存關系的生產函數來測算技術進步的方法，如柯布-道格拉斯（C-D）的生產函數等；二是增長速度方程方法，即描述投入與產出要素的增長速度和技術進步速度之間關系的經濟數學模型。國內學者針對高等教育對地區經濟增長的貢獻已有一些研究成果，而直接測算高校科技在經濟發展中貢獻率的研究還未見到。

因此，本文在查閱國內外相關文獻資料的基礎上，選擇通過對全要素生產率的估算，來測算高校科技對區域經濟發展的貢獻率。在測算中，運用柯布-道格拉斯（C-D）的生產函數模型以及相應的經濟計量方法，采用動態分析與回歸分析等，估算出全要素生產率。在估算出全要素生產率的基礎上，通過借鑒Dominique Guellec與Bruno Van Pottelsberge de la Potterie的計算模型估算政府科技投入對技術進步貢獻［1］，從區域科技投入資金流向的角度入手，測算出高校科技對區域經濟增長的貢獻與影響。

二、計量模型選擇

1.全要素生產率計量模型的選擇

“全要素生產率”（簡稱TFP）的增長，通常稱為技術進步率，用來衡量除去所有有形生產要素以外的純技術進步的生產率的增長。本文選擇目前全要素生產率（TFP）研究中使用最多的估算方法——索洛殘差法，以及最常用的生產函數——柯布-道格拉斯生產函數，對全要素生產率進行估算。該方法的具體原理是把生產函數簡化為兩要素（資本和勞動力）的柯布-道格拉斯生產函數，即：

其中，Yt為產出，t表示時間，K 為資本存量，L為勞動投入，TFP為技術進步參數，即為全要素生產率，U為隨機擾動項，α和β分別為資本產出份額和勞動力產出份額。

這樣，通過柯布-道格拉斯生產函數，就可以計算出某一時期t的全要素生產率（TFP），計算公式為：

假設規模報酬不變，即α+β=1，式（2）兩邊同時除以勞動投入Lt，可以得到人均產出和人均資本擁有量之間的計量模型，即：

再對式（3）兩邊取自然對數，可得：

應用EViews6軟件，對式（4進行參數估計，即可估計出參數α的數值，然后根據α+β=1，再計算出β的數值，最后利用估算出的α和β的數值，由式（2）就可以計算出某國家或地區歷年的全要素生產率。

2.高校科技對地區經濟發展貢獻率的計量模型

（1）估算政府科技投入貢獻的計量模型

當前，專門研究高校科技支出對地區經濟發展貢獻率的文獻并不多，定量研究更少。Dominique與Bruno曾采用構建模型的方法，從科技投入的角度來估算政府科技投入對技術進步的貢獻，提出影響全要素生產率（TFP）的要素分別為企業科技投入、政府科技投入和國外技術外溢［1］。因為這一模型具有較強的理論基礎，可操作性強，在國內外很快成為相關研究中最具代表性研究模型，固本研究選擇此模型。該模型是基于柯布-道格拉斯生產函數的變體，其簡化模型形式為［2］：

其中，t表示不同的年份；TFP為全要素生產率；BPRD、GPRD和FRD 分別表示企業科技經費投入額、政府科技經費投入額和國外技術外溢；γ1、γ2、γ3分別是三者的彈性系數；μ為隨機誤差。在具體計量中，對該模型兩邊取自然對數可化為加法的形式。

（2）構建估算高校科技貢獻的計量模型

借鑒以上研究方法與模型，如果從科技經費執行部門來考慮的話，科技投入一部分流向了高等院校，另外的則流向了科研院所和企業等組織。由此，影響全要素生產率（TFP）的要素可分為高校科技經費支出、企業科技經費支出、科研院所科技經費支出和國外技術外溢。在這里參照式（5），可以得到式（6），并用式（6）估算高校科技對全要素生產率（TFP）的貢獻彈性大小，進而估算出高校科技對地區經濟發展的科技進步率和科技進步貢獻率。其模型為：

其中，URD、BRD、IRD和FRD 分別表示高校科技經費支出額、企業科技經費支出額、科研院所科技經費支出額和國外技術外溢；α1、α2、α3和α4分別是四者的彈性系數；α0為常數項，Vt為隨機擾動項；對該模型兩邊取自然對數可化為加法的形式，即：

但在用式（7）進行估計時，URD、BRD和IRD 之間存在著嚴重的多重共線性，由于本文主要是估算出高校科技對地區經濟發展貢獻率，所以把科技支出分為高校科技支出額（URD）和非高校科技組織科技支出額（OURD），其模型則變為：

βU、βOU、βF分別是三者的彈性系數；β0為常數項，Vt為隨機擾動項。對式（8）兩邊全微分，可得總的科技進步率的計算公式，進而得到總的科技進步貢獻率的計算公式為：

估計出βU、βOU、βF之后，即可計算出某一時間段內高校科技、非高校科研機構科技以及國外技術外溢的科技進步率（即對經濟增長的拉動作用TFPU、TFPOU和TFPF）和科技進步貢獻率，即：

三、實證分析

依據以上研究方法與計量模型，以遼寧為例，通過具體估算遼寧高校科技對區域經濟發展的貢獻率，定量分析高校科技在區域經濟發展中的貢獻。其中，估算高校科技在經濟增長中的貢獻率，需要大量的相關區域內的科技、經濟增長數據。這些數據的整理分析與估算，是測算精確結論的前提，也是獲取最終結論的重要環節。

1.計量研究中相關數據指標的說明

從科技經費投向角度測算影響全要素生產率（TFP）的要素中，涉及了高校科技經費支出、企業科技經費支出、科研院所科技經費支出和國外技術外溢四項指標。關于這四項指標，現說明如下：企業科技經費支出與科研院所科技經費支出為實際支出額，在計量測算中，這兩項指標為正常采集數據。而高校科技經費支出與國外技術外溢，因統計數據中統計變量的變更，在計量測算中，這兩項指標為替代數據。本文相關指標的界定如下：

（1）以部門研發經費支出額替代部門科技經費支出額

在計量遼寧高校科技對區域經濟發展的貢獻率中，依據以上計量模型，不同年份的全要素生產率（TFP）可由式（2）計算而得，高校科技經費支出額可以從《歷年遼寧統計年鑒》上查得，而遼寧科技經費籌集額減去高校科技經費支出額（URD），即可得到非高校科研機構科技經費支出額。但由于自2008年以后《中國科技統計年鑒》的統計口徑中，原“科技經費支出額”這一指標已不再列出，取而代之為“研發經費支出額”，因兩者的相關性很大，故本文選用1998～2010年的各部門研發經費支出額作為研究對象的相關數據。

（2）以對外經濟依存度來替代國外技術外溢［3］

所謂國外技術外溢（FRD），是包括科學技術和管理經驗等要素的外溢，是一個無法統計與量化的指標。但在科技執行的實際應用中，此項指標又占有一定份額。在我國的統計資料中并沒有相關數據，不過一般而言，一個國家的對外開放程度越大，從國外得到的技術外溢效應往往就越強，因此用對外開放程度來表示國外技術外溢的貢獻效率大小具有一定的科學性，指標估算的數值趨向也是比較合理的。所以，本文在計算時，采用“對外經濟依存度”替代了“國外技術外溢”指標。經驗數據表明，隨著一個國家或地區的對外開放程度的逐步提高，其對外經濟貿易交往也就會越多，那么進出口所占GDP的比重（即對外經濟依存度）也就會越大。

2.遼寧高校研發經費支出基礎數據的選取與分析［4］

本文選用1998～2010年的遼寧省研發經費支出數據作為動態的基礎研究數值并進行初步分析，如表1所示。

表1 遼寧省研發經費支出基礎數據狀況

從表1可知，10余年來，遼寧省高校研發經費總體上呈現出快速增長態勢。從1998年的3.8183億元增加到2010年的24.4612億元，增長了5.41倍，年均增速為16.74%，超過同期遼寧地區增加值（GDP）的年均增長速度（13.84%），總體上說較高。但其增長速度時快時慢，波動幅度較大。近年來，增長速度亦呈現逐步下降的趨勢。

從表1還可以看出，遼寧省高校研發經費支出增長速度明顯低于遼寧研發經費增長速度，更低于企業研發經費支出增長速度。1998～2010年，高等院校、科研院所和企業的研發經費分別增長了5.41倍、3.74倍和13.57倍，年均增速分別為16.74%、13.84%和25.01%，而同期遼寧研發經費增長了9.94倍，年均增速為22.07%。期間，企業研發經費支出增長速度明顯高于遼寧研發經費增長速度，這最終導致遼寧省高等院校和科研院所研發經費支出在遼寧研發經費支出所占的比重越來越小，而遼寧省企業研發經費支出在遼寧研發經費支出所占的比重越來越大。

3.遼寧高校科技對地區經濟發展貢獻率的測算與分析

依據以上基礎數據，本文通過對遼寧省第二、三產業的全要素生產率的估算，以及研發支出、國外技術外溢（對外經濟依存度）對全要素生產率影響的彈性估計，采用已選取的計量模型，取得高校研發科技對地區經濟發展貢獻率的數值。

（1）遼寧省第二、三產業的全要素生產率的估算［5］

本文根據式（2）和式（4）對全要素生產率進行估算。首先是估算資本存量，但在對資本存量的計算中，我們無法計算或統計出第一產業的資產額。同時，根據1998～2010年統計年鑒的數據，第一產業研發支出額所占比重僅為1%左右，因此我們可以認為，研發支出對第二、三產業的貢獻率就是對整個區域經濟發展的貢獻。所以，我們只對遼寧省第二、三產業的全要素生產率進行估算。

首先，對第二、三產業流動資產和總資產進行估算。在第二、三產業的資本總量計算中，由于遼寧統計年鑒中沒有針對1998～2010年的第二、三產業流動資產和資產總額的統計值，而僅有當年的新增固定資產統計值，所以需要對各年新增的流動資產及資產總額進行估算。假設在短期內新增固定資產和流動資產的比例大致不變，根據2004年和2008年的總資產額（第一、二次遼寧經濟普查數據）和新增固定資產的數據，估算出新增固定資產和流動資產的比例為1∶1.731，進而根據1998～2010年各年的新增固定資產數值估算出其新增流動資產數值，最終估算出1998～2010年各年的資產總值（見表2）。

其次，對全要素生產率的估算。在獲取資本總量的計算數值后，可計算出第二、三產業從業人員的人均增加值和人均資本擁有量，進而根據式（4）估算出資本產出份額（α）和勞動力產出份額（β），利用EViews6.0軟件，在消除自相關之后，利用廣義最小二乘法，最終估計出α=0.6926，β=0.3074。進而采用式（2）計算出遼寧省第二、三產業歷年的全要素生產率。估算結果如表2所示。

表2 遼寧省第二、三產業的增加值、總資產、從業人數及全要素生產率情況

（2）研發支出及國外技術外溢對全要素生產率影響的彈性估算

首先，對遼寧省各項研發支出及對外依存度的指標數據進行選擇與估算。

如前所述，我們將選擇對外依存度（FRD）作為國外技術外溢的代表性指標，選擇研發經費支出總額減去高校研發經費支出總額作為企業、科研院所和其他研發機構等非高校研發機構的研發經費支出總額。遼寧研發支出和經濟對外依存度的數據總體狀況如表3所示。

表3 遼寧省第二、三產業的全要素生產率、研發支出及對外依存度情況

其次，是研發支出及國外技術外溢對全要素生產率影響的彈性估計。

為了真實地反映出全要素生產率（TFP）與高校研發經費支出額（URD）、非高校科研機構研發經費支出額（OURD）以及國外技術外溢（FRD）之間的函數關系，本文選擇式（8）對高校研發經費支出額、非高校科研機構研發經費支出額和對外依存度的彈性系數βU、βOU、βF進行估算，對這4個變量觀測值的自然對數用式（8）進行協整分析，在消除異方差后，協整分析結果是各項指標都較好，整個模型的擬合優度較大，并通過了F檢驗，各個參數也都通過了t檢驗。對式（8）的回歸結果如下：

由此表明，高校研發支出（URD）每增加1%，可使全要素生產率增加0.1370；非高校科研機構研發支出（OURD）每增加1%，可使全要素生產率增加0.2010；經濟對外依存度（FRD）每增加1%，可使全要素生產率增加0.1228。

（3）遼寧省高校科技對地區經濟發展貢獻率的實證分析

首先，對第二、三產業科技進步率進行估算。

在通過式（8）估算出高校研發經費支出額、非高校科研機構研發經費支出額和國外技術外溢（對外依存度）的彈性系數βU、βOU、βF的基礎上，利用式（9）、式（11）及表3的數據，可以分別計算出科技進步以及高校研發、非高校科研機構研發和國外技術外溢對第二、三產業在1998～2010年之間的科技進步率，即：

從以上的計算可以看出，由于誤差的存在，所以回歸值（0.0695）與表3中第一列數據計算出的全要素生產率（TFP）的增長率（0.0640）之間略有偏差。表3中的全要素生產率（TFP）的增長率（0.0640）為數據直接計算得出，而數據（0.0695）為回歸計算值，且誤差極小，故我們選取計算值（0.0640）為最終的全要素生產率（TFP）的增長率，即此階段對遼寧第二、三產業經濟增長的科技進步率為6.40%。

本文認為高校研發經費支出額、非高校科研機構研發經費支出額和國外技術外溢（對外依存度）三者的回歸值所占全要素生產率（TFP）回歸值的比重，就等于三者計算值所占全要素生產率計算值的比重，從而得出三者在遼寧第二、三產業的科技進步率的計算值（見表4）。

表4 遼寧區域科技（含高校科技）對地區經濟發展的貢獻率實證分析

高校研發支出科技進步率的計算值=6.40×2.29／6.95=2.11

非高校研發支出科技進步率的計算值=6.40×4.57／6.95=4.21

國外技術外溢進步率的計算值=6.40×0.09／6.95=0.08

由此，依照以上計算所取得的科技進步率數值均為計算值。

其次，對第二、三產業科技進步貢獻率的估算

從表4可知，在1998～2010年每年遼寧第二、三產業經濟發展的科技進步率約為6.40%，高校研發、非高校科研機構研發以及國外技術外溢對第二、三產業增長的科技進步率分別為2.11%、4.21%和0.08%。同時，根據1998～2010年《遼寧省統計年鑒》的數據計算可知，在此期間，遼寧省第二、三產業年均增加值的增長率為14.40%，而人均增長率為12.36%。利用式（12）可估算出全要素生產率對遼寧第二、三產業增加值的貢獻率約為44.44%，即遼寧區域科技進步對地區經濟發展的貢獻率約為44.44%；人均增加值的貢獻率約為51.78%。其中，高校科技對遼寧經濟的貢獻率約為14.65%，對遼寧人均增長的經濟發展貢獻率約為17.08%，超過同期遼寧地區增加值（GDP）的年均增長速度（13.88%）。同理利用式（12）還可以計算出非高校科研機構研發以及國外技術外溢對經濟增長的科技進步率和科技進步貢獻率，計算結果在表4中已有體現。

四、結 論

本研究得出以下結論：第一，1998～2010年，遼寧高校研發支出每年對經濟增長的科技進步率約為2.11%，而非高校科研機構研發支出每年對經濟增長的科技進步率約為4.21%。所以，遼寧非高校科研機構研發支出每年對經濟增長的貢獻率約為高校研發的2倍。但根據表3中的數據，非高校科研機構研發支出總額卻是高校研發支出總額的9倍。因此，從研發支出效率（研發支出效率可定義為每1元錢的研發支出對全要素生產率的貢獻率）來看，高校研發支出的效率（TFPU）卻是非高校科研機構研發支出效率（TFPOU）的4.51倍（見表4）。第二，高校科技對遼寧區域經濟發展的貢獻率約為14.65%，對遼寧人均增長的經濟發展貢獻率約為17.08%，超過同期遼寧地區增加值（GDP）的年均增長速度（13.84%）。而從表1中高校研發支出的趨勢與結構構成分析來看，高校研發支出雖總量在增長，但波動幅度較大，增長速度（16.74%）也明顯低于遼寧研發經費總增長速度（22.07%），且增長速度呈現逐步下降的趨勢。因此，高校研發經費的投入對區域經濟發展具有重要的推動作用。

針對以上結論，我們提出如下建議：

一是通過科學配置和協同創新，爭取研發經費來源的多途徑，建立多元化的融資渠道。目前，高校的研發經費主要來源于政府的財政投入，缺乏來源的多樣性。因而，應根據區域的經濟發展現狀，按區域人均值確立相應的投入比重，完善研發經費投入機制，促使高校科技投入持續穩定增長。同時，要通過做好項目預測與科技服務平臺的建設，凝聚本區域的科技力量，多方合作，吸引中小企業按照項目前景所涉及的產業鏈、技術鏈等實施長期的研發經費投入，既解決中小企業的自身創新局限，又推動各類中小企業的協同創新、共同發展［5］。同時，高校也應繼續加強與企事業單位的合作，促進橫向經費的快速增長。

二是規范科技成果的評價體系，引導科研成果直接服務于經濟發展。應將現行的行政性對科研成果的等級評價制，轉化為由市場運作為主、效率貢獻優先的審驗制。對應用研究和開發研究項目，以專利申請和審查代替行政性“科技成果鑒定”，以專利投入應用后的效益作為最終評價機制，使成果研發與個人收益直接與利益掛鉤，經濟效益越高、社會貢獻越大，個人收益越多，評價等級也相應提高。引導科研人員的注意力從關心政府部門的“重視”和諸多評審等級虛銜，變成關心獲得專利的應用型技術成果能不能為社會經濟帶來效益，從而杜絕目前的很多應用成果有科技進步獎無市場，有發明獎無人問，有論文無引用的現象，引導更多的科研項目直接面向市場［6］。

三是有效利用與優化現有的資源配置，構建科技成果轉化平臺。在省內構筑起學科方向齊全、布局合理、創新力量強大的高校研究基地系統，與企業、科研院所等機構組成創新網絡，建立共享技術研發和服務平臺，形成產業技術創新聯盟，深化“校地合作”，從而打造有利于科技成果轉化的平臺，使高校盡快成為區域科技創新的重要主體。

［1］GUELLEC D，Van POTTELSBERGE B.The Impact Of Public R&D Expediture On Business R&D［J］.Research Policy，2001，30（8）：1253-1266.

［2］張道海，何有世.江蘇省技術進步貢獻率的測算［J］.統計與決策，2006，（4）：83-85.

［3］李蘭蘭，諸克軍，郭海湘.中國各省市科技進步貢獻率測算的實證研究［J］.中國人口·資源與環境，2011，21（4）：55-61.

［4］金麗，韓雪峰.高校研發經費增長與使用狀態分析［J］.現代教育管理，2013，（12）：20-23.

［5］郭慶旺，賈俊雪.中國全要素生產率的估算：1979～2004［J］.經濟研究，2005，（6）：51-60.

［6］劉連峰，孫玉濤，傅瑤，等.基于“科研—轉化”的高校科技發展模式研究［J］.大連理工大學學報（社會科學版），2013，34（2）：29-33.