垂直專業化對制造業技術進步的影響

王迪

［提要］自上世紀六十年代開始，傳統的貿易形式有所改變，越來越多的國家參與到垂直專業化分工中。本文利用技術溢出理論和人員流動效應理論，并結合我國制造業垂直專業化和技術創新現狀，分析垂直專業化對我國制造業技術進步的促進作用。

關鍵詞：垂直專業化；制造業；技術溢出

中圖分類號：F4文獻標識碼：A

收錄日期：2014年6月19日

伴隨經濟全球化與區域經濟一體化的發展，貿易形式也發生著深刻的變化，尤其是自上世紀六十年代以來，垂直專業化分工和以垂直專業化分工為基礎的產品內貿易發展程度逐漸加深，按照此分工參與到同一種商品的生產過程中的國家越來越多。通俗地說，垂直專業化分工就是把一種商品的生產環節分解成兩個或兩個以上，不集中在一個國家生產，而是讓參與其中的國家只專業化與其中的某一個生產環節，通過跨越國家的貿易鏈條，完成生產的貿易方式。我國實施改革開放政策以來，貿易格局發生顯而易見的變化：從產業間貿易到產業內貿易再到產品內貿易，各行業尤其是制造業的產品內貿易盛行，其利用我國在勞動力成本方面的比較優勢，通過加工貿易的方式參與全球垂直專業化分工之中。

一、我國制造業垂直專業化和技術進步現狀

制造業是指那些通過加工原材料或者組裝零部件獲得利潤的工業部門的統稱。制造業在整個國民經濟體中占有著舉足輕重的地位，在產業間起到樞紐的作用，能夠促進其他產業的發展，在一定程度上代表了一個國家的經濟發展水平。

（一）我國制造業垂直專業化現狀

1、制造業在垂直專業分工中的地位。在參與垂直專業化生產的過程中，企業由于處在產業鏈和生產工序的不同環節，所需要的生產要求也不盡相同，對應的價值回報率也就不同。從制造業生產的產品研發、產品加工和產品銷售這三個主要環節來看，技術含量高的是產品研發和產品銷售這兩個環節，而產品加工這一中間環節幾乎沒有很高的技術含量。所以，在產品生產的過程中，兩頭的生產環節主要需要技術這一生產要素，而中間環節主要需要勞動資本這兩種生產要素，于是便產生了一條“微笑曲線”，在這條曲線上，兩端代表產品附加值高的研發和銷售這兩個生產環節，中間代表低附加值的加工環節。

2、垂直專業化分工的參與主體。從參與的行業來分析，諸如電子通信、儀器儀表制造業等資本（技術）密集型行業的垂直專業化程度較高，而垂直專業化程度參與較低的行業主要集中在諸如食品與紡織、縫紉及皮革產品制造業等勞動密集型行業。這說明自從上世紀九十年代中后期以來，中國外商發展加工貿易的投資領域，主要集中在技術或資本密集型產業，勞動密集型產業的技術含量比較低，生產環節不需要分解。

從企業性質看，外商投資企業是我國參與垂直專業化分工的主力軍。剛剛實行改革開放的時候，我國發展加工貿易的最初目的是利用外資并且擴大對外開放的程度。外資企業擁有全球化的生產和貿易網絡，他們利用對生產環節的控制和市場需求的及時響應，把中國作為其全球垂直專業化分工中的一個生產基地。而在此種方式下，中國的垂直專業分工程度的提高就過分依賴于廉價的勞動力以及土地等資源的比較優勢，知識學習和技術外溢效應勢必就會被弱化。

（二）我國制造業技術進步現狀。我國制造業技術進步的步伐不斷加快，主要有兩個方面的原因：第一，經濟全球化進程加快，跨國公司在中國的投資不斷增多，帶來了國際技術轉移；發達國家的大型企業研發機構更加側重高端應用研究方向轉移，一般性研發項目則外包給低工資國家或地區，我國目前已經有很多類似的研發機構，通過其技術溢出效應提高我國自主創新能力。第二，國家高度重視科技發展，加大了科技投入，鼓勵企業、高校進行創新。

為了較為直觀地反映制造業企業的技術創新能力，我們將分別用有創新能力的企業占企業總數的比重和科研經費內部支出占產品銷售收入比重來表示企業創新的現狀。表1和表2直觀地反映了我國制造業各行業的創新。（表1、表2）

近幾年，盡管我們取得了一些世界先進水平的科研成果，但是我們必須看到與發達國家的差距：整體上，我國的科技水平遠遠低于發達國家，在一些重要技術領域（生物技術、信息技術等方面）的差距更大。根據調查發現，我國在技術研究方面與世界發達國家的差距較小，而在技術轉化方面則遠落后于世界發達國家的平均水平。

二、垂直專業化對技術進步的影響

垂直專業化作為一種比較新的經濟學現象，經濟學家分別對這一經濟學現象做出了不同的解釋，也賦予了不同的名稱，在此，我們把產品生產過程中工序的全球分工叫做垂直專業化，把與之相關聯的貿易稱作產品內貿易。本文用技術溢出理論分析垂直專業化對技術進步的促進作用。

（一）技術溢出的途徑。企業在參加垂直專業化分工過程中，通過進口和出口兩個方面與國外市場相聯系。從進口而言，隨著世界經濟開放程度的逐步提高及國家間雙邊關系的改善，再加之產品內貿易有其特殊性，使得我國能夠而且必須從國際市場中直接購買生產所需的原材料、零部件等。我國的制造業以勞動密集型為主，受技術和資本條件的限制，一些核心零部件的生產達不到世界平均水平，這從客觀上也要求我國需要從世界市場直接購買。

（二）技術溢出在我國制造業技術進步中的作用。對于我國的制造業企業而言，主要通過加工貿易的方式，參與垂直專業化分工實現技術轉移。通俗地講，加工貿易就是從國外進口原輔材料、零部件，在本國的企業內進行加工組裝，將制成品出口到國外的經營活動。通過這種產品內分工模式下的加工貿易，我國制造業可以更好地承接發達國際的產業轉移，并借此提高在全球價值鏈中的地位。盡管我國是世界第二大貿易進口國，人口眾多，但是市場容量也是有限的，在發達國家分步驟的進行產業轉移的過程中，有很大一部分是面向全球市場的，這就使得我國制造業在最初的垂直專業化分工中處于不利地位：產品附加價值低、技術含量不高，技術轉移程度有限。但研究發現，我們完全可以通過引導從事加工貿易的企業向上下游環節延伸，加大技術轉移的程度，從而達到提高中間投入品技術含量和附加值，實現本土制造業技術進步的目的。

三、我國制造業垂直專業化對技術進步的促進作用

（一）分行業的垂直專業化測度。按照Hummels的定義，產生的測度方法為：通過投入產出表來衡量中間進口產品對出口的貢獻率，計算垂直專業化值（VS）和垂直專業化比率（VSS）。本文按照此定義，并借鑒CCER課題組平新喬等人（2005）的研究中對垂直專業化比率（VSS）計算方法所做的修改。計算方法如下：

VS=（M/Y）X=（X/Y）M（1）

其中，VS是出口中投入品的含量，M表示進口中間品，Y表示產出，X表示出口。

為計算各行業的垂直專業化程度，我們現在假設共有n個行業，這樣需要把等式中的變量加小標i，總VS就是各行業VS的簡單相加。

出口的VS比率VSS為：

VSS=VS/X=∑iVSi/∑iXi=［∑i（VSi/Xi）Xi］/∑i=∑i［（Xi/X）（VSi/Xi）］（2）

把（2）帶入（1）得：

VSS=Mij×（∑iVSi/Xi）=1/X×∑（Mi/Xl）Xi=1/X×∑∑（Xi/Yi）Mji（3）

令aij=Mij/Yi，即生產一單位j部門產品，需要從i部門進口aij單位的中間品，則（3）式可以改寫成：

VSS=UAM［］XV

其中，X為總出口，U=（1，1，….1），AM為進口系數矩陣，AD為國內消耗系數矩陣；AM+AD=A，A為投入產出表的直接消耗系數矩陣，AV為出口向量。

文中將選擇制造業中的電子設備、儀器儀表及辦公用品、金屬制品、食品、紡織品制造業進行垂直專業化測度。表中數據來源于2011年劉利民《我國各行業國際產品內貿易發展水平—基于垂直專業化指數法的測算》。（表3）

從表3中我們可以看出，在全部的行業中，電子及通信設備制造業及儀器儀表及電器機械及器材制造業的VSS平均比重是比較高的，最高的都達到了45%左右。最低的行業是食品制造業僅為10%左右。

（二）我國制造業創新和垂直專業化的關系。上文中提到我們可以用有創新能力的企業占所有企業的比重和科研投入占產品銷售收入的比重來直觀地反映企業的創新能力，并且把由表1，表2分別得出反映企業創新能力的折線圖與由表3得出的反映垂直專業化程度的VSS的折線圖，進行比較，證實以上理論。（圖1、圖2、圖3）

通過觀察這三個折線圖我們可以發現垂直專業化比率和反映制造業各行業技術創新能力的兩個標準：科研經費支出占企業銷售收入比重、有創新能力的企業比重，這三個指標在制造業行業的分布情況存在眾多相合的地方，即垂直專業化比率相對較高的行業，其科研經費支出占企業銷售收入比重、有創新能力的企業比重也相對較高。由此可以得出，在制造業各行業中垂直專業化比率越高，越能促進該行業的技術進步。

四、在垂直專業化條件下我國制造業技術創新的建議

（一）企業層面。首先，充分發揮跨國公司技術進步的促進作用。垂直專業化帶來了許多變化，這其中最突出的變化就是關于產業結構調整與升級的概念。在產業結構調整與升級的過程中我們不是要把某一產品由勞動密集型變成技術密集型，而是要把這一產品生產過程中的勞動密集型環節變成資本密集型環節。在這一過程之中，跨國公司的作用舉足輕重。通過外商直接投資，中國不僅獲得了資本和技術，更加得到了直接進入國際市場的渠道和機會。同時，跨國公司的子公司能產生示范效應，發展中國家可以通過模仿其技術和生產流程從而實現自身發展。

（二）政府層面。首先，根據產業政策的傾斜方向，有選擇的吸納外商投資。必須承認，外商投資是我國參與全球垂直專業化分工的重要載體。但是，對于外商投資中污染嚴重的資源密集型和勞動密集型企業，應盡量少吸收。相對的，提高資本和技術密集型企業的投資比重，是一方面可以提高產品附加值和技術含量的必然之選；其次，在貿易政策方面，繼續實施開放、透明、低壁壘的貿易政策，為外商投資提供寬松透明的政策環境。在產業發展政策上，政府應加大對技術密集型行業的扶持力度。

主要參考文獻：

［1］劉利民.我國各行業國際產品內貿易發展水平——基于垂直專業化指數法的測算［J］.國際貿易，2011.4.

［2］徐毅，張二震.FDI、外包與技術創新：基于投入產出數據的經驗研究［J］.世界經濟，2008.9.

［3］朱高峰.新世紀如何提高和發展我國制造業［J］.中國制造業信息化，2003.4.

文中將選擇制造業中的電子設備、儀器儀表及辦公用品、金屬制品、食品、紡織品制造業進行垂直專業化測度。表中數據來源于2011年劉利民《我國各行業國際產品內貿易發展水平—基于垂直專業化指數法的測算》。（表3）

從表3中我們可以看出，在全部的行業中，電子及通信設備制造業及儀器儀表及電器機械及器材制造業的VSS平均比重是比較高的，最高的都達到了45%左右。最低的行業是食品制造業僅為10%左右。

（二）我國制造業創新和垂直專業化的關系。上文中提到我們可以用有創新能力的企業占所有企業的比重和科研投入占產品銷售收入的比重來直觀地反映企業的創新能力，并且把由表1，表2分別得出反映企業創新能力的折線圖與由表3得出的反映垂直專業化程度的VSS的折線圖，進行比較，證實以上理論。（圖1、圖2、圖3）

通過觀察這三個折線圖我們可以發現垂直專業化比率和反映制造業各行業技術創新能力的兩個標準：科研經費支出占企業銷售收入比重、有創新能力的企業比重，這三個指標在制造業行業的分布情況存在眾多相合的地方，即垂直專業化比率相對較高的行業，其科研經費支出占企業銷售收入比重、有創新能力的企業比重也相對較高。由此可以得出，在制造業各行業中垂直專業化比率越高，越能促進該行業的技術進步。

四、在垂直專業化條件下我國制造業技術創新的建議

（一）企業層面。首先，充分發揮跨國公司技術進步的促進作用。垂直專業化帶來了許多變化，這其中最突出的變化就是關于產業結構調整與升級的概念。在產業結構調整與升級的過程中我們不是要把某一產品由勞動密集型變成技術密集型，而是要把這一產品生產過程中的勞動密集型環節變成資本密集型環節。在這一過程之中，跨國公司的作用舉足輕重。通過外商直接投資，中國不僅獲得了資本和技術，更加得到了直接進入國際市場的渠道和機會。同時，跨國公司的子公司能產生示范效應，發展中國家可以通過模仿其技術和生產流程從而實現自身發展。

（二）政府層面。首先，根據產業政策的傾斜方向，有選擇的吸納外商投資。必須承認，外商投資是我國參與全球垂直專業化分工的重要載體。但是，對于外商投資中污染嚴重的資源密集型和勞動密集型企業，應盡量少吸收。相對的，提高資本和技術密集型企業的投資比重，是一方面可以提高產品附加值和技術含量的必然之選；其次，在貿易政策方面，繼續實施開放、透明、低壁壘的貿易政策，為外商投資提供寬松透明的政策環境。在產業發展政策上，政府應加大對技術密集型行業的扶持力度。

主要參考文獻：

［1］劉利民.我國各行業國際產品內貿易發展水平——基于垂直專業化指數法的測算［J］.國際貿易，2011.4.

［2］徐毅，張二震.FDI、外包與技術創新：基于投入產出數據的經驗研究［J］.世界經濟，2008.9.

［3］朱高峰.新世紀如何提高和發展我國制造業［J］.中國制造業信息化，2003.4.

文中將選擇制造業中的電子設備、儀器儀表及辦公用品、金屬制品、食品、紡織品制造業進行垂直專業化測度。表中數據來源于2011年劉利民《我國各行業國際產品內貿易發展水平—基于垂直專業化指數法的測算》。（表3）

從表3中我們可以看出，在全部的行業中，電子及通信設備制造業及儀器儀表及電器機械及器材制造業的VSS平均比重是比較高的，最高的都達到了45%左右。最低的行業是食品制造業僅為10%左右。

（二）我國制造業創新和垂直專業化的關系。上文中提到我們可以用有創新能力的企業占所有企業的比重和科研投入占產品銷售收入的比重來直觀地反映企業的創新能力，并且把由表1，表2分別得出反映企業創新能力的折線圖與由表3得出的反映垂直專業化程度的VSS的折線圖，進行比較，證實以上理論。（圖1、圖2、圖3）

通過觀察這三個折線圖我們可以發現垂直專業化比率和反映制造業各行業技術創新能力的兩個標準：科研經費支出占企業銷售收入比重、有創新能力的企業比重，這三個指標在制造業行業的分布情況存在眾多相合的地方，即垂直專業化比率相對較高的行業，其科研經費支出占企業銷售收入比重、有創新能力的企業比重也相對較高。由此可以得出，在制造業各行業中垂直專業化比率越高，越能促進該行業的技術進步。

四、在垂直專業化條件下我國制造業技術創新的建議

（一）企業層面。首先，充分發揮跨國公司技術進步的促進作用。垂直專業化帶來了許多變化，這其中最突出的變化就是關于產業結構調整與升級的概念。在產業結構調整與升級的過程中我們不是要把某一產品由勞動密集型變成技術密集型，而是要把這一產品生產過程中的勞動密集型環節變成資本密集型環節。在這一過程之中，跨國公司的作用舉足輕重。通過外商直接投資，中國不僅獲得了資本和技術，更加得到了直接進入國際市場的渠道和機會。同時，跨國公司的子公司能產生示范效應，發展中國家可以通過模仿其技術和生產流程從而實現自身發展。

（二）政府層面。首先，根據產業政策的傾斜方向，有選擇的吸納外商投資。必須承認，外商投資是我國參與全球垂直專業化分工的重要載體。但是，對于外商投資中污染嚴重的資源密集型和勞動密集型企業，應盡量少吸收。相對的，提高資本和技術密集型企業的投資比重，是一方面可以提高產品附加值和技術含量的必然之選；其次，在貿易政策方面，繼續實施開放、透明、低壁壘的貿易政策，為外商投資提供寬松透明的政策環境。在產業發展政策上，政府應加大對技術密集型行業的扶持力度。

主要參考文獻：

［1］劉利民.我國各行業國際產品內貿易發展水平——基于垂直專業化指數法的測算［J］.國際貿易，2011.4.

［2］徐毅，張二震.FDI、外包與技術創新：基于投入產出數據的經驗研究［J］.世界經濟，2008.9.

［3］朱高峰.新世紀如何提高和發展我國制造業［J］.中國制造業信息化，2003.4.