中國式創新：談中國實用新型專利

謝虹霞+敖翔

[提要] 2012年12月11日，世界知識產權組織發布的年度報告數據顯示：中國已取代美國成為世界最大專利申請國，中國人和中國公司在2011年向專利部門提出52.6萬項申請，將近占全球總申請量的1/4。同時，另一種關于“中國創新假象”的聲音也不絕于耳：創新百強的門外漢、專利數量與質量之間的落差、科技成果與實際經濟利益之間的鴻溝……近些年來，這些問題一直被外界所爭論。

關鍵詞：創新；專利；中國實用

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實用新型為代表的“中國式創新”究竟面臨怎樣的問題以及未來將如何發展，是值得我們關注和思考的一個重要議題。

一、現狀

（一）中國實用新型專利申請量逐年提高，國內本土申請人青睞實用新型。中國國家知識產權局（SIPO）數據顯示：1997年，中國實用新型專利申請量突破5萬件，首次居世界第一；2008年實用新型專利申請量突破20萬件；2009年申請量突破30萬件；2010年申請量突破40萬件；2011年則達到了58.6萬件。……每10萬件的增長的周期越來越短。截至2011年12月，中國實用新型專利申請量已接近300萬件。

從實用新型專利占比情況來看，1985-2011年此類專利占全部專利申請的32.22%。值得一提的是，國內本土實用新型專利自2009年以來，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%。可見，國內申請人在專利申請上，十分青睞于實用新型專利。（圖1）

（二）國外來華實用新型申請量增速明顯，國外大型跨國企業布局中國市場。近年來，國外在中國的實用新型專利申請量持續快速增長，申請量居前6位的國家依次為日本、美國、德國、韓國、瑞士和法國。其中，來自日本和美國的實用新型專利申請分別約占1/3和1/4。

中國國家知識產權局數據顯示：自2008年以來，國內本土實用新型專利申請增速與國外來華申請增速膠著不下，2011年國外來華實用新型專利申請量的增長更是較上一年度提升了60%，遠高于國內本土申請40%多的增長率。從申請人排行來看，2011年國外來華實用新型專利申請量排名前10位的申請人均為著名的大型跨國公司，這些跨國公司除了使用其總公司的名稱申請外，其在中國的子公司、獨資公司和合資公司的實用新型專利申請量也較多，如美國蘋果公司的實用新型專利申請同比增長268%。

（三）中國實用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國專利制度的重要組成部分，實用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國實用新型專利制度不斷完善的過程。（表1）

二、問題

（一）申請不能代表保護。眾所周知，專利的本質是“用公開換保護”，所有的專利申請最終的目的都是希望通過專利內容的公開來換取對專利權的獨占，從而實現在一定范圍的保護力。

我國對于專利產出的統計一般會以申請量作為基礎的衡量標準，尤其對于利用國家科研經費的科技機構和得到研發支持的企業而言，專利申請數量是用來衡量其業績的最直觀的重要指標之一。因此，對于以應用科研為主的機構而言，只要申請了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績。尤其是中國實用新型專利，由于其“公開即授權”的特點，使得實用新型專利的審查流程相對簡單，審查周期也相對較短，因此成為很多申請人（專利權人）進行專利保護的利器。

但是如此大規模的申請量背后，其有效專利情況卻不容樂觀。1985～2011年，中國本土實用新型有效專利約為110萬件，僅占全部申請量的37.29%；而同時間段內，國外來華實用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數量不能代表質量。同樣，專利數量也并不代表專利質量。在中國專利申請量不斷提高的光環下，中國專利的質量也遭到越來越多的詬病。盡管近年來中國高度重視實用新型專利質量問題，并采取了一系列有效措施，加大對抄襲現有技術和重復申請等非正常專利申請行為的打擊力度，建立專利審查質量的外部反饋體系，并接受公眾對包括實用新型專利在內的專利審查工作的監督與投訴。但是中國實用新型專利、尤其是本土申請專利的質量依然堪憂。

2012年12月由國家知識產權局發布的《中國實用新型專利制度發展狀況》顯示：截至2011年年底，國內有效實用新型專利中，維持3年以上的實用新型專利占52.8%。維持6年以上的實用新型專利占12.9%。這一數據聽起來似乎不錯，但進一步研究，我們則發現，在這些高維持率的有效專利中，國外來華申請的貢獻率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實用新型專利的創新質量。目前，世界范圍內共有57個國家、地區或組織施行實用新型專利制度，但尚沒有關于實用新型專利的專門國際條約，只有巴黎公約對實用新型專利作了一般性規定。中國實用新型專利制度符合巴黎公約有關國民待遇原則、獨立保護原則、優先權原則等原則的要求。

中國實用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國際公約的基本原則，并與大多數國家做法基本一致。中國政府正積極采取有效措施，努力提升實用新型專利質量。

從審查制度、保護客體、專利權評價報告制度、創造性標準、避免重復授權等方面，中國與目前大多數國家的原則基本保持一致。而在新穎性標準上，比多數國家相對較高：多數國家對實用新型專利新穎性標準采用相對新穎性標準；中國實用新型專利對新穎性判定中的現有技術標準與發明專利相同，采用的是絕對新穎性標準。

這些舉措，從制度層面上保證了中國實用新型的創新特性，為提升實用新型專利質量提供了法律保障，為后續的技術轉化奠定了堅實的基礎。

（二）從中小企業入手挖掘實用新型專利的創新價值。中小企業作為創新主體，在世界市場上扮演著越來越重要的角色，中國也不例外。專利制度建立之初的中國，科技創新能力相對薄弱，眾多中小企業發明創造水平較低，創新成果多是小發明、小創造。這類小發明、小創造雖然技術含量低于發明專利，但同樣有利于促進科學技術進步和經濟社會發展，同樣需要得到適當的保護。中國實用新型專利制度正是為保護這類發明創造而建立的。

而申請實用新型專利，已成為中小企業實施知識產權戰略、促進自主創新的重要手段。尤其是受制于成立時間短、資金有限、人員不足等原因，中國中小企業很難對復雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國實用新型專利申請流程的簡化，審查周期的縮短，申請費用的減少等政策，為眾多的中小企業開啟了專利之門。

尤其是中國有很多科技型中小企業，通過實用新型專利有效保護自己的技術創新，企業參與市場競爭的能力得到增強。而實用新型專利在中國中小企業的發展之初，為企業創新提供了強有力的保護，為企業的日后發展壯大奠定了基礎。實用新型專利權保護期限為10年，其法律效力與發明專利相同。權利人有權阻止他人未經許可對實用新型專利所保護的發明創造進行任何商業上的使用。

（三）從專利運營上開拓實用新型專利的創新轉化。隨著我國知識產權融資、專利技術產業化資金支持等方面的逐步完善，中小企業通過知識產權質押融資評估、產學研合作等方式開拓專利的多渠道運營模式。對于中國中小企業而言，目前存在的幾個難點主要在于：專利成果轉化、產業化較難實現，缺少專利經營管理人才和缺乏統一開放的專利交易平臺。很多中小企業甚至從未進行過專利轉讓或者許可等專利交易活動。因此，在政府扶持的基礎上，企業自身也應當積極與相關金融機構進行接觸，尋求專利技術交流平臺，以便更好的購買或出售專利技術。

主要參考文獻：

[1]中國實用新型專利制度發展狀況[N].中國知識產權報， 2012.12.21.

[2]付剛，楊平，陳佶.提高實用新型專利授權質量發揮實用新型專利制度特色[A].2013年中華全國專利代理人協會年會暨第四屆知識產權論壇論文匯編第二部分[C].2013.

[3]黃永杰.淺議實用新型專利的創造性[A].實施國家知識產權戰略，促進專利代理行業發展-2010年中華全國專利代理人協會年會暨首屆知識產權論壇論文集[C].2010.

[4]www.sipo.gov.cn.1985.4-2011.12.

[提要] 2012年12月11日，世界知識產權組織發布的年度報告數據顯示：中國已取代美國成為世界最大專利申請國，中國人和中國公司在2011年向專利部門提出52.6萬項申請，將近占全球總申請量的1/4。同時，另一種關于“中國創新假象”的聲音也不絕于耳：創新百強的門外漢、專利數量與質量之間的落差、科技成果與實際經濟利益之間的鴻溝……近些年來，這些問題一直被外界所爭論。

關鍵詞：創新；專利；中國實用

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實用新型為代表的“中國式創新”究竟面臨怎樣的問題以及未來將如何發展，是值得我們關注和思考的一個重要議題。

一、現狀

（一）中國實用新型專利申請量逐年提高，國內本土申請人青睞實用新型。中國國家知識產權局（SIPO）數據顯示：1997年，中國實用新型專利申請量突破5萬件，首次居世界第一；2008年實用新型專利申請量突破20萬件；2009年申請量突破30萬件；2010年申請量突破40萬件；2011年則達到了58.6萬件。……每10萬件的增長的周期越來越短。截至2011年12月，中國實用新型專利申請量已接近300萬件。

從實用新型專利占比情況來看，1985-2011年此類專利占全部專利申請的32.22%。值得一提的是，國內本土實用新型專利自2009年以來，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%。可見，國內申請人在專利申請上，十分青睞于實用新型專利。（圖1）

（二）國外來華實用新型申請量增速明顯，國外大型跨國企業布局中國市場。近年來，國外在中國的實用新型專利申請量持續快速增長，申請量居前6位的國家依次為日本、美國、德國、韓國、瑞士和法國。其中，來自日本和美國的實用新型專利申請分別約占1/3和1/4。

中國國家知識產權局數據顯示：自2008年以來，國內本土實用新型專利申請增速與國外來華申請增速膠著不下，2011年國外來華實用新型專利申請量的增長更是較上一年度提升了60%，遠高于國內本土申請40%多的增長率。從申請人排行來看，2011年國外來華實用新型專利申請量排名前10位的申請人均為著名的大型跨國公司，這些跨國公司除了使用其總公司的名稱申請外，其在中國的子公司、獨資公司和合資公司的實用新型專利申請量也較多，如美國蘋果公司的實用新型專利申請同比增長268%。

（三）中國實用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國專利制度的重要組成部分，實用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國實用新型專利制度不斷完善的過程。（表1）

二、問題

（一）申請不能代表保護。眾所周知，專利的本質是“用公開換保護”，所有的專利申請最終的目的都是希望通過專利內容的公開來換取對專利權的獨占，從而實現在一定范圍的保護力。

我國對于專利產出的統計一般會以申請量作為基礎的衡量標準，尤其對于利用國家科研經費的科技機構和得到研發支持的企業而言，專利申請數量是用來衡量其業績的最直觀的重要指標之一。因此，對于以應用科研為主的機構而言，只要申請了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績。尤其是中國實用新型專利，由于其“公開即授權”的特點，使得實用新型專利的審查流程相對簡單，審查周期也相對較短，因此成為很多申請人（專利權人）進行專利保護的利器。

但是如此大規模的申請量背后，其有效專利情況卻不容樂觀。1985～2011年，中國本土實用新型有效專利約為110萬件，僅占全部申請量的37.29%；而同時間段內，國外來華實用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數量不能代表質量。同樣，專利數量也并不代表專利質量。在中國專利申請量不斷提高的光環下，中國專利的質量也遭到越來越多的詬病。盡管近年來中國高度重視實用新型專利質量問題，并采取了一系列有效措施，加大對抄襲現有技術和重復申請等非正常專利申請行為的打擊力度，建立專利審查質量的外部反饋體系，并接受公眾對包括實用新型專利在內的專利審查工作的監督與投訴。但是中國實用新型專利、尤其是本土申請專利的質量依然堪憂。

2012年12月由國家知識產權局發布的《中國實用新型專利制度發展狀況》顯示：截至2011年年底，國內有效實用新型專利中，維持3年以上的實用新型專利占52.8%。維持6年以上的實用新型專利占12.9%。這一數據聽起來似乎不錯，但進一步研究，我們則發現，在這些高維持率的有效專利中，國外來華申請的貢獻率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實用新型專利的創新質量。目前，世界范圍內共有57個國家、地區或組織施行實用新型專利制度，但尚沒有關于實用新型專利的專門國際條約，只有巴黎公約對實用新型專利作了一般性規定。中國實用新型專利制度符合巴黎公約有關國民待遇原則、獨立保護原則、優先權原則等原則的要求。

中國實用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國際公約的基本原則，并與大多數國家做法基本一致。中國政府正積極采取有效措施，努力提升實用新型專利質量。

從審查制度、保護客體、專利權評價報告制度、創造性標準、避免重復授權等方面，中國與目前大多數國家的原則基本保持一致。而在新穎性標準上，比多數國家相對較高：多數國家對實用新型專利新穎性標準采用相對新穎性標準；中國實用新型專利對新穎性判定中的現有技術標準與發明專利相同，采用的是絕對新穎性標準。

這些舉措，從制度層面上保證了中國實用新型的創新特性，為提升實用新型專利質量提供了法律保障，為后續的技術轉化奠定了堅實的基礎。

（二）從中小企業入手挖掘實用新型專利的創新價值。中小企業作為創新主體，在世界市場上扮演著越來越重要的角色，中國也不例外。專利制度建立之初的中國，科技創新能力相對薄弱，眾多中小企業發明創造水平較低，創新成果多是小發明、小創造。這類小發明、小創造雖然技術含量低于發明專利，但同樣有利于促進科學技術進步和經濟社會發展，同樣需要得到適當的保護。中國實用新型專利制度正是為保護這類發明創造而建立的。

而申請實用新型專利，已成為中小企業實施知識產權戰略、促進自主創新的重要手段。尤其是受制于成立時間短、資金有限、人員不足等原因，中國中小企業很難對復雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國實用新型專利申請流程的簡化，審查周期的縮短，申請費用的減少等政策，為眾多的中小企業開啟了專利之門。

尤其是中國有很多科技型中小企業，通過實用新型專利有效保護自己的技術創新，企業參與市場競爭的能力得到增強。而實用新型專利在中國中小企業的發展之初，為企業創新提供了強有力的保護，為企業的日后發展壯大奠定了基礎。實用新型專利權保護期限為10年，其法律效力與發明專利相同。權利人有權阻止他人未經許可對實用新型專利所保護的發明創造進行任何商業上的使用。

（三）從專利運營上開拓實用新型專利的創新轉化。隨著我國知識產權融資、專利技術產業化資金支持等方面的逐步完善，中小企業通過知識產權質押融資評估、產學研合作等方式開拓專利的多渠道運營模式。對于中國中小企業而言，目前存在的幾個難點主要在于：專利成果轉化、產業化較難實現，缺少專利經營管理人才和缺乏統一開放的專利交易平臺。很多中小企業甚至從未進行過專利轉讓或者許可等專利交易活動。因此，在政府扶持的基礎上，企業自身也應當積極與相關金融機構進行接觸，尋求專利技術交流平臺，以便更好的購買或出售專利技術。

主要參考文獻：

[1]中國實用新型專利制度發展狀況[N].中國知識產權報， 2012.12.21.

[2]付剛，楊平，陳佶.提高實用新型專利授權質量發揮實用新型專利制度特色[A].2013年中華全國專利代理人協會年會暨第四屆知識產權論壇論文匯編第二部分[C].2013.

[3]黃永杰.淺議實用新型專利的創造性[A].實施國家知識產權戰略，促進專利代理行業發展-2010年中華全國專利代理人協會年會暨首屆知識產權論壇論文集[C].2010.

[4]www.sipo.gov.cn.1985.4-2011.12.

[提要] 2012年12月11日，世界知識產權組織發布的年度報告數據顯示：中國已取代美國成為世界最大專利申請國，中國人和中國公司在2011年向專利部門提出52.6萬項申請，將近占全球總申請量的1/4。同時，另一種關于“中國創新假象”的聲音也不絕于耳：創新百強的門外漢、專利數量與質量之間的落差、科技成果與實際經濟利益之間的鴻溝……近些年來，這些問題一直被外界所爭論。

關鍵詞：創新；專利；中國實用

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實用新型為代表的“中國式創新”究竟面臨怎樣的問題以及未來將如何發展，是值得我們關注和思考的一個重要議題。

一、現狀

（一）中國實用新型專利申請量逐年提高，國內本土申請人青睞實用新型。中國國家知識產權局（SIPO）數據顯示：1997年，中國實用新型專利申請量突破5萬件，首次居世界第一；2008年實用新型專利申請量突破20萬件；2009年申請量突破30萬件；2010年申請量突破40萬件；2011年則達到了58.6萬件。……每10萬件的增長的周期越來越短。截至2011年12月，中國實用新型專利申請量已接近300萬件。

從實用新型專利占比情況來看，1985-2011年此類專利占全部專利申請的32.22%。值得一提的是，國內本土實用新型專利自2009年以來，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%。可見，國內申請人在專利申請上，十分青睞于實用新型專利。（圖1）

（二）國外來華實用新型申請量增速明顯，國外大型跨國企業布局中國市場。近年來，國外在中國的實用新型專利申請量持續快速增長，申請量居前6位的國家依次為日本、美國、德國、韓國、瑞士和法國。其中，來自日本和美國的實用新型專利申請分別約占1/3和1/4。

中國國家知識產權局數據顯示：自2008年以來，國內本土實用新型專利申請增速與國外來華申請增速膠著不下，2011年國外來華實用新型專利申請量的增長更是較上一年度提升了60%，遠高于國內本土申請40%多的增長率。從申請人排行來看，2011年國外來華實用新型專利申請量排名前10位的申請人均為著名的大型跨國公司，這些跨國公司除了使用其總公司的名稱申請外，其在中國的子公司、獨資公司和合資公司的實用新型專利申請量也較多，如美國蘋果公司的實用新型專利申請同比增長268%。

（三）中國實用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國專利制度的重要組成部分，實用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國實用新型專利制度不斷完善的過程。（表1）

二、問題

（一）申請不能代表保護。眾所周知，專利的本質是“用公開換保護”，所有的專利申請最終的目的都是希望通過專利內容的公開來換取對專利權的獨占，從而實現在一定范圍的保護力。

我國對于專利產出的統計一般會以申請量作為基礎的衡量標準，尤其對于利用國家科研經費的科技機構和得到研發支持的企業而言，專利申請數量是用來衡量其業績的最直觀的重要指標之一。因此，對于以應用科研為主的機構而言，只要申請了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績。尤其是中國實用新型專利，由于其“公開即授權”的特點，使得實用新型專利的審查流程相對簡單，審查周期也相對較短，因此成為很多申請人（專利權人）進行專利保護的利器。

但是如此大規模的申請量背后，其有效專利情況卻不容樂觀。1985～2011年，中國本土實用新型有效專利約為110萬件，僅占全部申請量的37.29%；而同時間段內，國外來華實用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數量不能代表質量。同樣，專利數量也并不代表專利質量。在中國專利申請量不斷提高的光環下，中國專利的質量也遭到越來越多的詬病。盡管近年來中國高度重視實用新型專利質量問題，并采取了一系列有效措施，加大對抄襲現有技術和重復申請等非正常專利申請行為的打擊力度，建立專利審查質量的外部反饋體系，并接受公眾對包括實用新型專利在內的專利審查工作的監督與投訴。但是中國實用新型專利、尤其是本土申請專利的質量依然堪憂。

2012年12月由國家知識產權局發布的《中國實用新型專利制度發展狀況》顯示：截至2011年年底，國內有效實用新型專利中，維持3年以上的實用新型專利占52.8%。維持6年以上的實用新型專利占12.9%。這一數據聽起來似乎不錯，但進一步研究，我們則發現，在這些高維持率的有效專利中，國外來華申請的貢獻率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實用新型專利的創新質量。目前，世界范圍內共有57個國家、地區或組織施行實用新型專利制度，但尚沒有關于實用新型專利的專門國際條約，只有巴黎公約對實用新型專利作了一般性規定。中國實用新型專利制度符合巴黎公約有關國民待遇原則、獨立保護原則、優先權原則等原則的要求。

中國實用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國際公約的基本原則，并與大多數國家做法基本一致。中國政府正積極采取有效措施，努力提升實用新型專利質量。

從審查制度、保護客體、專利權評價報告制度、創造性標準、避免重復授權等方面，中國與目前大多數國家的原則基本保持一致。而在新穎性標準上，比多數國家相對較高：多數國家對實用新型專利新穎性標準采用相對新穎性標準；中國實用新型專利對新穎性判定中的現有技術標準與發明專利相同，采用的是絕對新穎性標準。

這些舉措，從制度層面上保證了中國實用新型的創新特性，為提升實用新型專利質量提供了法律保障，為后續的技術轉化奠定了堅實的基礎。

（二）從中小企業入手挖掘實用新型專利的創新價值。中小企業作為創新主體，在世界市場上扮演著越來越重要的角色，中國也不例外。專利制度建立之初的中國，科技創新能力相對薄弱，眾多中小企業發明創造水平較低，創新成果多是小發明、小創造。這類小發明、小創造雖然技術含量低于發明專利，但同樣有利于促進科學技術進步和經濟社會發展，同樣需要得到適當的保護。中國實用新型專利制度正是為保護這類發明創造而建立的。

而申請實用新型專利，已成為中小企業實施知識產權戰略、促進自主創新的重要手段。尤其是受制于成立時間短、資金有限、人員不足等原因，中國中小企業很難對復雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國實用新型專利申請流程的簡化，審查周期的縮短，申請費用的減少等政策，為眾多的中小企業開啟了專利之門。

尤其是中國有很多科技型中小企業，通過實用新型專利有效保護自己的技術創新，企業參與市場競爭的能力得到增強。而實用新型專利在中國中小企業的發展之初，為企業創新提供了強有力的保護，為企業的日后發展壯大奠定了基礎。實用新型專利權保護期限為10年，其法律效力與發明專利相同。權利人有權阻止他人未經許可對實用新型專利所保護的發明創造進行任何商業上的使用。

（三）從專利運營上開拓實用新型專利的創新轉化。隨著我國知識產權融資、專利技術產業化資金支持等方面的逐步完善，中小企業通過知識產權質押融資評估、產學研合作等方式開拓專利的多渠道運營模式。對于中國中小企業而言，目前存在的幾個難點主要在于：專利成果轉化、產業化較難實現，缺少專利經營管理人才和缺乏統一開放的專利交易平臺。很多中小企業甚至從未進行過專利轉讓或者許可等專利交易活動。因此，在政府扶持的基礎上，企業自身也應當積極與相關金融機構進行接觸，尋求專利技術交流平臺，以便更好的購買或出售專利技術。

主要參考文獻：

[1]中國實用新型專利制度發展狀況[N].中國知識產權報， 2012.12.21.

[2]付剛，楊平，陳佶.提高實用新型專利授權質量發揮實用新型專利制度特色[A].2013年中華全國專利代理人協會年會暨第四屆知識產權論壇論文匯編第二部分[C].2013.

[3]黃永杰.淺議實用新型專利的創造性[A].實施國家知識產權戰略，促進專利代理行業發展-2010年中華全國專利代理人協會年會暨首屆知識產權論壇論文集[C].2010.

[4]www.sipo.gov.cn.1985.4-2011.12.