我國城市社區網格化管理創新擴散的事件史分析

楊代福+董利紅

隨著我國城鎮化進程快速推進，經濟成分和經濟利益、社會生活方式、社會組織形式、就業崗位和就業方式的多樣化 ，人們由“單位人”向“社會人”轉變，城市人民群眾的需求變得更加多樣化、多層次，加上信息社會的到來，傳統的城市社區管理模式由于不能充分了解居民的需求、職能超載、手段落后等，越來越難以適應經濟社會的深刻變革。如何在新的時代背景下加強基層社會管理服務，提高基層組織的社會管理效能，成為各級黨委、政府面臨的重要而又緊迫的問題。為了解決這一問題，2004年，上海市率先在全國范圍內推出城市社區網格化管理的創新舉措。該舉措是根據屬地管理、地理布局、現狀管理等原則，將管轄地域劃分成若干網格狀的單元，并對每一網格實施動態、全方位管理，同時根據網格劃分，按照對等方式整合公共服務資源，對網格內的居民進行多元化、精細化、個性化服務的一種方式。自上海市首創城市社區網格化管理以來，截止2014年4月30日，我國大陸所有的省、直轄市和自治區中都有一定級別的地方政府實施了這一創新，即出現了一種“創新擴散”的現象。那么這種創新擴散的具體狀況如何？是什么原因導致城市社區網格化管理創新的擴散？這兩個問題極為值得我們開展研究進行回答，因為一則我們可以從中總結政策創新擴散的規律，二則我們可以為城市社區網格化管理在全國范圍內進一步擴散或加速擴散、從而提高我國基層整體社會治理水平提供啟示。鑒于目前從地級行政單位層面研究政策創新擴散的成果很少，本文試圖從地級行政單位層面探究我國城市社區網格化管理創新擴散的具體狀況與主要影響因素。

一、我國城市社區網格化管理創新擴散具體狀況的實證分析

本文首先對我國城市社區網格化管理創新擴散的具體狀況進行實證分析。我們采取“網絡抽樣”的方法獲取有關數據。在因特網上利用“baidu”搜索引擎，搜索關鍵詞“社區網格化管理”和中國大陸地級行政單位名稱（共332個）進行反復搜索，稱該過程為網絡抽樣。[1]若有報道指出某地級行政單位實行、推行了城市社區網格化管理，則認為該地級行政單位采納了城市社區網格化管理，以該地級行政單位出臺實施城市社區網格化管理的規范性文件的時間、召開現場推進會的時間等為依據，確定該地級行政單位采納城市社區網格化管理的時間。其后，整理得到“采納城市社區網格化管理的地級行政區劃單位”、“采納時間”等數據，據此共獲取187組有效數據。統計結果顯示，截止2014年4月30日，我國已有187個地級行政單位采納了城市社區網格化管理創新，其中最早采納城市社區網格化管理的地級行政單位是浙江省舟山市，采納時間為2008年8月。各省（自治區）實行城市社區網格化管理的地級行政單位數占該省（自治區）地級行政單位總數的比例見圖1。如果分區域考察，則可以發現，東部地區實行城市社區網格化管理的地級行政單位有53個，實行城市社區網格化管理的地級行政單位數占該地區地級行政單位總數的比例為54%；中部地區實行城市社區網格化管理的地級行政單位有68個，實行城市社區網格化管理的地級行政單位數占該地區地級行政單位總數的比例為65%；西部地區實行城市社區網格化管理的地級行政單位有66個，實行城市社區網格化管理的地級行政單位數占該地區地級行政單位總數的比例為51%。

鑒于我國城市社區網格化管理創新擴散時間僅6年不到，若以“年”為單位來考察我國城市社區網格化管理創新擴散的特征，顯得頗為粗糙。為了更加清晰，我們以3個月為一個周期來進行考察。首先，對上述187組數據進行再整理，設定時間t，將其以每3個月作為一個計算單位，即以2008年8月1日為起點，記“2008年8月1日至2008年10月31日”為t=1，“2008年11月1日至2009年1月31日”為t=2。依次類推，所考察的擴散終止時間為2014年4月30日，對應的t=23。然后，將“時間t”作為橫坐標，相應時點的總的采納城市社區網格化管理的地級行政單位的數目作為縱坐標，繪制出創新擴散曲線。見圖2。可以發現，我國城市社區網格化管理創新擴散曲線呈現“S形”，具有創新擴散的一般特征。根據該曲線，我們可以將我國城市社區網格化管理的創新擴散分為三個階段：（1）第一階段：2008年8月1日至2011年4月30日（1≤t≤11），采納的發生相對不頻繁；（2）第二階段：2011年5月1日至2013年7月31日（11

二、我國城市社區網格化管理創新擴散影響因素的事件史分析

（一）研究假設

從行政生態理論來說，地級行政單位采納城市社區網格化管理的行為不僅受地級行政單位自身因素的影響，也應受到其所處的環境（外部因素）的影響。在本研究中，我們將經濟發展水平、財政資源、公眾需求、地級行政單位的試點視為地級行政單位自身方面的關鍵影響因素，而將上級壓力、鄰近效應與下級政府的誘致視為影響地級行政單位創新采納的關鍵外部因素。只有綜合考慮這兩個方面的因素，才能全面解釋我國城市社區網格化管理創新擴散的機理。綜上所述，筆者提出七個方面的研究假設。

1.經濟發展水平假設

H1：地級行政單位的經濟發展水平越高，其更可能采納城市社區網格化管理創新。

2.財政資源假設

H2：地級行政單位的財政資源越豐富，其采納城市社區網格化管理創新的可能性越大。

3.公眾需求假設

H3：地級行政單位的公眾需求越大，其采納城市社區網格化管理創新的可能性越大。

4.“政策試點”假設

H4：地級行政單位開展城市社區網格化管理試點會增加其采納城市社區網格化管理的可能性。

5.上級壓力假設

H5：上級政府對實行城市社區網格化管理的要求和壓力會增加地級行政單位采納城市社區網格化管理的可能性。

6.鄰近效應假設

H6：臨近地級行政單位對城市社區網格化管理創新的采納會增加地級行政單位采納城市社區網格化管理的可能性。

7.下級政府的誘致假設

H7：轄區內下級政府對城市社區網格化管理創新的實行會增加地級行政單位采納城市社區網格化管理的可能性。

（二）方法與數據

1.模型設定

對于“政策創新擴散”研究，目前主要集中在美國、加拿大與英國的學者對于本國各州、省間在政策創新時間上先后的規律的研究。在研究方法方面，盡管一些學者推崇質性研究，但占據主流的是定量研究。而進行定量研究的標準方法是事件史分析（Event history analysis）。穆利認為，當前研究政策創新擴散的標準方法是將政策采納作為混合時間序列、離散的、非重復“事件”，運用事件史方法加以分析。[2]在政策創新擴散研究的集大成者——貝瑞夫婦看來，可以將一個州的政策采納視作在一個特定時期可能發生或可能不發生的“事件”，政策創新擴散的基本研究問題是：在特定時期內，是什么因素決定了采納事件將會發生的概率。[3]他們認為事件史分析是一個理想的方法論。[4]有學者認為，國外政策創新擴散研究的基本一致的研究范式，是通過事件史分析法來探索政策創新擴散的影響因素與機理。[5]

根據Yamaguchi（1991）的定義，事件史分析專門研究“事件發生的方式及其相關因素” 。[6]這里的“事件”代表著一種變化或從一種狀態到另一種狀態的轉變，如跨省遷徙、獲得晉升等變動。“事件史”即從對研究對象的觀測到事件發生或觀測期結束的歷史或生存（持續）時間。對事件史的理解不僅要考慮是否發生了某種事情，而且要考慮是何時發生這一現象的，不僅關注它們在一個狀態持續的時間長短，而且要關注從一個狀態到另一個狀態發生的概率大小或風險；對持續時間長短和事件的發生受一些因素的影響更是表現出了極大的興趣。[7]

事件史分析具有兩大優點。其一，在一般情況下，標準回歸不能區分未刪失和右刪失觀測問題，傳統OLS回歸的局限性就在于它不能把尚未發生某個事件的案例納入分析的過程中，而事件史分析則利用“刪失”解決了這一問題，從而可以最大限度地利用調查所得的信息，避免分析結果出現系統性的偏差。其二，傳統OLS回歸中的解釋變量只能是在某一時點測得的橫斷面中的變量值，而對事件史這種縱觀性數據而言，其中可能包含一些隨著時間變化的解釋變量，例如年齡、收入等，這時，傳統的方法就顯得無能為力。在事件史建模中，時變協變量可以容易地以各種方式歸并于分析中，時變協變量在事件史分析的結果能夠給出關于事件發生的風險（或持續期的結束或失效）怎樣與時變協變量的變化有關的獨特信息。[8]

本文研究我國城市社區網格化管理創新擴散，我們的基本研究問題是：在特定時期內，是什么因素決定了地級行政單位采納城市社區網格化管理創新將會發生的概率。而且，如前所述，自2008年8月1日至2014年4月30日，我國有187個地級行政單位采納了城市社區網格化管理創新，還有145個地級行政單位未采納城市社區網格化管理創新，存在右刪失。故我們采取事件史分析方法來進行分析。

事件史分析有多種模型，如參數模型、Cox模型和離散時間模型。[9]由于我們的時間單位是年，所以選擇離散時間模型。離散時間風險模型的基本形式設定如下：

其中，協變量X是解釋變量的集合，包括本文分析的影響地級行政單位采納網格化管理的各項因素，h（j，X）表示在協變量的影響下，特定地級行政單位采納網格化管理的風險率，β是待估計的各個協變量的回歸系數，γ（j）是隨時間變化的基準風險函數，μ為誤差項。

2.變量設置與測量

（1）因變量。離散時間風險模型為二項選擇模型，地級行政單位每一個年度的數據作為一個觀測值，如果從觀測期開始到結束仍沒有采納城市社區網格化管理則為右刪失，被解釋變量的取值均為0，如果事件發生，則發生的那一年為最后一年記為1，其余為0。

（2）自變量

其一，經濟發展水平。該變量采用人均GDP來進行衡量。

其二，財政資源。本文用人均地方財政一般預算收入來衡量財政資源。

其三，公眾需求。對于公眾需求，可以通過多種指標來衡量，如城鎮化率、刑事案件立案數、上訪人數、糾紛發生數、市區暫居人口數、失業率、居委會服務的居民平均人數等。考慮到數據可及性，筆者僅采用市區暫居人口數與市區人口數之比、城鎮登記失業率來衡量公眾需求。

其四、地級行政單位試點、上級壓力、鄰近效應、下級政府的誘致。筆者采用設置虛擬變量的辦法來考察。

以上8個自變量均為時變變量，將該具有時變變量的離散時間數據集構建成人年數據集，運用具有時變變量的離散時間風險模型進行分析，模型表示為：

3.數據收集方法

由于本研究是從我國地級行政單位層面來探討我國城市社區網格化管理創新擴散，目前我國共有332個地級行政單位（包括地級市、自治州、盟與地區），西藏自治區部分數據難以獲得，筆者刪掉西藏自治區7個地級行政單位的數據，因此共有325個觀測個體。由于最早采納城市社區網格化管理的地級行政單位（浙江省舟山市）的采納時間為2008年8月，因2013年的數據目前難以獲得，故樣本涵蓋2008年至2013年共6年，共有1769個記錄數據，其中實施城市社區網格化管理的地級行政單位174個，未實施城市社區網格化管理的地級行政單位151個。

筆者采用兩種方法收集資料。其一，通過查找既有統計資料獲取人均GDP、人均地方財政一般預算收入、市區暫住人口數與市區人口數之比、城鎮登記失業率四個指標的數據。具體而言，通過查詢“中國經濟與社會發展統計數據庫”、各地級行政單位統計公報以及政府工作報告獲得。其二，通過網絡抽樣法獲得地級行政單位試點、上級壓力與下級政府誘致的數據。endprint

（三）結果與討論

1.結果

本文運用Stata12進行分析。經過hausman檢驗和模型效果的比較，最終使用隨機效應模型的面板數據估計方法對模型進行估計，表1給出了估計結果。

結果顯示，人均地方財政一般預算收入、地級行政單位試點、省級政府壓力、臨近效應和下級政府誘致均與城市社區網格化管理創新擴散顯著正相關， H2、H4、H5、H6、H7得到支持。而人均GDP的系數估計值不顯著，H1沒有得到支持；市區暫住人口數與市區人口數之比和城鎮登記失業率的系數估計值也不顯著，且市區暫住人口數與市區人口數之比的系數估計值為負，H3沒有得到支持。

2.討論

本文采用中國地級行政單位面板數據對我國城市社區網格化管理創新擴散的影響因素進行了研究。結果表明，財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致、臨近效應較為顯著的影響我國城市社區網格化管理創新擴散，而經濟發展水平與公眾需求對我國城市社區網格化管理創新擴散在統計意義上影響不顯著。

（1）由上文的logit模型可知，當自變量系數估計值為正時，系數估計值越大，則該自變量的變動所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新采納的概率越大。對財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致和臨近效應五個影響因素進行分析，它們的系數估計值均為正，且上級壓力的系數估計值最大，依此可以推論上級壓力所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新采納的概率最大。由此可以認為，在上述五個影響因素中，上級壓力對我國城市社區網格化管理創新擴散起著主導作用。

（2）財政資源假設得到支持，但經濟發展水平假設與公眾需求假設沒有得到支持，且市區暫住人口數與市區人口數之比的系數估計值為負，這表明，一方面，在我國城市社區網格化管理創新擴散中，地級行政單位會考慮自身的財政資源狀況，具有一定的理性表現。但另一方面，地級行政單位不考慮當地的經濟發展水平，也沒有回應公眾的需求，甚至與公眾的需求背道而馳。綜合兩方面，可以發現，我國城市社區網格化管理創新擴散與經濟社會因素有一定的關聯性，但關聯度不高。這與嚴榮的研究結果具有一致性，即政策創新擴散與經濟社會因素關聯度不高，呈現出有限理性學習的特征。[10]

（3）作為筆者新加入的變量，下級政府誘致在五個系數估計值顯著的影響因素中，所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新的采納機會的影響居于第三位。這證明下級政府誘致對我國城市社區網格化管理創新擴散是具有相對較強的影響力的。因此，在研究我國政策創新擴散時，對于這一影響因素應給予適當的重視。

綜合上述結果和討論，可以發現，我國地級行政單位城市社區網格化管理創新擴散具有這樣一個特征，即創新擴散過程是一個上級壓力主導下的有限理性學習過程。其一，上級壓力居于相對主導的地位，我國是單一制國家，上級的壓力具有現實而強大的力量。可以說，我國地級行政單位城市社區網格化管理創新擴散具有一定的強制性制度變遷色彩。其二，地級行政單位具有三種學習途徑： “試點”學習、向下級學習和向鄰近地級行政單位學習。從三種途徑的系數估計值來看，“試點”學習的系數估計值最大，其次為向下級學習，再次為向鄰近地級行政單位學習。這說明“政策試點”這種學習途徑的影響力最大，影響力居第二位的為向下級學習，影響力居第三位的為向鄰近地級行政單位學習。“試點”學習影響力最大，其可能原因在于：一是在試點前要進行科學選點，選擇的有代表性的試點更能反映全局。二是相對嚴格的實驗程序（如檢查、評估、匯報）更能對政策進行更好地把握。“向下級學習”影響力居第二位，其可能的原因是，由于轄區內下級政府的異質性，下級政府的自主創新不一定具有代表性，下級政府的創新經驗是否能夠推廣需要更多的考量。但由于是下級政府的自主行為，不需要上級政府的計劃和實施，會降低地級行政單位的學習成本。影響力居第三位的為向鄰近地級行政單位學習。由于是同一級別的政府，層次、地位的相似性導致向鄰近地級行政單位學習有動力也有價值。但這種學習不在本行政區域內，調查、交流受到一定的限制，難以獲得創新的全面信息。雖然三種途徑影響力大小有別，但還是在一定程度說明了地級行政單位的學習途徑并非單一的。其三，盡管學習途徑多元化，但這種學習是有限理性的。可能的原因有：一是隨著經濟社會的持續快速發展，政策問題和政策生態（如公眾需求）不斷變遷，決策者難以完全掌握各種信息；二是當地政府未能建立起有效的公眾參與渠道，致使公眾難以通暢地表達自己的利益需求，因而難以掌握公眾需要方面的信息。三是由于政績饑渴，行政理性讓位于官僚理性。如對上不對下、不顧當地實際大搞“政績工程”、“形象工程”。

四、結論

本文從我國地級行政單位層面，運用定量方法對我國城市社區網格化管理創新擴散進行了研究。截止2014年4月30日，我國已有187個地級行政單位采納了城市社區網格化管理創新，城市社區網格化管理創新擴散曲線呈現“S形”，具有創新擴散的一般特征。財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致和臨近效應對我國城市社區網格化管理創新擴散有較顯著的影響，而經濟發展水平與公眾需求對我國城市社區網格化管理創新擴散在統計學意義上影響不顯著，綜合來看，我國城市社區網格化管理創新擴散具有“上級壓力主導下的有限理性學習”特點。

本研究的政策啟示在于：其一，鑒于上級壓力的主導作用，尚未實施城市社區網格化管理的省級政府應適時出臺實行城市社區網格化管理的舉措。這對于進一步推進我國城市社區網格化管理的創新擴散具有重要意義。其二、作為具有中國特色的政策制定的基本經驗，“政策試點”的顯著的積極效應在本文中再一次得到證明。各級政府繼續堅持運用這一重要經驗對于我國政策創新擴散是不無裨益的。其三，基于下級政府的誘致作用，地級行政單位一方面要采取激勵措施促進下級政府的創新，另一方面要進行更多的調查與跟蹤，及時地將下級政府的創新進行總結、提煉和推廣。這也將進一步促進我國城市社區網格化管理的創新擴散。其四，鑒于鄰近效應，各地級行政單位應加強與周邊地級行政單位的互動交流，建立創新信息共享平臺，實現政策創新信息及時有效的傳播。這也將對我國城市社區網格化管理創新的進一步擴散產生積極作用。最后，基于地方行政單位在采納城市社區網格化管理創新中的有限理性行為，地方黨政主要領導應樹立正確的政績觀，建立多元的、有效的公眾參與社會管理的渠道，充分了解當地公眾的實際需求，在清楚政策問題、了解政策生態以及掌握二者張力關系的基礎上去采納創新。理性的增進，有利于提升城市社區網格化管理創新擴散的合意結果。

基金項目：教育部人文社會科學研究青年基金項目“中國政策工具創新及其擴散研究”（09XJC810006），國家社會科學基金項目“我國社會治理創新擴散理論建構與實證研究”（14BSH017）

參考文獻：

[1] 楊靜文.我國政務中心制度創新擴散實證分析[J].中國行政管理，2006（6）：41—44.

[2] Christopher Z. Mooney. Modeling Regional Effects on State Policy Diffusion[J]，Political Research Quarterly， 2001，54（1）：103-124.

[3] Frances Stokes Berry and William D. Berry. State Lottery Adoptions as Policy Innovations： An Event History Analysis[J]，The American Political Science Review， 1990，84（2）：395-415.

[4][美]保羅.[A].薩巴蒂爾.政策過程理論[M]. 彭宗超、鐘開斌等譯.北京：生活.讀書.新知三聯書店，2004.

[5]馬亮. 府際關系與政府創新擴散：一個文獻綜述[J] . 甘肅行政學院學報，2011（6）：33—41.

[6]Yamaguchi，Kazuo（1991）.Event History Analysis[M]. Newbury Park，CA：Sage Publications，Inc.

[7][8][9]杜本峰.事件史分析及其應用[M].北京：經濟科學出版社，2008.

[10]嚴榮.轉型背景下政策創新的擴散與有限理性學習[J].上海行政學院學報，2008（5）：35—43.

作者單位：楊代福，重慶大學公共管理學院

董利紅，重慶大學經濟與工商管理學院

責任編輯：張 波endprint

（三）結果與討論

1.結果

本文運用Stata12進行分析。經過hausman檢驗和模型效果的比較，最終使用隨機效應模型的面板數據估計方法對模型進行估計，表1給出了估計結果。

結果顯示，人均地方財政一般預算收入、地級行政單位試點、省級政府壓力、臨近效應和下級政府誘致均與城市社區網格化管理創新擴散顯著正相關， H2、H4、H5、H6、H7得到支持。而人均GDP的系數估計值不顯著，H1沒有得到支持；市區暫住人口數與市區人口數之比和城鎮登記失業率的系數估計值也不顯著，且市區暫住人口數與市區人口數之比的系數估計值為負，H3沒有得到支持。

2.討論

本文采用中國地級行政單位面板數據對我國城市社區網格化管理創新擴散的影響因素進行了研究。結果表明，財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致、臨近效應較為顯著的影響我國城市社區網格化管理創新擴散，而經濟發展水平與公眾需求對我國城市社區網格化管理創新擴散在統計意義上影響不顯著。

（1）由上文的logit模型可知，當自變量系數估計值為正時，系數估計值越大，則該自變量的變動所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新采納的概率越大。對財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致和臨近效應五個影響因素進行分析，它們的系數估計值均為正，且上級壓力的系數估計值最大，依此可以推論上級壓力所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新采納的概率最大。由此可以認為，在上述五個影響因素中，上級壓力對我國城市社區網格化管理創新擴散起著主導作用。

（2）財政資源假設得到支持，但經濟發展水平假設與公眾需求假設沒有得到支持，且市區暫住人口數與市區人口數之比的系數估計值為負，這表明，一方面，在我國城市社區網格化管理創新擴散中，地級行政單位會考慮自身的財政資源狀況，具有一定的理性表現。但另一方面，地級行政單位不考慮當地的經濟發展水平，也沒有回應公眾的需求，甚至與公眾的需求背道而馳。綜合兩方面，可以發現，我國城市社區網格化管理創新擴散與經濟社會因素有一定的關聯性，但關聯度不高。這與嚴榮的研究結果具有一致性，即政策創新擴散與經濟社會因素關聯度不高，呈現出有限理性學習的特征。[10]

（3）作為筆者新加入的變量，下級政府誘致在五個系數估計值顯著的影響因素中，所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新的采納機會的影響居于第三位。這證明下級政府誘致對我國城市社區網格化管理創新擴散是具有相對較強的影響力的。因此，在研究我國政策創新擴散時，對于這一影響因素應給予適當的重視。

綜合上述結果和討論，可以發現，我國地級行政單位城市社區網格化管理創新擴散具有這樣一個特征，即創新擴散過程是一個上級壓力主導下的有限理性學習過程。其一，上級壓力居于相對主導的地位，我國是單一制國家，上級的壓力具有現實而強大的力量。可以說，我國地級行政單位城市社區網格化管理創新擴散具有一定的強制性制度變遷色彩。其二，地級行政單位具有三種學習途徑： “試點”學習、向下級學習和向鄰近地級行政單位學習。從三種途徑的系數估計值來看，“試點”學習的系數估計值最大，其次為向下級學習，再次為向鄰近地級行政單位學習。這說明“政策試點”這種學習途徑的影響力最大，影響力居第二位的為向下級學習，影響力居第三位的為向鄰近地級行政單位學習。“試點”學習影響力最大，其可能原因在于：一是在試點前要進行科學選點，選擇的有代表性的試點更能反映全局。二是相對嚴格的實驗程序（如檢查、評估、匯報）更能對政策進行更好地把握。“向下級學習”影響力居第二位，其可能的原因是，由于轄區內下級政府的異質性，下級政府的自主創新不一定具有代表性，下級政府的創新經驗是否能夠推廣需要更多的考量。但由于是下級政府的自主行為，不需要上級政府的計劃和實施，會降低地級行政單位的學習成本。影響力居第三位的為向鄰近地級行政單位學習。由于是同一級別的政府，層次、地位的相似性導致向鄰近地級行政單位學習有動力也有價值。但這種學習不在本行政區域內，調查、交流受到一定的限制，難以獲得創新的全面信息。雖然三種途徑影響力大小有別，但還是在一定程度說明了地級行政單位的學習途徑并非單一的。其三，盡管學習途徑多元化，但這種學習是有限理性的。可能的原因有：一是隨著經濟社會的持續快速發展，政策問題和政策生態（如公眾需求）不斷變遷，決策者難以完全掌握各種信息；二是當地政府未能建立起有效的公眾參與渠道，致使公眾難以通暢地表達自己的利益需求，因而難以掌握公眾需要方面的信息。三是由于政績饑渴，行政理性讓位于官僚理性。如對上不對下、不顧當地實際大搞“政績工程”、“形象工程”。

四、結論

本文從我國地級行政單位層面，運用定量方法對我國城市社區網格化管理創新擴散進行了研究。截止2014年4月30日，我國已有187個地級行政單位采納了城市社區網格化管理創新，城市社區網格化管理創新擴散曲線呈現“S形”，具有創新擴散的一般特征。財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致和臨近效應對我國城市社區網格化管理創新擴散有較顯著的影響，而經濟發展水平與公眾需求對我國城市社區網格化管理創新擴散在統計學意義上影響不顯著，綜合來看，我國城市社區網格化管理創新擴散具有“上級壓力主導下的有限理性學習”特點。

本研究的政策啟示在于：其一，鑒于上級壓力的主導作用，尚未實施城市社區網格化管理的省級政府應適時出臺實行城市社區網格化管理的舉措。這對于進一步推進我國城市社區網格化管理的創新擴散具有重要意義。其二、作為具有中國特色的政策制定的基本經驗，“政策試點”的顯著的積極效應在本文中再一次得到證明。各級政府繼續堅持運用這一重要經驗對于我國政策創新擴散是不無裨益的。其三，基于下級政府的誘致作用，地級行政單位一方面要采取激勵措施促進下級政府的創新，另一方面要進行更多的調查與跟蹤，及時地將下級政府的創新進行總結、提煉和推廣。這也將進一步促進我國城市社區網格化管理的創新擴散。其四，鑒于鄰近效應，各地級行政單位應加強與周邊地級行政單位的互動交流，建立創新信息共享平臺，實現政策創新信息及時有效的傳播。這也將對我國城市社區網格化管理創新的進一步擴散產生積極作用。最后，基于地方行政單位在采納城市社區網格化管理創新中的有限理性行為，地方黨政主要領導應樹立正確的政績觀，建立多元的、有效的公眾參與社會管理的渠道，充分了解當地公眾的實際需求，在清楚政策問題、了解政策生態以及掌握二者張力關系的基礎上去采納創新。理性的增進，有利于提升城市社區網格化管理創新擴散的合意結果。

基金項目：教育部人文社會科學研究青年基金項目“中國政策工具創新及其擴散研究”（09XJC810006），國家社會科學基金項目“我國社會治理創新擴散理論建構與實證研究”（14BSH017）

參考文獻：

[1] 楊靜文.我國政務中心制度創新擴散實證分析[J].中國行政管理，2006（6）：41—44.

[2] Christopher Z. Mooney. Modeling Regional Effects on State Policy Diffusion[J]，Political Research Quarterly， 2001，54（1）：103-124.

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[5]馬亮. 府際關系與政府創新擴散：一個文獻綜述[J] . 甘肅行政學院學報，2011（6）：33—41.

[6]Yamaguchi，Kazuo（1991）.Event History Analysis[M]. Newbury Park，CA：Sage Publications，Inc.

[7][8][9]杜本峰.事件史分析及其應用[M].北京：經濟科學出版社，2008.

[10]嚴榮.轉型背景下政策創新的擴散與有限理性學習[J].上海行政學院學報，2008（5）：35—43.

作者單位：楊代福，重慶大學公共管理學院

董利紅，重慶大學經濟與工商管理學院

責任編輯：張 波endprint

（三）結果與討論

1.結果

本文運用Stata12進行分析。經過hausman檢驗和模型效果的比較，最終使用隨機效應模型的面板數據估計方法對模型進行估計，表1給出了估計結果。

結果顯示，人均地方財政一般預算收入、地級行政單位試點、省級政府壓力、臨近效應和下級政府誘致均與城市社區網格化管理創新擴散顯著正相關， H2、H4、H5、H6、H7得到支持。而人均GDP的系數估計值不顯著，H1沒有得到支持；市區暫住人口數與市區人口數之比和城鎮登記失業率的系數估計值也不顯著，且市區暫住人口數與市區人口數之比的系數估計值為負，H3沒有得到支持。

2.討論

本文采用中國地級行政單位面板數據對我國城市社區網格化管理創新擴散的影響因素進行了研究。結果表明，財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致、臨近效應較為顯著的影響我國城市社區網格化管理創新擴散，而經濟發展水平與公眾需求對我國城市社區網格化管理創新擴散在統計意義上影響不顯著。

（1）由上文的logit模型可知，當自變量系數估計值為正時，系數估計值越大，則該自變量的變動所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新采納的概率越大。對財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致和臨近效應五個影響因素進行分析，它們的系數估計值均為正，且上級壓力的系數估計值最大，依此可以推論上級壓力所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新采納的概率最大。由此可以認為，在上述五個影響因素中，上級壓力對我國城市社區網格化管理創新擴散起著主導作用。

（2）財政資源假設得到支持，但經濟發展水平假設與公眾需求假設沒有得到支持，且市區暫住人口數與市區人口數之比的系數估計值為負，這表明，一方面，在我國城市社區網格化管理創新擴散中，地級行政單位會考慮自身的財政資源狀況，具有一定的理性表現。但另一方面，地級行政單位不考慮當地的經濟發展水平，也沒有回應公眾的需求，甚至與公眾的需求背道而馳。綜合兩方面，可以發現，我國城市社區網格化管理創新擴散與經濟社會因素有一定的關聯性，但關聯度不高。這與嚴榮的研究結果具有一致性，即政策創新擴散與經濟社會因素關聯度不高，呈現出有限理性學習的特征。[10]

（3）作為筆者新加入的變量，下級政府誘致在五個系數估計值顯著的影響因素中，所導致的地級行政單位對城市社區網格化管理創新的采納機會的影響居于第三位。這證明下級政府誘致對我國城市社區網格化管理創新擴散是具有相對較強的影響力的。因此，在研究我國政策創新擴散時，對于這一影響因素應給予適當的重視。

綜合上述結果和討論，可以發現，我國地級行政單位城市社區網格化管理創新擴散具有這樣一個特征，即創新擴散過程是一個上級壓力主導下的有限理性學習過程。其一，上級壓力居于相對主導的地位，我國是單一制國家，上級的壓力具有現實而強大的力量。可以說，我國地級行政單位城市社區網格化管理創新擴散具有一定的強制性制度變遷色彩。其二，地級行政單位具有三種學習途徑： “試點”學習、向下級學習和向鄰近地級行政單位學習。從三種途徑的系數估計值來看，“試點”學習的系數估計值最大，其次為向下級學習，再次為向鄰近地級行政單位學習。這說明“政策試點”這種學習途徑的影響力最大，影響力居第二位的為向下級學習，影響力居第三位的為向鄰近地級行政單位學習。“試點”學習影響力最大，其可能原因在于：一是在試點前要進行科學選點，選擇的有代表性的試點更能反映全局。二是相對嚴格的實驗程序（如檢查、評估、匯報）更能對政策進行更好地把握。“向下級學習”影響力居第二位，其可能的原因是，由于轄區內下級政府的異質性，下級政府的自主創新不一定具有代表性，下級政府的創新經驗是否能夠推廣需要更多的考量。但由于是下級政府的自主行為，不需要上級政府的計劃和實施，會降低地級行政單位的學習成本。影響力居第三位的為向鄰近地級行政單位學習。由于是同一級別的政府，層次、地位的相似性導致向鄰近地級行政單位學習有動力也有價值。但這種學習不在本行政區域內，調查、交流受到一定的限制，難以獲得創新的全面信息。雖然三種途徑影響力大小有別，但還是在一定程度說明了地級行政單位的學習途徑并非單一的。其三，盡管學習途徑多元化，但這種學習是有限理性的。可能的原因有：一是隨著經濟社會的持續快速發展，政策問題和政策生態（如公眾需求）不斷變遷，決策者難以完全掌握各種信息；二是當地政府未能建立起有效的公眾參與渠道，致使公眾難以通暢地表達自己的利益需求，因而難以掌握公眾需要方面的信息。三是由于政績饑渴，行政理性讓位于官僚理性。如對上不對下、不顧當地實際大搞“政績工程”、“形象工程”。

四、結論

本文從我國地級行政單位層面，運用定量方法對我國城市社區網格化管理創新擴散進行了研究。截止2014年4月30日，我國已有187個地級行政單位采納了城市社區網格化管理創新，城市社區網格化管理創新擴散曲線呈現“S形”，具有創新擴散的一般特征。財政資源、上級壓力、地級行政單位試點、下級政府誘致和臨近效應對我國城市社區網格化管理創新擴散有較顯著的影響，而經濟發展水平與公眾需求對我國城市社區網格化管理創新擴散在統計學意義上影響不顯著，綜合來看，我國城市社區網格化管理創新擴散具有“上級壓力主導下的有限理性學習”特點。

本研究的政策啟示在于：其一，鑒于上級壓力的主導作用，尚未實施城市社區網格化管理的省級政府應適時出臺實行城市社區網格化管理的舉措。這對于進一步推進我國城市社區網格化管理的創新擴散具有重要意義。其二、作為具有中國特色的政策制定的基本經驗，“政策試點”的顯著的積極效應在本文中再一次得到證明。各級政府繼續堅持運用這一重要經驗對于我國政策創新擴散是不無裨益的。其三，基于下級政府的誘致作用，地級行政單位一方面要采取激勵措施促進下級政府的創新，另一方面要進行更多的調查與跟蹤，及時地將下級政府的創新進行總結、提煉和推廣。這也將進一步促進我國城市社區網格化管理的創新擴散。其四，鑒于鄰近效應，各地級行政單位應加強與周邊地級行政單位的互動交流，建立創新信息共享平臺，實現政策創新信息及時有效的傳播。這也將對我國城市社區網格化管理創新的進一步擴散產生積極作用。最后，基于地方行政單位在采納城市社區網格化管理創新中的有限理性行為，地方黨政主要領導應樹立正確的政績觀，建立多元的、有效的公眾參與社會管理的渠道，充分了解當地公眾的實際需求，在清楚政策問題、了解政策生態以及掌握二者張力關系的基礎上去采納創新。理性的增進，有利于提升城市社區網格化管理創新擴散的合意結果。

基金項目：教育部人文社會科學研究青年基金項目“中國政策工具創新及其擴散研究”（09XJC810006），國家社會科學基金項目“我國社會治理創新擴散理論建構與實證研究”（14BSH017）

參考文獻：

[1] 楊靜文.我國政務中心制度創新擴散實證分析[J].中國行政管理，2006（6）：41—44.

[2] Christopher Z. Mooney. Modeling Regional Effects on State Policy Diffusion[J]，Political Research Quarterly， 2001，54（1）：103-124.

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[4][美]保羅.[A].薩巴蒂爾.政策過程理論[M]. 彭宗超、鐘開斌等譯.北京：生活.讀書.新知三聯書店，2004.

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[10]嚴榮.轉型背景下政策創新的擴散與有限理性學習[J].上海行政學院學報，2008（5）：35—43.

作者單位：楊代福，重慶大學公共管理學院

董利紅，重慶大學經濟與工商管理學院

責任編輯：張 波endprint