創新人才培養特區在中國大學的“合法化”進程

莫甲鳳

摘要：建立創新人才培養特區是大學的一項制度改革。組織理論的新制度主義在分析、解釋組織變革現象時引入了“合法性”邏輯。如何讓外界認同與接受這一制度安排，就是制度的合法化過程。從萌芽時期改革精英的設想與政府官員的積極行動，到局部探索時期市場經濟的壓力與國家政策與法律的激勵，最后到全面擴散時期多重力量的綜合推動，創新人才培養特區的合法化過程是一個最初由自上而下的改革，到如今自上而下與自下而上的改革相結合的漸進式革新過程。

關鍵詞：創新人才培養特區；新制度主義；合法化

創新人才培養特區指在高等學校中建立的旨在培養創新人才的特殊的教育組織形式。在特區內有其獨特的人才培養理念、組織運行機制、政策保障、資金支持、環境氛圍，等等。少年班、強化班、強化部、基科班、實驗班、精英班、特區學院，都是創新人才培養特區所涵蓋的范疇。建國后的首個創新人才培養特區一般追溯到上個世紀70年代末期中國科技大學創辦的少年班。經過三十多年的發展，這種創新人才培養模式從在一所聲譽卓越的重點高校實施，到在多所重點高校迅速發展，最后在全國各大高校普遍擴散，可以說，創新人才培養特區從產生之日起就是一個不斷獲得合法性并最終獲得內外部認可的過程，在不同的發展階段有不同的動力機制推動著它的合法化進程。從組織理論的新制度主義視角來考察創新人才培養特區在中國大學合法化的動力機制，有利于重新審視創新人才培養模式改革，為進一步完善創新人才培養制度提供借鑒。

一、創新人才培養特區的合法性與合法化

“合法性”（legitimacy）源于拉丁文“legitimus”，有“正義”和“正當”之意，最早由馬克斯·韋伯（Max Weber）提出，后經約翰·羅爾斯（John Rawls）、哈貝馬斯（Habermas）等人的努力逐漸得到發展與完善。20世紀70年代，組織理論的新制度主義在分析、解釋組織變革現象時引入了“合法性”邏輯?！昂戏ㄐ浴辈粌H指法律制度的作用，還包括文化制度、觀念制度、社會期待等制度環境對組織行為的影響。[1]組織的制度化過程即組織或個人不斷接受和采納外界公認或贊許的形式、做法或“社會事實”的過程。如果組織或個人的行為有悖于這些“社會事實”就會出現合法性的危機，會引起社會公憤，對組織今后的發展造成極大的困難。[2]根據這個解釋，建立創新人才培養特區作為大學的一項改革制度，其合法性就是符合外界的文化觀念和社會期待，獲得外界的認可和贊許。如果被認同與接受就具有合法性，否則就不具有合法性。那么，創新人才培養特區的合法性是如何獲得的呢？這就涉及到大學制度的合法化問題。孫華認為，從某種意義上說，合法化就是合法性獲得的過程，合法性則是合法化的結果。[3]鄭賢君認為，如果說合法性是評價性的，涉及標準和判斷，則合法化是一個過程，是依據合法性所確立標準的權威生成過程。[4]由此可將創新人才培養特區的合法化過程理解為：通過宣傳、解釋、實踐證明等途徑使創新人才培養特區具有合法性、適當性或正當性，以獲得社會公眾的理解、承認和接受的過程。

二、創新人才培養特區的合法化進程

（一）萌芽時期的合法化（1978-1984年）：改革精英的設想與政府官員的積極行動

建國后的首個創新人才培養特區一般追溯到上個世紀70年代末期中國科技大學創辦的少年班。1974年，華人物理學家、諾貝爾獎獲得者李政道第二次回國。當看到“文革”給祖國帶來全面危機、人才培養幾乎完全停止的局面后，通過周總理向毛主席建議：“可參照招收和培訓芭蕾舞演員的辦法，從全國選拔很少數，約十三四歲左右的、有培養條件的少年到大學去培訓，培養一支少而精的基礎科學工作隊伍?！盵5]1977年，國務院批轉了教育部《關于1977年高等學校招生工作的意見》，我國恢復高考制度。同年，國務院副總理兼中國科學院院長方毅批示當時作為中科院下屬單位的中國科技大學破格招收13歲天才少年寧鉑。1978年，經國家批準，中科大開始自主招收第一批少年班學員，首批21個不到15歲的孩子成了大學生。作為創新人才培養特區的少年班，在培養方案上，實施相對獨立的教學計劃，學生先修完基礎課，再根據自己的興趣和特長自主選擇到具體的學院進行專業學習。1984年，鄧小平在會見諾貝爾物理學獎得主丁肇中時說：“中科大少年班很有成效，其他幾個大學也應辦一點?！庇谑侵锌拼蟮膭撔聻槠渌攸c大學仿效。同年，北京大學、清華大學、上海交通大學、西安交通大學、復旦大學、南京大學等全國12所重點大學獲批創建少年班。

組織分析的新制度主義理論認為，在有些部門或場域中，存在“環境能動者”，這種能動者的影響力十分強大，可以把各種組織結構形式強加給從屬性的組織單元。而這種強制輸入包括權威（authority）方式的強制輸入和強制權力（coercive power）方式的強制輸入。其中，通過權威方式實現的組織結構形式變革，比起那些通過強制權力方式實現的組織結構形式變革來，遇到的抵制會少一些，而變革發生的速度會更快一些，而且會出現更高程度的穩定性和遵從性。[6]根據這個解釋，在當時特定的歷史條件下，中科大采取“少年班”這種組織變革的新形勢是外部環境中處于權威地位的改革精英（李政道、丁肇中）與處于權力支配地位的政府官員（鄧小平、方毅）積極行動、強制輸入的結果。李政道第一次回國就向國家領導人提出加強基礎人才培養的建議，第二次回國再次提出要“打破不重視培養基礎科學人才和其他人才的局面”，并游說當時關鍵的政府官員支持少年班這種改革模式。權威者的積極建議，當權者的審批同意以及長期的支持使少年班作為大學內部一種合法的正式組織被保存下來。從制度合法化的維度看，中科大當時創建少年班與其大學內部的運作毫無關系，僅僅是為了取得外部合法性：滿足改革精英與政府官員的偏好，獲得外部集體行動者的支持與認可。外部環境既然有這樣的要求，大學就不得不采納這種結構做出應對。如果有悖于改革精英或關鍵政府官員的意志，則會使大學付出沉重的代價。這也就是組織理論新制度主義所謂的“合法性強制性同構”。這種強制性同構主要源于組織所面臨的正式或非正式壓力。這些壓力要么由這個組織所依賴的其他組織（如政府）施加，要么由組織運作所處的社會環境的文化期望施加。[7]由此引發的另外一個思考是，為什么是少年班而不是其它模式為中科大所采納？組織分析的新制度主義認為：“組織形式和實踐的標準化的主要根源不是競爭，而是處于支配地位的專業精英散布一種單一規范標準的權力之結果，是管理者模仿那些取得了顯著成功的組織形式的自然傾向之結果，是政府強制其他組織遵守其要求的權力之結果。”[8]

（二）局部探索時期的合法化（1985-1999年）：市場經濟的壓力與政策法律的激勵

1978年的改革開放標志著中國由計劃經濟開始向市場經濟轉型。1985年 5月，《中共中央關于教育體制改革的決定》明確提出落實高校辦學自主權的問題，為大學探索創新人才培養模式提供了強大的政策動力。1998年8月頒布的《高等教育法》第五條明確規定：“高等教育的任務是培養具有創新精神和實踐能力的高級專門人才?！盵9]同年12月，教育部發布《面向21世紀教育振興行動計劃》，明確提出“培養造就一批高水平的具有創新能力的人才”[10]。特別值得一提的是，1998年4月，美國博耶研究型大學本科生教育委員會發表的《重建本科生教育——美國研究型大學發展藍圖》的報告，對我國的大學本科教育改革也產生了一定影響。在此背景下，浙江大學于1984 年在全國率先創辦了以培養工科拔尖創新人才為目標的教學改革試點班——“混合班”，按照“加強基礎，淡化專業”和“起點高，內容新，進度快，著重培養能力”的指導思想實行破格培養；南京大學于1989年創建了“基礎學科教學強化部”，實行“以重點學科為依托，按學科群打基礎，以一級學科方向分流，貫通本科和研究生教育”的特殊模式，為造就一批基礎學科高層次人才的后備力量服務；清華大學于1998年開辦基礎科學班，旨在培養能從事數學、物理等基礎科學教學和科研的有發展潛力的優秀人才，同時也為對數理基礎要求高的其它學科培養有良好的數理基礎的新型人才[11]；浙江大學于1999年創辦“本科生創新與創業管理強化班”，“以現代企業家精神的培育為核心，圍繞創新、創業所需的經營管理知識結構搭建和領導、組織能力的培養，實施教學方式和內容的改革與創新”[12]。

可以說，創新人才培養特區在這一時期合法化的主要動力機制源于市場經濟對創新人才的需求壓力及國家政策與法律的激勵。改革開放帶來日趨繁榮的市場經濟對大學的人才培養規格提出了新的挑戰，傳統單一的窄口徑專業教育模式培養出來的學生已經不能滿足市場經濟發展的需求，處于大學領導位置上的改革者也開始有意識地根據外部環境變化對社會的人才需求做出回應。市場壓力逐漸成為推動創新人才培養特區合法化的重要因素。如1988年，人才市場在中國初見端倪，北京大學開始考慮其畢業生如何能在人才市場上占優勢，發現過分強調專業給學生的出路會很窄，據此提出了“加強基礎、淡化專業、因材施教、分流培養”的十六字方針。[13]以此為指導思想推進學分制改革，改變以專業為核心的培養模式和管理體制。為激勵大學進行創新教育改革，滿足市場經濟對創新人才的需求，政府開始出臺各項政策法律。1985年興起的教育體制改革大潮，以及20世紀90年代頒布的各項政令法律文件，均為創新人才培養特區的合法化提供了條件。首先，政府在教育政策和法律規范上明確提到了大學要培養創新人才，這就預示著創新人才培養特區這種做法將來很有可能被國家和法律認可和接受，政策與法律上的保障是創新人才培養特區在形式上獲得合法性的第一步。其次，相關教育政策如《面向21世紀教育振興行動計劃》明確規定，大學要積極推進高等學校的教學改革，改革教育思想、觀念、內容和方法，這為創新人才培養特區提供了內容改革上的外部合法性。

（三）全面擴散時期的合法化（2000-2014年）：多重力量的綜合推動

隨著中國加入WTO，市場經濟的進一步深化加劇了對創新人才的需求。2000年之后，政府又連續出臺一系列政策以深化教學改革，培養創新人才，如《新世紀高等教育教學改革工程》（2000年），《教育部財政部關于實施高等學校本科教學質量與教學改革工程的意見》（2007年）、《教育部關于進一步深化本科教學改革 全面提高教學質量的若干意見》（2007年）。為回應“錢學森之問”，政府通過實施一系列“項目”、“工程”、“計劃”，再次強化了大學進行創新人才培養模式的探索，如“珠峰計劃”（2009年）、“卓越計劃”（2010年）、“協同創新計劃”（2011年）、“卓越醫生教育培養計劃”（2012年）、“科教結合協同育人行動計劃”（2012年），等等。2009年，在中國教育學會成立30周年大會上，袁貴仁部長作了題為《下大決心，花大力氣，努力培養創新人才》的講話；2010年，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》明確提出，進行“拔尖創新人才培養改革試點，探索貫穿各級各類教育的創新人才培養途徑”。在這種政策環境中，2000年，浙江大學在混合班和創新與創業管理強化班的基礎上，成立了竺可楨學院；2001年，北京大學實施“元培計劃”；2004年，東南大學成立吳健雄學院；2005年，復旦大學成立復旦學院；2006年，南京大學成立匡亞明學院；2008年，華中科技大學成立啟明學院，等等。周光禮對此作了初步統計，認為中國80%以上的重點大學都成立了創新人才培養特區。[14]

從2000年至2013年這十三年間，創新人才培養特區的發展較之以往不同的是，速度快，范圍廣，在多重力量的綜合推動下實現了合法化：既有政府的強制力量，也有市場的強烈訴求；既有媒體宣傳的推波助瀾，也有大學改革者的反思和能動性。

1.政府的強制力量。政府機構是制約創新人才培養特區的第一個權力中心，在推動創新人才培養特區的合法化過程中一直發揮著舉足輕重的作用。組織理論的新制度主義認為，在任何一個社會中，“處于操縱地位的組織”（command posts）對從屬組織的機會具有顯著的影響。在我國，政府對大學的資源配置發揮著主導作用，大學要獲得資源就要做出政府所期待的回應。如周光禮所言，盡管大學具有越來越多的辦學自主權，但在行政配置資源的構架下，大學不得不實施政府贊同的政策，努力迎合政府的偏好。[15]組織分析的新制度主義將一個組織向另一個更有權力的組織主動表現出迎合的行為稱之為“預期從屬或依附”（anticipatory subordination）。若大學組織抗拒政府的意志則容易出現合法性危機。因此，“把社會上合法的理性要素整合進正式結構的組織，能夠最大化其合法性，并增強其資源獲得和生存能力”[16]。如2009年，教育部聯合中組部、財政部啟動“珠峰計劃”，選擇清華大學、北京大學、復旦大學、浙江大學、南京大學等20所大學的數學、物理、化學、計算機、生物5個學科率先進行試點，力求在創新人才培養方面有所突破。

2.市場對創新人才的強烈訴求。市場是制約創新人才培養特區的第二個權力中心。新的市場需求的驅使對推動創新人才培養特區的合法化有著關鍵性的影響。隨著計劃經濟向市場經濟轉型，產業要轉型升級、企業要自主創新、政府要建立創新型國家，越來越需要大學為其輸送具有創新精神和創新能力的畢業生來引領社會各個領域的發展。開放系統理論認為，組織與環境之間存在互惠關系。因此，大學一方面出于滿足社會需求的考慮，必須培養一批創新人才才能在同型高校中占有競爭性優勢；另一方面出于資源依賴合法化的考慮，不得不積極拓展與業界的聯系，努力迎合市場的偏好，實施符合他們期待的變革。如2002年，華中科技大學創立“Dian團隊”（基于導師制的本科人才孵化站），旨在通過真實項目實踐培養學生的創新能力、實踐精神和綜合素質；2008年，華中科技大學與絲寶集團聯合創辦了“華中科技大學絲寶教育與科技創新促進中心”以及啟明學院，旨在培養具有創新能力、創業精神和國際視野的未來杰出人才。

3.媒體宣傳的推動。公眾之所以能夠對創新人才培養特區產生好感，很大程度上得益于大眾媒體的報道。媒體的信息傳播功能對推進創新人才培養特區的合法化起到了積極作用。如弗朗西斯·斯圖克斯·貝瑞若言：“在政策傳播過程中，新聞媒體通過公開報道州界之外成功創設的新項目，從而發揮了重要的作用?！盵17]眾所周知，“錢學森之問”引發了媒體對創新教育的廣泛關注，廣播、電視、報刊、雜志、網絡，幾乎是一邊倒的支持大學建立創新人才培養特區，甚至普遍將其描述為破解“錢學森之問”的一顆“救星”。通過宣傳向公眾闡釋建立創新人才培養特區的原因、目的、效果、影響及發展趨勢，幫助公眾更深刻地了解國家的教育政策和大學的教學改革，以便統一思想、統一態度，使創新人才培養特區獲得必要的輿論支持和外部合法性。從某種意義上說，新聞媒體也是迎合政府偏好使然。總之，媒體宣傳的作用不可小覷，作為一種重要的社會力量，推動了創新人才培養特區的合法化進程。

4.大學改革者的反思和能動性。大學改革者不是被動的環境接受者，而是能動的組織管理者。大學對創新人才培養現狀的憂思及對變革的強烈渴望也成為創新人才培養特區合法化的動因。2005年，“錢學森之問”提出了關于中國教育事業發展的一道艱深命題。錢學森認為：“現在中國沒有完全發展起來，一個重要原因是沒有一所大學能夠按照培養科學技術發明創造人才的模式去辦學，沒有自己獨特的創新的東西，老是‘冒不出杰出人才?！敝袊茖W院院士楊叔子也發出了相同的感嘆：“我們學校培養的人才大都是工匠，是匠才，沒有大作為，缺乏影響力。我們只能培養工程師，卻培養不出機械學家，缺少原創成果。未來社會，工匠的工作會被機器取代，重要的是要能培養將才帥才，能培養創新人才?！盵18]在此背景下，大學改革者開始自我反思：大學肩負著培養創新人才的重任，必須通過變革來改變大學本科教育的弊端，必須充分利用大學自身優勢探索培養創新人才的新途徑。于是各種強化班、強化部、基科班、實驗班、精英班、特區學院，等等，應運而生。組織分析的新制度主義理論用“組織的自致性變遷”邏輯解釋了這一現象：在制度分析所研究的各種環境影響過程中，可能還包括一種組織行動者主動獲得組織結構模式這種情況——這是組織行動者的一種有意識的選擇過程。即使是在模仿機制或者規范機制的影響下，組織的決策者也會進行制度設計，他們會根據他們各自所認為的樣子，把各自組織結構建構為更現代的、更適當的、更理性的不同模式。[19]

值得進一步思考的問題是：在相互競爭的大學場域中，面對環境的不確定性，大學采取何種機制使創新人才培養特區獲得合法性？組織分析的新制度主義的解釋是，一個組織通過設計一種依附于制度環境中的神話腳本的正式結構，來顯示它是在以適當的、理由充分的方式為集體目標而行動。組織通過制度化要素的整合，為其行為提供了一種合法性說明，并使組織的經營管理行為免受質疑。這樣，組織就成為合法性的了，并運用它的合法性來加強對它的支持和保障它的生存。[20]而這種“設計”“整合”行為來源于對同型組織的模仿。換言之，具有自我意識的大學改革者們經過對外界正在發生變化的潮流、政府的規劃以及同型大學的做法進行仔細的算計和考量，最終選擇了一條模仿路徑：模仿那些在組織場域中看上去更為成功或更具合法性的類似組織。于是，他們開始模仿跟進重點大學的做法，競相效仿北京大學、清華大學、浙江大學甚至國外一些名牌大學建立創新人才培養特區。改革者們深知，模仿重點大學的做法可以給大學帶來重要人物（教育部官員）的認可，大學“擴張”的機會，優質的生源，大學的聲譽（排名），政府的投入，等等。當追隨的大學達到一定數量時，創新人才培養特區就被界定為場域中成功的行為，成為一種新的制度邏輯和角色認同模式。[21]至此，創新人才培養特區模式實現了合法化。

三、結語

縱觀創新人才培養特區的合法化進程，有四個顯著的特點：一是創新人才培養特區的合法化進程是一個溫和而漸進的持續變革過程，而非突然宏大的激進式變革；二是對創新人才培養特區模式的提出、闡釋、宣傳與推動，從早期的精英主義范式（個體行為）逐漸演變到了集體主義范式（集體選擇）；三是從創新人才培養特區本身的角度看，盡管經過三個階段的嬗變與發展，但后一階段的發展無論是在組織形式上還是在內容上都是對前一階段的擴展與深化；四是創新人才培養特區的合法化進程，是一個最初由自上而下的改革，到如今自上而下與自下而上的改革相結合的過程。

參考文獻：

[1][2] 周雪光.組織社會學十講[M].北京：社會科學文獻出版社，2012.74，73.

[3] 孫華.西方大學制度的合法化進程[J].教育學術月刊，2009（5）：38-42.

[4] 鄭賢君.憲法至上與權威合法化[J].北方法學，2008（1）：20-28.

[5] 少年班30年在爭議中跋涉前行，中國高等教育改革探索的一個微縮樣本[DB/OL].http：//scgy.ustc.edu.cn/thirdpage.do？wzgl=WZ20080422000

02&mkdm=LM2008032800001.

[6][8][16][19][20] [美]沃爾特·W·鮑威爾主編.組織分析的新制度主義[M].姚偉譯.上海：上海人民出版社，2008.189，366，57，76，192.

[7] 周光禮.大學治理模式變遷的制度邏輯——基于多倫多大學的個案研究[J].高等工程教育研究，2008（3）：55-61.

[9] 教育部.中華人民共和國高等教育法[DB/OL].http：//www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_619/200407/1311.html.

[10] 中國青年報.面向21世紀教育振興行動計劃[DB/OL].http：//news.sina.com.cn/richtalk/news/china/9902/022523.html.

[11] 清華大學基礎科學班本科培養方案[DB/OL].http：//166.111.26.11：8080/chinese/undergraduate/program-f.html.

[12] 潘云鶴.拔尖創新人才培養二十年的探索與實踐[J].中國大學教學，2005（11）：21-23.

[13] 李克安.推進學分制與北大本科教學改革[J].中國高等教育，2003（5）：30-32.

[14][15][21]周光禮.教學改革如何制度化——“以學生為中心”的教育改革與創新人才培養特區在中國的興起[J].高等工程教育研究，2013（5）：47-56.

[17] 保羅·A·薩巴蒂爾編.政策過程理論[M].彭宗超，鐘開斌等譯.北京：生活·讀書·新知三聯書店，2004.230.

[18] 華中科技大學的自我反思[DB/OL].http：//tieba.baidu.com/p/74907846.

（責任編輯 劉第紅）