關于我國未成年人刑事案件社會調查制度的新構想

摘 要 我國現行《刑事訴訟法》將“社會調查”首次寫入法中，并且相繼出臺了相對細化的司法解釋與刑訴規則，這無疑展現了我國對于未成年人刑事案件特別是社會調查制度的重視。文章介紹了未成年人刑事案件社會調查制度并對我國的未成年人刑事案件社會調查制度提出了新構想，提出擴大社會調查制度的適用范圍的想法，尤其建議對將社會調查制度運用到緩刑適用前。

關鍵詞 未成年人 社會調查制度 犯罪記錄封存 緩刑

作者簡介：趙雅鑫，河南省沁陽市人民檢察院公訴科副科長。

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2014）12-060-02

一、 未成年人刑事案件社會調查制度概述和我國相關法律、法規

（一）未成年人刑事案件社會調查制度概述

關于未成年人刑事案件社會調查制度的稱謂有很多，有審前社會調查制度、社會評價報告制度、量刑前調查制度、或人格調查制度、全面調查制度。其中有學者是這樣定義的：辦案機關在辦理未成年犯罪案件時，除了要對犯罪事實等與定罪量刑有關的情節進行偵查外，還要對該未成年人的成長背景、社會經歷、生活環境、個性特點、心理健康等信息做調查，在調查過程中可以選用多種方式，包括專業的醫學、精神病學或者心理學鑒定。調查的目的是為了對該未成年人采用最適當的處罰方法。 一般有關于未成年人的刑事案件進入相關司法程序之后，或辦案機關或指定專門人員對未成年犯罪嫌疑人進行具體調查，形成一個全面的報告，作為重要參考。通過這份報告，可以科學的評估涉案犯罪嫌疑人、被告人再次實施這種犯罪行為的可能性，繼而可以針對不同情況對其采取恰當的強制措施、給予恰當的刑罰或作出恰當的決定。

（二）我國關于未成年人刑事案件社會調查制度的相關法律法規

二、關于我國未成年人刑事案件社會調查制度的新構想

（一）擴大社會調查制度的適用范圍

我國立法已經將社會調查寫入其中，據此也衍生了不少新的相關司法解釋與規定，因此筆者大膽建議也可以將這項制度運用到未成年人的非刑事案件中去，實現對未成年人更為全面的保護。同樣也可以將此項制度運用到成年人的犯罪案件中，對于涉案人員進行更為深入全面的了解，也能據此做出更科學、更公正的判決或裁定。在美國，社會調查報告對于普通刑事案件的量刑上為法官提供了大量信息。大量被告人作有罪答辯的情況使得量刑程序得到了更多的關注，為了獲取足夠的量刑所必需的信息，法官也依賴于緩刑官主導的調查系統。

其實關于成年人的社會調查，我國某些地區已經有征兆在實施。比如在北京市朝陽區，人民法院在對被告人進行一種刑罰適用前，會對其進行社會調查，這種刑罰類別目前僅限于緩刑。宣判前的社會調查是指人民法院辦理刑事案件，根據犯罪情節、社會危害性與人的主觀惡性、悔改程度，擬做出在法院適用緩刑，在庭審前，由人民法院委托有關組織機構進行調查，主要對涉案被告人的基本情況、平時表現等與量刑有關的背景進行調查，據此提出建議，建議是否對其適用緩刑。而后，再以書面方式向委托法院提交的活動。這項調查主要應用于對犯罪情節輕微，認罪、悔罪，有以緩刑方式或社區矯正方式執行刑罰的可能性，這類犯罪案件中的被告人。

筆者查閱相關資料后，將北京市朝陽區法院針對緩刑調查的程序歸納如下：首先，人民法院對案件進行審理后，如果發現可能對被告人判處緩刑，則啟動宣判前調查。一般這種調查以委托社區矯正機構的方式進行，以委托函件為準，并向同級人民檢察院備案。其次，社區矯正機構在收到函件與相關資料后，根據資料顯示的信息，交由被告人居住地的社區矯正機構展開調查，在這其中，社會調查員是由被告人居住地的派出所和司法所共同指派的，社會調查員的人數不得少于2人。調查員所展開的調查方向主要有：被調查人的家庭、單位、學校、社區等。再次，調查完成后，由指派調查員的單位對調查結果進行共同研究，決定能否向法院提出建議，建議對被調查人適用緩刑，并將調查內容和建議制作成為書面的社會調查報告和表格。最后，經有關負責領導審核后，將報告與表格報至接受委托的社區矯正機構，再由該機構向委托法院提交，同時也要向同級人民檢察院備案。最終，程序終結，此報告成為法院對被告人量刑時一個重要的參考意見。

從上述程序可以看出，將社會調查制度的適用范圍擴大化是可以實施的，且其成功率會較高。所以，對于該項制度的擴大不僅符合國際司法潮流還符合我國的司法實踐，不僅體現了以人為本，更強化了罪刑一致原則，還加快了我國現代化法制進程的步伐。

（二）將社會調查制度與附條件不起訴制度有機結合

根據我國法律理論和實踐，社會調查制度與附條件不起訴制度在某種程度上存在一致性，具體表現在目的上，兩者都是針對刑事政策和基本方針的具體落實。對于附條件不起訴人在考察期間一般要進行社區矯正，進行幫助教育。因此，在附條件不起訴決定作出前，對與之有關的未成年犯罪嫌疑人有關的成長經歷、社會背景以及家庭狀況等進行調查是有必要的，從而分析犯罪嫌疑人是否具有幫教條件并初步確定幫教單位及責任人。對被不起訴人進行社區矯正，根本上是對其人格進行矯正。開展社會調查，可以全面考察其人個特點，發現其人格缺陷，從而有針對性地進行人格矯正。我國一些人民檢察院在附條件不起訴作出前，優先采用社會調查前置，要求如若作出附條件不起訴，就必須先進行社會調查。對于可以作出不起訴的案件，由未成年犯罪嫌疑人所在學校、社區等類似主體進行調查，并以學校、社區等名義出具報告加蓋公章，提交至辦案機關。事實已經證明未成年人刑事案件社會調查制度能夠很好的與附條件不起訴制度結合在一起，下一步應做好推廣與學習工作，將兩者的結合更好更熟練的運用到更多的案件中，已達到更優的政治效果、法律效果與社會效果。

注釋：

樊崇義.刑事訴訟法實施問題與對策研究.北京：中國人民公安大學出版社.2001.632.

第三條 對于實施涉嫌犯罪行為時未滿十八周歲，刑事訴訟時已滿十八周歲的犯罪嫌疑人、被告人，辦案機關可以根據案件情況決定是否開展社會調查。第四條 公安機關、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據情況可以自行或者委托未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或者居住地的縣級司法行政機關、共青團以及其他社會團體進行社會調查。第八條 社會調查應全面調查未成年犯罪嫌疑人、被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷、犯罪原因、犯罪前后的表現、監護教育等方面的情況。第十條 社會調查報告主要包括：（一）未成年犯罪嫌疑人、被告人的基本情況；（二）案由和案件來源；（三）未成年犯罪嫌疑人、被告人的主要情況及對處理結果建議。其中，處理建議應當結合案情對未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會危害性和人身危險性、社會關系修復情況、社會矯正或幫教條件進行分析。第十二條 公安機關對未成年人刑事案件立案后，應當同步開展社會調查工作。第十三條 人民檢察院在審查逮捕時，應全面審查公安機關移送的社會調查材料，并作為批準逮捕或不批準逮捕的參考依據。人民檢察院審查起訴時，應將社會調查材料作為不起訴或提起公訴及量刑建議的重要依據。第十四條 人民法院在辦理未成年人刑事案件時，應當全面審查人民檢察院移送的社會調查材料，并將社會調查材料作為量刑和法庭教育的參考。第十五條 刑罰執行機關應當根據社會調查材料、被告人在辦案期間表現等情況，對未成年罪犯進行個別化教育矯治。

徐昀.品格證據規則的反思與重構.河北法學.2009（2）.