針對行賄犯罪檔案查詢工作中出現新問題、新情況的專題研究

車玉梅　劉紫陽

摘 要 行賄犯罪檔案查詢制度，是檢察機關運用全國行賄犯罪檔案查詢系統受理社會有關單位和個人的查詢，根據查詢結果（是否存在行賄犯罪記錄）向查詢單位和個人提供查詢服務，以預防賄賂犯罪，并促進社會信用體系建設。本文通過開展專題調研，總結查詢工作實踐中發現的新情況、新問題，深入研究分析問題，提出科學可行的工作建議，為切實解決問題，突破瓶頸，進一步推進查詢工作進展。

關鍵詞 信息錄入 非罪行賄信息 社會信用體系建設

作者簡介：車玉梅，北京市昌平區人民檢察院法制審查與預防調查主任檢察官辦公室主任檢察官；劉紫陽，北京市昌平區人民檢察院法制審查與預防調查主任檢察官辦公室檢察官助手。

中圖分類號：D924 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2014）12-090-02

為了進一步推行行賄犯罪檔案查詢工作，有效服務經濟社會科學發展，昌平院預防處對于工作中發現的新問題、新情況認真總結經驗，立足查詢工作實際開展專題研究，為今后更好地開展行賄犯罪檔案查詢工作打下堅實的基礎。

一、行賄犯罪檔案錄入問題研究

（一）信息錄入應遵循的標準

根據最高人民檢察院《關于行賄犯罪檔案查詢工作規定》，行賄犯罪檔案庫是人民檢察院依一定的規則和標準，將判決書、裁定書認定的賄賂類犯罪信息，以及不起訴決定書、撤銷案件決定書認定的非罪賄賂行為信息進行收集、整理、錄入、儲存而建立的犯罪信息庫。根據《規定》中的依法、客觀、及時、便利原則的要求，錄入、修改、刪除信息要嚴格依據各類文書所載明的內容錄入、修改、刪除信息，要與文書所載明的內容完全一致，并且應在限定時間內完成包括必填項信息、關聯關系等多方面信息的錄入和相關裁判文書的上傳工作。確實做到錄入信息及時、完整、準確。

（二）信息錄入的現狀和存在的問題

賄賂類犯罪信息必須等到判決生效后方可錄入，且由不承擔辦案職責的預防部門負責，為了保證錄入的及時性和完整性，預防部門必須時刻跟進每個案件的進程。一是要求及時掌握法院下達判決的時間以及第一時間取得法院的判決書以便及時錄入。二是要求同時掌握具有關聯性的賄賂案件的相對進展時間，從而確定能否保障在30日內將關聯案件同時錄入，使關聯關系能夠全部填寫清楚，保證錄入的完整性。三是由于判決書中并無被告人的身份證號碼（組織機構代碼）、職級、有無前科等情況，所以預防部門還需要與偵查部門或公訴部門及時溝通，取得被告人相應的具體信息。但這樣的工作現狀在工作實踐中產生了很多問題。

1.非本院自偵案件信息獲取途徑閉塞。根據錄入信息及時、完整、準確的工作要求，一般情況下，我院預防部門首先根據本院自偵的案件確定需要錄入的基本案件數量和進程，再與本院公訴部門內勤積極溝通，從而及時獲得法院判決書。但是一些不是由本院偵查的案件，由于無法及時了解案件進展情況，甚至有時不知曉案件的存在，導致無法及時對案件信息進行錄入。例如北京市公安局昌平分局某派出所輔警隊長于某某受賄案，案件來源與偵查機關為北京市公安局昌平分局，昌平分局以于某某涉嫌敲詐勒索移送我院審查起訴，經我院公訴部門審查，認為犯罪嫌疑人于某某的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第385條之規定，構成受賄罪，并依法提起公訴。最終經昌平區人民法院審判，判決于某某犯受賄罪，判處有期徒刑一年六個月。此案是公安機關以犯罪嫌疑人涉嫌敲詐勒索進行偵查，并移送我院審查起訴的案件，使得預防部門根本無法獲取案件信息和進展情況，導致信息無法及時錄入。

2.需錄入的案件信息項目在實踐中無法及時獲取。一是許多填錄項都需要從偵查卷宗證據卷中查找，而偵查卷隨案移送法院后在法院所留時間無法掌握，因此很多填錄項無法填錄，影響了案件信息填錄的及時性。二是對于沒有構成職務犯罪的行賄行為單位和個人，實踐中很難找到他們的組織機構代碼證號、身份證號碼、住所、所在單位、職務等等材料。反貪反瀆部門在查辦案件時，案卷里一般只有相關單位和人員的名稱，有時會有個人的性別、年齡、單位，但是信息非常有限，不能滿足錄入要求。三是錄入系統會將一些項目作為“必填項”，不填入就無法保存信息。由此，會發生由于信息不全無法填入的情況。

3.錄入填寫規范缺乏統一標準。信息錄入的質量，直接決定信息查詢的質量。如果信息錄入時規范不統一，勢必造成信息錄入后各主體信息、案件信息的不規范，標準不統一，也可能造成在查詢時結果不準確，關鍵字信息不規范等情況，影響查詢結果的準確性。因此，錄入應該嚴格按照高檢院標準規范填寫，保證各錄入信息的規范性，統一性。但是，目前很多信息項目依然缺乏細致統一的錄入標準。例如，單位名稱項應當與營業執照載明的名稱為準，而不應是簡稱或者是單位自己聲明的名稱隨意填寫；涉案金額項目錄入時共有三項，何時合計計算，何時單獨計算需要具體的標準；作案次數項目也需要統一的計算方法供錄入人員參考，確保錄入的準確性。

（三）完善行賄犯罪檔案錄入機制的建議

由于預防部門并非辦案部門對案件無法及時掌握，雖然可以通過與辦案部門的有效溝通保障獲取信息的及時性，但對于一些特殊案件中存在的問題依然無法有效解決。鑒于此，我院認為應充分利用檢察機關統一業務應用系統全國聯網的優勢，給予預防部門一定的審閱權限。在公訴部門從法院獲得賄賂類犯罪判決書，并在業務應用系統中填錄《審判結果審查報告》后，通過自動分享功能使預防部門能夠在預防系統中查看到賄賂類案件的進展情況和相關文書。通過這種方法，不僅可以使預防部門在第一時間獲取案件的生效判決書，并可以通過系統中的其他相關文書得到錄入人員或單位的所有具體信息，保證錄入的完整性和準確性。

二、非罪行賄信息查詢與應用問題

目前的司法實踐中，普遍對行賄犯罪不予追訴。基于各種原因“重受賄、輕行賄”的現象嚴重，導致了只有極少數的行賄行為被法院定罪處罰，但是非罪行賄行為對經濟社會的影響同樣需要高度警惕。從目前的錄入情況來看，所錄信息不僅包括構成犯罪的行賄行為而且包括不構成犯罪的行賄行為，實現了錄入全覆蓋。但是目前對非罪行賄行為的查詢與應用范圍較窄，行賄者對市場經濟的傷害，對社會氛圍的惡化沒有得到有效地遏制，所以應擴展非罪行賄信息的查詢與應用范圍。

（一）開放查詢范圍，懲戒保護相結合

對于非罪行賄行為，我院認為應有條件的為特定部門開放查詢。一方面，通過規范制度，將非罪行賄行為納入到資金額度較大的工程建設、政府采購等活動中的查詢范圍。并通過不斷實踐，將查詢領域拓展至大額銀行貸款、組織人事任命等重要領域。另一方面，非罪行賄行為未經人民法院依法審判，所以必須重視對于非罪行賄人的隱私保護。出具的告知函中所記載的行賄信息，必須不能對非罪行賄人的正常生活造成影響。

（二）合理區分對待，創新機制保公平

非罪行賄行為較之行賄犯罪情節較輕，在法律上已經不認為需要對其進行處罰，因此，經查詢有行賄行為記錄的單位或個人，應與經查詢有行賄犯罪記錄的單位或個人區別對待。查出有非罪行賄行為后，告知查詢結果時應當注明其不同于行賄犯罪，建議參照有行賄犯罪記錄者的處置基礎上適當減輕，并對處置結果進行跟蹤。對于有行賄犯罪記錄的單位，通常的處置方式是拒絕參加一切招投標和政府采購活動。而對于非罪行賄行為可以相應降低對其的懲戒標準，可以在招投標和政府采購活動中，加入廉政準入分值，對有行賄行為的單位或個人扣除此項分值，從而影響整體投標分數，降低其中標幾率，達到懲戒的效果。

（三）建立退出機制，非罪懲戒有期限

建立對非罪行賄行為的失信懲戒機制雖然從源頭上遏制行賄行為的發生，但是非罪行賄人并未犯罪，必須保護非罪行賄人改邪歸正的權利。所以對于非罪行賄行為的信息檔案應當確立合理的查詢期限，超過期限后便停止對行賄行為人的查詢工作，僅由檢察機關留檔備案。通過建立科學合理的退出救濟機制，為非罪行賄人回歸正常經營創造必要條件，也同時體現寬嚴相濟的刑事司法原則。

三、發揮查詢工作功能作用，助推社會信用體系建設

《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》中明確要求檢察機關應完善行賄犯罪檔案查詢制度，規范和加強查詢工作管理，建立健全行賄犯罪檔案查詢與應用的社會聯動機制。行賄犯罪檔案查詢制度作為失信懲戒機制，是綜合運用法律、行政等多種手段使由于賄賂類犯罪的單位或個人付出與其行為相應的經濟代價和名譽代價，甚至被市場所淘汰的一種制度安排，是社會信用體系建設中最重要的組成部分之一，是規范市場經濟秩序的治本之策。根據《規劃綱要》的要求，和行賄犯罪檔案查詢制度對于社會信用體系建設的重要意義，我院認為應從以下三方面進一步發揮查詢制度的作用。

（一）進一步拓寬行賄犯罪檔案查詢制度的適用范圍

《規劃綱要》中推進重點領域的誠信建設包括政務誠信、商務誠信、社會誠信、司法誠信。但行賄犯罪檔案查詢制度還未能全面覆蓋商務誠信的范圍。作為重要的失信懲戒機制，行賄犯罪檔案查詢制度一方面可以懲罰市場經濟活動中的失信市場主體，嚴厲打擊商業賄賂行為，大幅度提高失信成本，使有賄賂行為的市場主體無法在市場上立足；另一方面使誠實守信的市場主體可以在市場競爭中得到更多商機，間接地降低誠信企業獲取資本和技術支持的門檻。所以進一步拓寬行賄犯罪檔案查詢制度的適用范圍能夠對重點領域的信用建設起到助推作用。

（二）加強行賄犯罪檔案查詢工作社會氛圍

當今商業領域存在利益高于一切的價值觀，瘋狂地追求利益被認為是天經地義的。正如馬克思形容的那樣“有百分之三百的利潤，他就敢犯任何罪行，甚至冒絞死的危險。”行賄犯罪檔案查詢制度站在法律為市場經濟服務的觀念，褒揚誠信、懲戒失信。最終形成“一處失信，處處受制；事事守信，路路暢通”的社會氛圍，使誠心者受益，失信者付出沉重代價。但是現實中這種社會氛圍并沒有深入人心。例如，2014年7月，我院預防處在受理北京某果品專業合作社提出自查申請的行賄犯罪檔案查詢過程中，發現被查詢單位北京某果品專業合作社單位法人崔某某有個人的犯罪記錄：崔某某為使其位于北京市昌平區某鎮違章建筑不被查處，給予北京市國土資源局昌平分局某所所長蒲某某賄賂款人民幣5萬元。2013年11月6日被北京市昌平區人民法院判處有期徒刑8個月，緩刑1年。可以看出，崔某某在其緩刑期間仍然參與投標，并未從根本上意識到自身的行賄犯罪帶來的影響。所以進一步推廣行賄犯罪檔案查詢工作的社會認知度異常重要，應通過各種途徑、不同視角，利用新聞媒體，戶外宣傳，法制宣講、互聯網新媒體傳播等形式廣泛宣傳，擴大查詢工作社會認知和影響力，形成良好的社會氛圍。

（三）利用科技創新工作方式方法

目前，查詢業務量持續增長，查詢流程依然停留在人工查詢和紙質材料的申請與答復。一方面隨著查詢業務量的激增和查詢領域不斷拓寬，預防部門承擔查詢工作的壓力越來越大，另一方面用于查詢申請的材料逐漸增多，存檔備案愈發困難。鑒于此，應完善查詢工作流程，通過互聯網，建設查詢平臺，通過網絡辦公實現查詢工作電子化，使查詢申請與查詢反饋工作全面電子化，經過網絡傳輸技術送達申請與答復，使行賄犯罪檔案查詢工作更加科學合理。