西方公共產品理論的局限與公共產品的定義

余斌

摘要：公共產品是西方公共經濟學的核心概念。西方公共產品理論與其說定義的是公共產品，不如說定義的是公共消費品?，F實中公共產品的種類十分豐富，要給它下一個定義并不容易。我們從馬克思主義政治經濟學視角給公共產品下的定義是：公共產品是以人的活動為中介的沒有交換價值或不是價值的使用價值。正如服務有時也像物品一樣是使用價值，這個定義中的“使用價值”不僅僅是指具體的物品，也包括語言、法律、政府、科學、教育等客觀存在的東西和行為。

關鍵詞：公共產品；公共經濟學；政治經濟學；使用價值；西方經濟學；排他性；競爭性；馬克思

中圖分類號：F0；F0-08 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2014）06-0005-04

一、西方公共產品理論

公共產品是西方公共經濟學的核心概念，離開了這一概念，西方經濟學家就無法將西方經濟學的分析框架套用到政治領域，西方公共選擇理論也就失去了根基。更為重要的是，為了解釋市場失靈的現象，同時又不能妨礙西方經濟學對市場的崇拜，西方經濟學家必須借助公共產品這一概念。因此，西方經濟學家歷來十分重視對公共產品概念的研究。借助這一概念，他們得以解釋公共產品提供上的市場失靈現象和政府存在的必要性，并在此基礎上提出了應當將政府的職能局限于僅僅提供公共產品的有限政府的理念。

在西方公共經濟學中，公共產品一般是指那些在消費上同時具有非排他性和非競爭性的產品。而所謂非排他性是指：產品一旦被提供出來，就不可能排除任何人對它的不付代價的消費。它包含三層含義：（1）任何人都不可能不讓別人消費它，即使有些人有心獨占對它的消費，但（或者）在技術上是不可行的，或者在技術上可行但成本卻過高，因而是不值得的；（2）任何人自己都不得不消費它，即使有些人可能不情愿，但卻無法對它加以拒絕；（3）任何人都可以恰好消費相同的數量。所謂非競爭性是指：一旦公共產品被提供出來，增加一個人的消費不會減少其他任何消費者的受益；也不會增加社會成本，其新增消費者使用該產品的邊際成本為零。而國防被視為就是這樣的公共產品。①

二、西方公共產品理論的局限

就國防而論，邁爾斯認為國防支出“最終具有競爭性，排他性也有可能”②，盡管他沒有明確舉出相應的例子。事實上，當張學良把他的軍隊撤進關內時，當年中國國民黨政府的國防對關外的東三省民眾來說就是具有排他性的。海曼認為，“只要我們保衛了一個人，我們也就保衛了所有人?！雹鄣聦嵅⒎侨绱?。而要讓收復失地，讓敵占區的人民也享有國防，而不是割讓土地，謀求“和平”，那就要增加國防支出即增加社會成本，把敵人打敗，從這個角度來看，國防同樣是具有競爭性的。這樣一來，國防還能算是公共產品嗎？如果它不是，那么西方公共經濟學若不是要讓政府放棄國防這一重要職能，就只得承認需要政府去提供具有排他性和競爭性的產品，而這樣的產品按照西方公共產品理論，它只能是私人產品。事實上，“在某些場合下，人們認為，保健服務和住房就是兩個由公共部門提供私人產品的例子?！雹墚斎?，政府（公共部門）不會去提供任意的私人產品，它之所以提供住房而不提供私家轎車，是因為住房和私家轎車相比雖然同樣具有排他性和競爭性，但前者更具有公共意義。例如，新加坡的政府領導人曾經意識到，為了讓軍隊和士兵保衛國家，就得讓他們有自己的不動產，以便驅使他們至少為保衛自己的財產而戰?！坝谑?，‘居者有其屋、公共住房、公積金、全面防衛等政策一脈相承、一氣呵成。”⑤另一方面，梁小民等指出，“某一種公共產品只可以使很小的團體，比如包括兩個人的小團體受益，而另外一些公共產品卻可以使很大的團體甚至全世界的人都受益。”⑥雖然情侶套餐使兩個情侶受益，但它無疑不能被歸入公共產品，否則任何非單個人獨享獨用之物，如一個多人口家庭的私家轎車，都成了公共產品。最關鍵的是，這里其實承認，許多公共產品的覆蓋面是十分有限的，從而未被這些公共產品覆蓋到的人就被排除在公共產品的消費之外了，這也是排他性。所以，非排他性并不能作為公共產品的本質特征。西方公共經濟學將有排他性無競爭性的產品稱為俱樂部產品；將無排他性有競爭的產品稱為公共資源。⑦按照上述理論，一條道路，如果收費即交費才能通過，那就是排他性的；如果人員和車輛來往過多導致擁擠就是競爭性的；而如果它既不收費，又不擁擠，那它就符合公共產品的屬性。然而，道路是否收費，與道路本身沒有任何關系，那么，我們如何判斷一條道路是否是公共產品呢？在古代，土匪的兩把板斧，就能使一條道路從不收費變成收費的。難道這條道路就因此而不再是公共產品了嗎？如果是這樣，古代政府就沒有必要剿匪來恢復道路的不收費了。如今在西班牙，有一女子將太陽登記為她的財產，要求所有使用太陽的人都必須付費給她。⑧難道人們就應當屈從于所謂的法律而付費給她嗎？

此外，如果一條不收費的道路在高峰期擁堵，那它就成了公共資源，而它在非高峰期不擁堵時，又成了公共產品。那么，我們又如何就一條道路本身來說它是公共產品還是非公共產品呢？其實擁擠最多只不過表明公共產品供給不足，而不應當就此改變產品的公共產品屬性。另一方面，一些生產廠家的虛假廣告和實驗室里制造出來的病毒以及網絡上的電腦病毒，在傳播上倒也是非排他和非競爭的，難道它們就能算是公共產品，并要由公共部門來提供嗎？

西方公共產品理論關于公共產品的定義是從消費的角度來規定的，與其說定義的是公共產品，不如說定義的是公共消費品。西方公共經濟學如此定義公共產品的原因在于，資本主義社會的統治階級都是剝削者，其消費者的屬性遠大于生產者的屬性。西方經濟學自然要站在他們的角度來看待問題。而對于有錢人來說，消費本身的成本不是問題，因此，西方經濟學也忽略了這個問題，并避免了因此而陷入階級分析的風險。事實上，消費本身的成本對于消費有著巨大的影響。例如，對于城市里一條免費開放又不擁擠的供汽車行駛的道路，顯然私家車主的消費要比沒有私家車的窮人消費得多，而出租車司機及其所在的出租車公司的消費又比私家車主多。同樣地，美國石油大亨與美國貧民對美國政府提供的攻占伊拉克的所謂國防消費也不是一樣的。

薩繆爾森等站在統治階級的立場上，擺出一副讓被統治階級占了便宜的施舍面孔強調，“公共產品是這樣一些產品，無論每個人是否愿意購買它們，它們帶來的好處不可分割地散布到整個社區里”。⑨然而，這種“好處”的散布卻有強買強賣和強制消費之嫌。朱柏銘也指出，“任何人也不能用拒絕付款的辦法，將與其消費偏好不一致的公共產品排除在他的消費范圍之外。”⑩其實，這種公共產品消費上的不可逃避性，恰恰是公共產品區別于私人產品的最重要的特性，它表明，對于不同的人，尤其是不同階級的人來說，公共產品帶來的并非只有好處，也有可能帶來的是壞處。比如英國的國防軍曾經奉命驅趕公有土地上的農民，并燒死了拒絕離開小屋的老太婆{11}，對于這些被驅趕的人來說，他們顯然不愿意這樣來消費國防。如果說，非排他性和非競爭性反映的是西方經濟學的分析公共產品時的經濟視角，那么，不可逃避性則反映的是西方經濟學所看不到的政治視角。它不僅隱隱地揭示出了西方經濟學力圖回避的公共產品的階級性，而且它也昭示了西方公共經濟學和公共財政學幾乎都回避了的否決預算的可能性和現實性。當然，也有西方學者從生產的角度來定義公共產品，例如，布坎南關于公共產品的定義是：“任何集團或社團因為任何原因通過集體組織提供的商品或服務，都將被定義為公共產品?！眥12}但是，作為公共產品理論，恰恰要說明的是被布坎南所回避了的“任何原因”，說明為什么這樣的原因會導致需要通過集體組織來提供公共產品，而不是由私人來提供。而且，布坎南的這個定義意味著，私人是不會提供公共產品的，或者說，私人提供的都不是公共產品。但是，在歷史上的確存在私人提供公共產品的例子。例如，恩格斯曾經指出，英國早期的運河“也像鐵路和公路一樣，幾乎全部是私人和公司修筑的?！眥13}西方經濟學家把公共產品視為正外部性的極端情況{14}。但是，公共產品的生產本身也會具有負外部性。例如，對于城市居民來說，垃圾的處理就是公共產品，盡管它具有明顯的競爭性，也就是說，垃圾越多，垃圾處理的成本越高。正因為垃圾處理是公共產品，所以當清潔工們參加游行時，法國軍隊才會被派到街頭去清理街頭垃圾。{15}然而，垃圾最終處理，無論是焚燒還是填埋都會造成一定的環境污染，產生負外部性，以至于垃圾焚燒廠或垃圾填埋場周邊的居民會反對建造這些設施。而最具有正外部性的知識，本身沒有交換價值{16}，也就是說，本不具有排他性。但是，就像土地所有權剝奪了原始社會以來土地的公有性質一樣，隨著知識產權的出現，知識的公共產品性質也被剝奪了，知識成為少數壟斷者私有的私人產品了。當然，這并不排除知識在小范圍內是公共產品。例如，列寧曾經指出：“帝國主義的大銀行設立了各種專門的技術研究會，研究成果當然只能由‘友好的工業企業來享用。這一類機構有電氣鐵路問題研究會、中央科學技術研究所等等?！眥17}總之，知識產權制度已經成為帝國主義剝削發展中國家和限制發展中國家發展的利器。從這個角度說，它也是歐美帝國主義的一種公共產品。

最后，西方公共產品理論還忽略了公共產品的不可或缺性（至少對某些人如此）。如果公共產品不是不可或缺的，那么，盡管它可以非排他性地給某些人帶來一些好處，人們也可以不去消費它，從而也就不需要政府，更不需要西方公共經濟學了。

三、現實中的公共產品

馬克思曾經指出：“在亞洲，從遠古的時候起一般說來就只有三個政府部門：財政部門，或者說，對內進行掠奪的部門；戰爭部門，或者說，對外進行掠奪的部門；最后是公共工程部門。氣候和土地條件，特別是從撒哈拉經過阿拉伯、波斯、印度和韃靼區直至最高的亞洲高原的一片廣大的沙漠地帶，使利用水渠和水利工程的人工灌溉設施成了東方農業的基礎。無論在埃及和印度，或是在美索不達米亞、波斯以及其他地區，都利用河水的泛濫來肥田，利用河流的漲水來充注灌溉水渠。節省用水和共同用水是基本的要求，這種要求，在西方，例如在佛蘭德和意大利，曾促使私人企業結成自愿的聯合；但是在東方，由于文明程度太低，幅員太大，不能產生自愿的聯合，因而需要中央集權的政府進行干預。所以亞洲的一切政府都不能不執行一種經濟職能，即舉辦公共工程的職能。這種用人工方法提高土壤肥沃程度的設施歸中央政府管理，中央政府如果忽略灌溉或排水，這種設施立刻就會廢置，這就可以說明一件否則無法解釋的事實，即大片先前耕種得很好的地區現在都荒蕪不毛，例如巴爾米拉、佩特拉、也門廢墟以及埃及、波斯、印度和巴基斯坦的廣大地區就是這樣。同時這也可以說明為什么一次毀滅性的戰爭就能夠使一個國家在幾百年內人煙蕭條，并且使它失去自己的全部文明。現在，不列顛人在東印度從他們的前人那里接收了財政部門和戰爭部門，但是卻完全忽略了公共工程部門。因此，不能按照不列顛的自由競爭原則——自由放任原則——行事的農業便衰敗下來。但是我們在一些亞洲帝國經常可以看到，農業在一個政府統治下衰敗下去，而在另一個政府統治下又復興起來。在那里收成取決于政府的好壞，正像在歐洲隨時令的好壞而變化一樣?！眥18}在這里，馬克思提到了三個公共部門：財政部門、戰爭部門和公共工程部門。其中，前兩個部門主要是為統治階級或統治集團服務的，后一個部門雖然也有利于統治階級或統治集團，但更多的是為全社會提供服務的。對于亞洲古代的統治階級來說，這三個部門都提供公共產品；而對于那時那里的被統治階級來說，第三個部門提供的才是主要的公共產品。其實，西歐各國雖然國土面積不大，沒有大江大河的水利工程需要治理，但是，對于跨越多國的河流也有保持其航行通暢的需要，例如，維也納條約就規定：“每個國家都應出資維修纖路和進行一些必要工作，以便使航行通暢無阻?！眥19}顯然，在存在剝削階級的社會里，每一個國家的政府部門除了完成幫助統治階級進行剝削的職責外，也要完成一些對所有國民都有一些益處的更廣泛的公共事務。這是因為，“要能夠掠奪，就要有可以掠奪的東西，因此就要有生產?！眥20}也就要有服務于生產的公共產品的提供。

馬克思還指出，“曼徹斯特學派的信徒們認為，舊英國的每一種制度都是既昂貴又無用的機器，它的唯一的作用就是阻礙國家以最低的生產費用生產出盡可能多的產品和自由地交換自己的產品。他們最終的要求必然是資產階級共和國。在資產階級共和國里，生活的各個領域都處在自由競爭的無限的統治之下，總共只留下一個必需的最低限度的行政管理，以便在對內對外政策上保障資產階級的共同階級利益并管理資產階級的共同事務；而且就連這個最低限度的行政管理也必須組織得盡可能合理而經濟?！眥21}由此可見，“在對內對外政策上保障資產階級的共同階級利益并管理資產階級的共同事務”就是資產階級共和國所提供給資產階級的公共產品。不僅如此，國家和政府本身就是公共產品，尤其是對于統治階級來說。恩格斯指出：“社會創立一個機關來保護自己的共同利益，免遭內部和外部的侵犯。這種機關就是國家政權。它剛一產生，對社會來說就是獨立的，而且它越是成為某個階級的機關，越是直接地實現這一階級的統治，它就越獨立?！眥22}而對于不同的階級來說，其所倚靠的國家機器即相應的公共產品也有所不同。馬克思在《法蘭西內戰》中指出：“工人階級不能簡單地掌握現成的國家機器，并運用它來達到自己的目的。奴役他們的政治工具不能當成解放他們的政治工具來使用。”{23}而隨著階級的消滅，國家機器這樣的公共產品也會消亡，或者更嚴格地說，是被另一種公共產品所取代?！按婺谴嬖谥A級和階級對立的資產階級舊社會的，將是這樣一個聯合體，在那里，每個人的自由發展是一切人的自由發展的條件。”{24}這也表明，在未來消滅了階級的社會里，公共產品的性質將是普遍性，即不會把任何一個人排除在公共產品的受益者之外。

對于人類社會來講，語言是最典型的公共產品，它不可能是單個人的產物。語言本身是一定共同體的產物，同樣從另一方面說，語言本身就是這個共同體的存在，而且是它的不言而喻的存在。但是，隨著歷史的發展，在一個共同體內語言也不一定是共同的了{25}。這其中，下層階級的俗語與上層階級的雅語差別也日益顯現出來。而有些殖民地，也被殖民者強行用外來的語言取代了本地的語言?？茖W及其研究、知識和教育也是公共產品。在資本主義以前的社會里，這些公共產品壟斷并局限于統治階級內部，成為他們奴役被統治階級的一個工具。在資本主義社會里，雖然它們仍然是統治階級奴役被統治階級的工具，但也多少開始向被統治階級普及，以便這些具有一定知識水平的被統治者能夠在生產上為統治階級所利用。當然，資產階級是極其吝嗇的，他們只會安排工人階級受他們所許可的基本技能教育和帶有統治階級意識形態的奴役教育，提防教育導致工人階級覺醒。我們在前面還指出，私有化的知識產權妨礙了這些公共產品的公共性。

在階級社會里，法律對于統治階級來說，也是一項重要的公共產品。恩格斯曾經指出：“現在我們來看看資產階級如何作為政黨、甚至作為國家政權來反對無產階級的種種情況。整個立法首先就是為了保護有產者反對無產者，這是顯而易見的。只是因為有了無產者，所以才必須有法律。這一點雖然只是在少數法律條文里直接表現出來，例如取締漂泊流浪和露宿街頭行為的法律就宣布無產階級本身是不受法律保護的，但是，敵視無產階級卻是法律的重要基礎，因此法官，特別是本身就是資產者并且是和無產階級接觸最多的治安法官，立刻就會看出法律本身所包含的這種意圖。如果富人被傳喚，或者更確切些說，被請到法庭上來，法官便會為打攪了這位富人而向他深致歉意，并且盡力使案件變得對他有利；如果不得不給他判罪，那么法官又要為此表示極大的歉意，如此等等，判決的結果是讓他交一筆微不足道的罰款，于是資產者輕蔑地把錢往桌上一扔，就揚長而去。但是，如果是一個窮鬼被傳喚到治安法官那里去，那么他幾乎總是被帶到拘留所，和其他許多這樣的人一起過一夜，他一開始就被看做罪犯，受人叱罵，他的辯護被一聲輕蔑的‘啊，我們懂得這些借口制止，最后被處以罰款，他付不出這一筆錢，于是只好在監獄里做一個月或幾個月的苦役來抵罪。即使不能給他加上任何罪名，他還是會被當做流氓和流浪漢（a rogue and a vagabond——這兩個詞幾乎總是連在一起用）送去做苦役?！眥26}西方公共經濟學常常舉對外的國防作為公共產品的例子，而少提或不提對內的治安尤其是對工人運動的鎮壓作為公共產品的例子，是因為后者比較容易引導出關于人群對立進而階級對立的分析。

而社會穩定或者說有秩序通常也是一種公共產品。鄧小平曾經提到，當年千里躍進大別山之后，“人民對我們第一件要求是‘安政治，因為人民最怕紊亂，怕無政府，要求有秩序。”{27}

四、公共產品的定義

綜上所述，現實中公共產品的種類十分豐富，要給它下一個定義并不容易。受馬克思關于知識是沒有交換價值的說法的啟發，再根據《資本論》中關于“物的有用性使物成為使用價值”{28}以及“一個物可以是使用價值而不是價值。在這個物并不是以勞動為中介而對人有用的情況下就是這樣。例如，空氣、處女地、天然草地、野生林等等”{29}的說法，我們給公共產品下的定義是：公共產品是以人的活動為中介的沒有交換價值或不是價值的使用價值。這個定義在一定程度上吻合西方公共經濟學關于公共產品具有非排他性的說法。因為所謂的非排他性的特點就是無法排除搭便車的人，無法向企圖搭便車的人索取報酬，也就是無法獲得交換價值。同時，這個定義還說明了西方公共產品理論中非排他性和非競爭性所沒有明確涵蓋的公共產品的有用性。這個定義還擺脫了西方公共產品理論的不可逃避性和不可或缺性，使公共產品不再是對所有階級和人群，尤其是排斥它的人，是普適的。這個定義使公共產品只對那些認為它對自己有用的人來說才是公共產品，從而適用于階級分析。這個定義還使虛假廣告和人造病毒難以混進公共產品的概念中。總之，這個定義很好地克服了西方公共產品理論的局限性。需要加以明確的只是，正如服務有時也像物品一樣是使用價值，這個定義中的“使用價值”不僅僅是指具體的物品，也包括語言、法律、政府、科學、教育等客觀存在的東西和行為。有了從馬克思主義政治經濟學視角來定義的公共產品，就使得馬克思主義公共經濟學的研究成為可能。這就是本文的意義所在。

注釋：

①④⑥⑦⑨{12}黃恒學主編：《公共經濟學》（第二版），北京大學出版社2009年版，第93-94頁、第95頁、第92-93頁、第96頁、第92頁、第92頁。

②【英】加雷斯·D.邁爾斯著，匡小平譯：《公共經濟學》，中國人民大學出版社，2001年版，第249頁。

③【美】大衛·N.海曼著，章彤譯：《公共財政：現代理論在政策中的應用》，中國財政經濟出版社2001年版，第123頁。

⑤陳抗：《序（最常任秘書眼里的新加坡經驗）》，載嚴崇濤著，陳抗編選，《新加坡發展的經驗與教訓——一位老常任秘書的回顧和反思》，新加坡：湯姆森學習出版集團2007年版。

⑧《西班牙女子“搶”到太陽 所有人都必須付費》，http：//www.chinanews.com/gj/2010/11-29/2685924.shtml，2014年7月14日。

⑩朱柏銘：《公共經濟學》，浙江大學出版社2002年版，第43頁。

{11}參見《資本論》第1卷，人民出版社2004年版，第839頁。

{13}{26}《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第401頁、第481-482頁。

{14}【美】薩繆爾森、諾德豪斯著，蕭琛主譯，《微觀經濟學（第17版）》，人民郵電出版社2004年版，第29頁。

{15}《法國罷工民眾堵機場5小時 軍隊被派清垃圾》，http：//news.cntv.cn/world/20101022/100392.shtml，2014年7月21日。

{16}《馬克思恩格斯全集》第42卷，人民出版社1979年版，第254頁。

{17}《列寧全集》第27卷，人民出版社1990年版，第360頁。

{18}{24}《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第679-680頁、第53頁。

{19}轉引自《馬克思恩格斯全集》第9卷，人民出版社1961年版，第449頁。

{20}{25}《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第22頁、第140頁。

{21}《馬克思恩格斯全集》第11卷，人民出版社1995年版，第423-424頁。

{22}《馬克思恩格斯文集》第4卷，人民出版社2009年版，第307-308頁。

{23}《馬克思恩格斯文集》第3卷，人民出版社2009年版，第218頁。

{27}《鄧小平文選》第1卷，人民出版社1994年版，第128頁。

{28}{29}《資本論》第1卷，人民出版社2004年版，第48頁、第54頁。

責任編輯、校對：杜 瑩

Abstract： The public product concept is the core of the western public economics. Western theory of public product definition is not so much the public products， as defined are public goods. The types of public goods is very rich in reality， it's not easy to give it a definition. Our products to the public from the perspective of Marxist political economics are defined as： public products are based on exchange value of a man's activities for the mediation is not or not the use of value. As service sometimes like items is to use value， the definition of "use value" is not only refers to the specific items， including language， law， government， science， education and other objective existence and behavior.

Key words： public products， public economics， political economics， use value； western economics， exclusive， competitive， Marx