生態制度研究方法創新研究

摘要：生態制度本質上是近似的“應然之法”，是集體利益與個體利益的人類社會基礎矛盾的相對靜止的反映。但是，客觀規律和“應然之法”都是隱藏于無數的客觀現象后面的本質規律。如果探索、發現并運用客觀規律，矯正非生態制度的生態化，就需要運用法統計學的研究方法創新，即以廣義的制度和法律為研究對象，運用回歸分析、協方差分析、滿意度分析等專業的統計分析方法，探索和發現“生態、正義”的“應然之法”即應該是這樣的法律制度，矯正與“應然之法”相背離的“實然之法”，實現現實生活中法律制度的生態化。

關鍵詞：利益基本矛盾；生態制度；法統計學；地方區域投融資；研究方法創新

一、 引言

馬克思主義經典理論對人類社會的基本矛盾采用“四分法”，即生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑是人類社會的基本矛盾。并同時認為，“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益相關”。因此，劉文華老師認為，在人類物質生活領域，社會整體利益與個體利益的矛盾存在并貫穿人類社會始終的基本矛盾。但是，集體利益包含社會整體利益，但當兩個個人組成的集體時，該集體就不能稱之為社會，特別是在現代社會，一個地方政府的部門與地方政府、該政府部門與部門官員個人，都存在卻集體利益與個體利益的沖突。因此，從法律制度研究的視角來看，筆者結合社會學、法社會學及法益理論等基礎理論，①采用“兩分法”，人類社會基本矛盾歸納為“集體利益與個體利益的矛盾”。但是，如何發現、探索利益博弈基本矛盾的客觀規律，如何研究、分析并運用生態制度，傳統計的“行而上”法哲學、強調“效率”而難顧“公平”的法經濟學等研究方法都顯得有些力不從心。統計學是從現象中歸納、探索并檢驗規律的學科。因此，構建以法律及現象為研究對象的法統計學研究方法是生態制度研究方法的創新。

二、 社會制度變遷的根源及生態制度內涵法統計學分析

法統計學是綜合法經濟學和制度經濟學研究方法，以廣義的制度和法律為研究對象，探索和發現“生態、正義”的“應然之法”即應該是這樣的法律制度，矯正與“應然之法”相背離的“實然之法”即現實生活中存在的法律制度，實現現實生活中法律制度的生態化即符合客觀社會發展規律的法律制度。運用法統計分析方法對人類社會實踐及其發展歷史的分析歸納為，集體利益與個體利益的對立統一；其不但是存在于人類物質生活領域、精神生活領域，而且是貫穿人類社會始終的、永恒的基本矛盾。正是這對矛盾的運動導致了社會非正規制度及國家和法律制度等正規制度的產生。

1. 集體利益與個體利益的矛盾是最基本的社會矛盾及制度的根源。集體利益與個體利益的矛盾是在人類物質生活和精神生活領域支配、貫穿人類社會始終的基本矛盾。這對矛盾的運動是人類社會一切制度的源泉。

首先，集體利益與個體利益的矛盾，不但存在于人類物質生活領域，而且存在于人類精神生活領域；其中，物質生活是基礎，精神生活是推動人類文明發展的動力。人類文明包括對外在的自然界和內在的人類本性的控制。人類在對外在的自然界的控制，即通過勞動獲得或潛在獲得物質財富。在這個過程中，由于人的能力的差異，合作所獲得的財富大于個人，但是，合作的前提是按貢獻公平分配。于是，合作就形成集體利益，而公平分配及合作的分歧就形成了集體利益與個體利益的矛盾。當社會進化到氏族部落或國家產生后，這對矛盾就轉化為社會整體利益與個體利益的矛盾。因為，天賦人類的基礎即生存權，由于人人都有生存權，這就要求實現自己的生存權不能損害或剝奪他人的生存權。但在遠古時代，是從吃人的社會，人本身就是一種能給別人生存的食物。人類為了不至于因互相沖突、戰爭、殺戮而導致人作為一個種群而滅亡，于是在物質資料的生產過程中，就開成了控制人類內在本性的關系即安全的制度保障，如一些動物或古代的部落形成了互不侵犯的領地，如果一旦侵犯就以戰爭或相似的殺戮來制止這種行為。因此，從生產物質財富的過程中，為了保護自身及所創造的物質財富的安全，也要求建立控制別人或自己的內在的本性的各種制度，故集體利益與個體利益的矛盾不但存在于物質生活領域而且也存在于精神生活領域。

其次，社會整體利益與個體利益的矛盾包含于集體利益與個體利益的矛盾，并且后者一樣是存在于人類社會始終并且永恒的支配人類社會存在和發展的最基本矛盾。當集體利益與個體利益的矛盾有機統一、協調發展時，就促進人類社會的發展，否則，就阻礙社會的發展。其一，人作一個群體性動物，當面臨著動物的攻擊、自然災害或其他種群的攻擊等集體利益危機時，如果不維護整體利益，就可能導致包括自己在內的整個種群滅亡。其二，在我國計劃經濟時代，由于過分強調社會整體利益而忽視了個體利益即個人私利的激勵，導致因生產力低下而創造的物質財富缺乏，從而最終損害了個體利益，阻礙了人類文明發展。相反，西方資本主義社會過分強調個體利益，如2008年美國次貸危機引起的世界金融危機，導致了社會集體財富的縮水，也同樣阻礙了人類文明的進步。其三，在現代社會，社會整體利益不僅是作抽象社會人的整體利益，而且由于社會是一個包括一切生物的有機整體其整體利益也包括生態平衡利益。在地球生物圈上人與其他生物是共生的，如果過分強調人的利益，特別是強調個別人的個體利益，而損害生態環境，導致特定的物種滅絕，最終將會因生物鏈斷裂而導致人類自身的滅亡。因此，“應然之法”即“應該是這樣法律”是體現集體利益與個體利益矛盾運動規律的相對靜止的外在表現，是生態制度的本質屬性。

2. 生態制度的本質是近似的“應然之法”。在人類社會發展史中，集體利益與個體利益的矛盾，在特定時間和范圍內是相對均衡、靜止的，但矛盾運動是絕對性與相對性的、絕對運動與相對靜止的統一，這就要求有體現其博弈均衡相適應的制度；當兩者不協調時，就會自發調整而達到新的均衡，這要求制度變遷以形成新的與其利益博弈新均衡相適應的制度。因而作為利益博弈規則的制度也應當是相對靜止與絕對運動的統一。當集體利益與個體利益處于相對靜止、均衡發展階段，其制度是穩定的。當矛盾打破舊的均衡而建立新的均衡時，就要求制度變遷，構建新的利益博弈規則即新的制度。因此，“應然之法”是理想的、自動的體現集體利益與個體利益矛盾運動規律的制度。

然而，制度是人制定的“現實之法”，是提供人們交往的基本的結構，在整個人類歷史上，人們通過這個基本結構來創造秩序并減少交換中的不確定性。因而，制度是“集體行動對個人行動的控制”；是包括個人之間的各種群體利益博弈的產物，也是解決沖突的博弈均衡解。均衡是各方都能接受的利益均衡點，雖然不是最理想的，但卻是雙方或各方都能接受最現實的最佳結果。因此，“實在之法”必須憑借人的主觀能動性發現并認識客觀規律即“應然之法”，并通過制度的變遷使“實在之法”符合“應然之法”而形成“生態實在之法”即生態制度。所以，生態制度是近似的“應然之法”。同時，集體利益與個體利益矛盾中的集體利益包括兩個方面，一是人與人之間社會關系的集體利益，二是人與自然之間社會關系的集體利益。其矛盾也就存在兩類子矛盾，即涉及人與自然之間的集體利益與個體利益的矛盾和涉及人之間的集體利益與個體利益的矛盾。相應地，體現集體利益與個體利益均衡發展的生態制度也包括兩個方面，一是體現人與自然協調發展的自然生態制度；二是體現人與人之間協調、均衡發展的制度的生態制度。

三、 生態制度研究方法的法統計學方法運用

集體與個體利益的矛盾統一體是相對的，是有其范圍的系統，如地方區域經濟相對全國經濟體系而言是個體，而相對地方區域內部的經濟個體而言，又是集體，是一個相對獨立的，相對獨立的經濟系統。作為特定系統內部的近似的“應然之法”的生態制度研究，必須要以探索、認識、分析并檢驗規律的統計分析方法來分析制度的生態規律，實現法統計學的生態制度研究方法創新。

1. 生態制度的法統計學內涵。制度又分為正規制度和非正規制度，其中，非正規制度是人們在社會實踐中自發造成的調整人們行為的準則或規則，而正規制度則是原始部落或國家以維護其集體利益或集體中占主導地位小集團的利益并以集體或國家強制力保障的調整人們行為的規范。作為正規制度的法律制度，是由代表集體利益的機構國家制定的并用強制力維護的正規制度，其作用之一就是調整及調和包括個人和社會在內的各種相互沖突的利益。因為，如果人類文明要得以維持和發展、社會要避免無序和解體，法律就要為利益提供支持。因此，法律制度應當是與反應并體現“應然之法”的生態制度，是“引導、規范和強制”其他制度的制度，其目的是“旨在創設一種正義的秩序”。但是，客觀規律是隱藏于客觀現象背后的本質必然的屬性。特別如生態的地方投融資制度，是典型的集體利益與個體均衡制度。傳統的法經濟學以效率為主難于計量公平；②法哲學強調的是“行而上”的“公平、正義”的分析，結構法學、歷史分析法學等方法，都但很難度量和具體操作。因此，以法律制度及其相關的社會現象為研究對的法律及其制度統計分析即法統計學分析方法，就是探索、發現、分析并檢驗制度是否生態的方法，是生態制度研究方法的創新。

生態制度是符合集體利益與個體利益均衡發展的制度，而集體與個體利益對矛盾分類兩類系統，一類是集體統一體為兩個體組成，另一類是多數個體組成的集體統一體。生態制度法統計學的內涵條件為：合作創造的集體利益大于個體創造的利益并且利益的分配是公平的，其最終目的是實現個體利益的最大化。第一類生態制度用公式表示為：（1）■（a+b）？叟a或b；（2）■（a+b）∈a或b；兩個條件必須同時存在，才是生態制度。第二類生態制度的公示衍化為：（1）■？撞ni=1（ai+b）？叟ai或b；（2）■？撞ni=1（ai+b）∈ai或b。

2. 生態地方投融資制度中法統計學運用。地方投融資本質是地方人民運用地方財政資金“矯正天然市場失靈”的重要工具；是根據孫中山先生的“權能分治理論”，“地方特定區域的人民”運用天賦的“政權”授權“地方政府”運用“治權”為優化區域產業結構和引導市場主體健康發展，是實現兼顧私人利益基礎上的社會整體或區域集體利益最大化。地方投融資法律制度的關鍵問題是地方區域經濟及其規劃的生態問題、地方區域財稅制度及投融資法律制度的生態問題以及地方投融資效果的生態問題。這些問題的生態化分析及效果的檢測，都需要從大量的數據中運用歷史分析法、回歸分析法、大數定理分析、滿意度調查分析法、相關度分析法等既能分析公平的秩序又能分析效率的統計學專業方法，從地方投融資及其相關的現象中抽樣、收集客觀數據，并對一些定性的東西進行量化，運用客觀“數據說話”來探索、挖掘生態規律，矯正制度的“非生態化”。因此，地方投融資制度的生態化研究是法統計學方法運用的典型的案例。

首先，在地方區域集體經濟體系及規劃的生態化檢測的法統計學運用中，其一、運用客觀的歷史經濟數據采用如回歸法、概率法、協方差分析等專業的統計分析方法分析、預測或預警經濟結構的變化及趨勢，制度或修正區域經濟政策、規劃，以實現市場自然失靈風險的“軟著路”。其二，從規劃制度來看，可運用回歸分析、大數據分析，從自然生態和制度生態兩個方面，制定生態規劃。同時，既要防止規劃超前，而造成浪費；又要防止滯后而導致“瓶頸效應”。

其次，地方投融資是一種公益性的不以盈利為目的的地方區域“經濟杠桿”，其投資資金及融資成本的分析最終來源于地方區域人民的稅收來分攤。在地方財稅制度及投融資制度的法統計學運用中，其一，投資及融資額度都需要對歷史的財稅狀態、經濟結構和融資區域影響進行法統計分析，制定生態的投融資預、決算及運營制度。其二，運用"數據說話"的統計分析、歸納方法，制定生態的投融資實施制度，矯正因地方政府及其官員的代表利益與個體利益沖突的非生態制度。例如，從表1全國經濟數據統計分析可知，非生態的地方投融資政策、制度是地方債務、地方經濟危機的潛在因素之一。

最后，在地方投融資效果及責任制度的法統計學運用中，因為生態制度包括自然生態和制度生態，所以地方區域投融資效果分析，既要分析自然生態效果，又要分析社會、經濟效果，并作為調整規劃和財稅制度的依據。在責任制度的構建中，一是在建立中央與地方分別所有的前提下，建立了地方政府投融資一般整體經濟責任制度，即a6法律，SW=∑PW+∑（地方政府投融資）+a法律；其中a為系數，SW是指社會生態財富，PW是指地方區域內個體財富。當a=0，市場為自由競爭市場，SW=∑PW+∑（地方政府投融資）；二是在明晰內部各部門或機構之間的事權與財權的基礎上，建立健全地方政府投融資管理中的崗位責任制度，即SW=∑PW+∑（地方政府投融資）+a[（損失補償性矯正法+懲罰性矯正法）]；三是在上述科學的考核和監管機制下，完善責任追究制度；同時，運用“大數定理”建立具有一定存款功能的地方政府投融資責任保險制度作為生態責任制度的補充。

注釋：

①“在德國刑法學籠罩在黑格爾的觀念論之下時，維也納的耶林等的研究卻為法益概念奠定了理論基礎。由賓丁與李斯特提升為刑法體系的基本概念，至此，法益概念獲得德國刑法學的中的核心地位。耶林認為：“法律的目的是平衡個人利益與社會利益，實現利已主義和利他主義的結合，從而建立起個人和社會的伙伴關系”。（張文顯：《20世紀西方法哲學思潮研究》，北京，法律出版社，1996年版，第20頁。）法益是指由法所保護的、客觀上可能受到威脅的人的生活利益。”參見，張明楷著：《法益初論》，北京，中國政法大學出版社，2000年5月第1版，第25頁-167頁。

②“與市場一樣，法律用等同于機會成本的代價來引導人們促進效率最大化”，見[美]理查德·A.波斯納（Richard A.Posner），蔣兆康譯：《法律的經濟分析》，北京，法律出版社，2012年1月第2版，第763頁。

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5. （美）E·博登海默，鄧正來譯.法理學：法律哲學與法律方法.北京：中國政法大學出版社，2004.

基金項目：全國統計科學研究計劃重大項目“中國生態文明建設：統計測度、國際比較與影響因素研究”（項目號：2013LD03）；環保公益性行業科研專項經費項目“環保投資核算體系優化與績效評價體系建立研究”（項目號：20090911）。

作者簡介：周明勇，中國人民大學法學院經濟法博士生，高級經濟師。

收稿日期：2014-09-10。