中國家庭收入流動性與收入不平等的實證研究

2014-11-05 23:49:23程小純龍瑩

財經問題研究 2014年9期

程小純　龍瑩

摘要：本文以中國營養與健康調查中連續抽取的家庭為樣本，從收入流動的視角，用公理化方法和福利評價法，對我國1988—2008年間家庭收入流動性水平與結構進行了測度和分解，并估計出收入流動對中長期收入不平等的影響。結果表明：我國家庭的相對收入流動性和絕對收入流動性的變化及其對收入不平等的影響不同。絕對收入流動性呈上升趨勢，而相對收入流動性呈周期變動。絕對收入增長具有“馬太效應”，相對收入等級流動具有“粘性”。絕對收入流動降低了中長期的絕對收入不平等，但相對收入流動加劇了相對收入不平等。

關鍵詞：絕對（相對）收入流動性；收入不平等；收入流動性的基尼系數

中圖分類號：F063.4文獻標識碼：A文章編號：1000176X（2014）09007907

一、引言

隨著改革的不斷深化，收入不平等已成為社會熱點之一。國內宏觀統計數據和國際研究機構數據都顯示，中國已經被列入收入不平等程度較高的國家。如何更清楚地了解我國收入及收入不平等的變化十分必要。收入流動性是指同一群體或個人在多個年度中收入水平或收入等級的變動。Schumpeter[1]用“賓館模型”對收入流動做了形象比喻。隨著各國微觀收入數據庫的發展，對一個國家的居民或家庭收入流動性和多個國家收入流動性的比較都有較多的實證結果。各國家庭在相同時期的收入流動性水平和收入變動趨勢不同，不僅受到家庭內部特征的影響，還受到國家政策、社區環境等影響。如Chen[2]發現政府轉移支付、累進稅制對長期收入流動調節作用顯著，Fields等[3]發現初始狀態收入和戶主工作變動是家庭收入流動的主要原因。關于收入流動與收入不平等關系結論不盡相同：單年度收入流動性與收入不平等沒有固定的反向關系（Sastre和Ayala，2002）；個人收入位置的改變使生命周期內收入不平等低于單年度不平等（Buchinsky和Hunt，1999）；收入流動作為長期收入不平等的改進器不一定總發揮作用（Fields，2009）；絕對收入流動對長期收入不平等的改善作用顯著，而相對收入流動起的作用不明顯（Hungerford，2011）。

隨著我國大型公開微觀數據庫建立和發展，關于中國家庭或居民個人收入流動的實證研究逐漸增多。Nee[4]使用CMAP（中國疾病控制與預防中心）數據發現20世紀80年代末中國農村收入流動性較大。王海港[5]、王朝明[6]、王曉等[7-8]和張立冬[9]等使用CHNS數據對1988—2006年間我國收入流動性進行了系統測度，因篩選的調查對象和所用指標的不同，結果不完全一致。尹恒等[10]和羅楚亮[11]使用CHIP（中國家庭收入調查）數據發現1998—2002間城鎮居民收入流動性低于1991—1995年的水平。章奇等[12]和孫文凱等[13]使用農業部六省農村定點數據，發現1986—2002年農村收入流動增加，底層農民向上的流動性增強。關于收入流動性對收入不平等的影響：權衡[14]從理論上用“經濟增長—收入差距—收入流動”解釋收入不平等，實證方面的研究結論如1989—1997年間收入流動減少此期間的長期收入不平等[5]；1989—2006年收入流動性緩解了短期不平等（江金啟，2010）；1989—2004年收入流動性的提高有助于緩解收入不平等（張立冬，2010）；1988—2005年間收入流動性的降低加劇了收入階層分化（楊俊和黃瀟，2010）；1988—2008年間的收入流動性對收入不平等具有惡化作用（雷欣和陳繼勇，2012）；另外，王洪亮 [15]從機會不平等的角度研究收入流動性。

以往研究中對家庭收入流動性的總體水平和各收入層的具體變動情況的測度不夠系統，因而本文通過現有的指標群對我國家庭的絕對收入流動和相對收入流動進行多角度測度和分解。以往文獻中對絕對收入和相對收入對收入不平等的作用還不明確，因此，本文在收入基尼系數的基礎上，使用收入流動基尼系數指標，將收入流動對收入不平等的影響進行具體地、綜合地評價。

二、數據說明

本文所用的CHNS（China Health and Nutrition Survey）數據庫屬于美國北卡來羅那大學Chapel Hill分校和中國疾病控制與預防中心聯合進行的“中國健康與營養調查”項目。其調查內容比較豐富，涉及住戶、成人的收入，以及家庭成員性別、年齡、教育、工作等個體特征信息；該調查中收入數據具有長期性，在1989—2009年的20年間進行八次年度調查，周期間隔2—4年；調查地域具有代表性，覆蓋到遼寧、山東、江蘇、湖北、廣西等9個省份的城市與農村地區；調查對象采用整群分層抽樣方法，部分樣本被連續調查到。因此，CHNS具備研究中國家庭收入流動性的基本要求。在數據處理上，首先剔除收入數據缺失的樣本，然后篩選八年被連續調查的家庭。根據調查問卷內容，定義“家庭收入”包括家庭成員的勞動收入、家庭的財產性收入和轉移性收入等，為保證家庭收入的可比性，假設每個家庭成員共同分享家庭資源，按照調查年度每個家庭的人口規模，算出居民“家庭年人均收入”，經通脹率調整后，作為本文研究所使用的數據。

六、主要發現和結論

通過對收入流動性水平的公理化測度和福利評價，以及收入流動的結構分解和收入流動對收入不平等的影響研究得出以下主要結論：

第一，從收入流動水平的公理化測度結果看，不能籠統地說收入流動性的高低，而應根據研究需要，從相對收入流動或（和）絕對收入流動進行具體說明。我國在1988—2008年間家庭的絕對收入流動性逐期提高，而相對收入流動性沒有持續下降或上升的趨勢，而是呈現周期變動。

第二，從收入流動的分解結果看，低收入層的向上流動占主導，高收入層的向下流動占比更大，說明收入流動提供了比較公平的流動機會。但同時收入份額的增長體現出“馬太效應”，收入等級的流動具有“粘性”，說明收入地位的顯著提高或收入水平的較大改善在短期內發生的概率很低。

第三，從收入流動的福利評價和收入不平等水平的測度結果看，我國家庭收入流動改善了中長期絕對收入的不平等水平，若將相對收入流動考慮進去，從收入流動性的基尼系數相對于調查初期的逐期增大，反映出相對收入的不平等程度在加劇。

為促進我國家庭絕對收入和相對收入的合理流動，不僅要通過經濟增長來促進絕對收入的向上流動，而且要通過政府完善相關稅制，加強對弱勢家庭的救助支持，建設更加公平的公共服務體系等多方面努力，來促進相對收入流動，加強收入流動的公平。

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（責任編輯：楊全山）