EPC 在城市軌道交通領域的創新性探索

王建光 楊 輝

(鄭州市軌道交通有限公司運營分公司，河南鄭州 450000)

1 背景

為確保實現“十二五”節能減排約束性目標，緩解資源枯竭與環境惡化，應對全球氣候變化，促進經濟發展方式轉變，建設資源節約型、環境友好型社會，增強可持續發展能力。城市軌道交通由于其快速、準時、承載量大、環境污染小等特點，已成為世界各國解決城市交通擁堵的重要手段之一，同時它也是高投入、高技術、高能耗的交通形式，全國各地乃至世界各地的城市軌道交通運營幾乎都處于虧損狀態。所以如何在確保城市軌道交通安全運行、不降低服務質量的前提下，降低能耗費用，是城市軌道交通建設和管理單位的工作重點之一。實施節能降耗提高了能源利用效率，大大提升城市軌道交通系統品質，是科學發展城市軌道交通的重要途徑，同時也是城市軌道交通可持續發展的要求。實施城市軌道交通系統化節能，將大幅度降低運營成本，而只有突破傳統的管理模式、更新機制、提高管理水平，才能在滿足客運服務和運營要求的同時，有力推動城市軌道交通節能目標實施，并達到預期效果。在對全國各地地鐵廣泛的調研過程中，了解到地鐵運營公司在節能減排改造的過程，積極與市場接軌，進行管理模式創新，借鑒20世紀70年代在西方發達國家開始發展起來一種基于市場運作的全新的節能管理新機制，該機制就是用能單位無須投資，節能服務公司出資改造或升級設備，以節省的能源費用來回收前期項目升級或改造的全部成本，從而最終實現贏利，這種模式通常被稱為合同能源管理模式。這種節能降耗的舉措對城市軌道交通綜合管理提出挑戰，也更多提供了機遇。

2 合同能源管理的內涵

合同能源管理(Energy Performance Contracting，簡稱EPC)，是一種新型的服務機制，它是借助市場手段來推廣節能改造的，它的本質是由節能服務公司(Energy Service Company，簡稱ESCO)承擔節能改造的一系列工作，前提是降低能源成本，此外用能單位在節能改造完成后以降低的用能成本的一個比例作為資金來源向節能服務公司支付改造費用的一種商業運作模式［1］。在城市軌道交通領域，在技術改進或者采用節能產品的過程中，為加快軌道交通節能降耗目標的實現，在實施進程中，已經成功引入了合同能源管理新機制。在這個模式中，地鐵運營公司通過與客戶簽訂節能服務合同，為地鐵運營公司提供包括能源審計與診斷、節能項目技術方案設計、節能量確認與實際測量保證、項目融資與設備采購、工程施工與設備安裝調試、操作人員培訓、項目后期跟蹤服務等一整套節能服務。而在這一系列過程中，地鐵運營公司在技術和財務上都沒有消耗任何成本，所以從一定程度上來講EPC也是“007”模式。節能服務公司擁有資金和技術優勢，地鐵運營公司正是利用它的這些特點來降低集團公司節能改造的資金壓力和技術風險，從而實現降低能耗的目標。

3 合同能源管理的發展過程

1998年～2003年為初始階段。在1998年，我國通過實施“世界銀行/全球環境基金中國節能促進項目”在國內首次試點合同能源管理。世行的節能項目是國家層面的大型國際合作促進節能項目，它是由國家經濟貿易委員會、世界銀行和全球環境基金三家共同組織實施的。由于這個項目的大力資助和扶持，我國成立了三家示范性節能服務公司，它們專門從事合同能源管理的工作，這三家公司分別是遼寧省節能技術發展有限責任公司、北京源深節能技術有限責任公司和山東省節能工程有限責任公司(現已更名為山東融世華租賃有限公司)。合同能源管理模式在這三家節能服務公司的推廣下取得了良好的收益和效果。到2005年年底，三家服務公司的合同能源管理項目投資總額達到了數十億元人民幣，累計為客戶實施了近五百個節能項目。這些項目的實施，每年節約了135萬t標準煤，在整個項目實施過程中總共節能為1 411.3萬t標準煤，三家公司獲得的凈收益約3.5億元，而用能單位取得的凈收益為這三家公司收益的8倍～10倍，在實施能源合同管理的過程中，用能單位與節能服務單位實現雙贏。

2003年年底～2010年年初為合同能源管理穩步發展階段。在初始階段中，三家示范性合同能源管理服務公司取得了良好的業績，從而使我國的合同能源管理這種模式得到了廣泛的普及和推廣。一些制造節能技術產品的廠家和一些期望進入節能產業的企業開始著手能源合同管理項目。與此同時，“世界銀行/全球環境基金中國節能促進項目”開始啟動二期項目，二期項目主要是在技術上和運營經驗等方式上給予節能服務公司援助，從而使節能服務公司繼續得到發展。該項目的資助模式也發生了變化，把提供的資金資助轉變為在節能服務公司設立專項擔保資金，這種擔保金在一定程度上解決了節能服務公司融資難的問題，從而促進了合同能源管理的良性發展。至2009年，我國的節能服務公司已得到廣泛的發展，數量已達502家，節能服務項目的總產值達到了580多億元，每年的年節能能力達到1 350萬t標準煤［2］。

4 合同能源管理的分類

在實際運作過程中，合同能源管理具有不同的模式，根據這些模式可以分為不同的類型，現在應用的最多的類型有節能效益分享型、節能量保證型和能源費用托管型。此外，在《合同能源管理技術通則》中還提到了融資租賃型和混合型。其中最重要的是節能效益分享型和節能量保證型。不同類型的合同能源管理模式具有不同的特點，特征總結如下:合同能源管理的原始模式是節能效益分享型的模式，因為這種模式最能代表合同能源管理的典型特征。合同能源管理項目的全部資金是由節能服務公司提供的，該資金來源有多種渠道，可以來源于節能服務公司的本身資金，也可以來源于銀行融資等金融手段獲得的第三方資金，但是第三方資金的債務責任是由節能服務公司承擔的。在節能服務公司承擔整個節能改造項目的工作期間，用能單位和節能服務公司雙方根據改造后所產生的收益設定一個收益分享的期限和收益分享的比例。在節能改造完成后，雙方在約定的分享期限內按約定的比例分享節能改造后帶來的收益。收益期滿后，節能服務公司無償將所有的節能設備和設施轉讓給用能單位，節能服務公司不再享有節能收益，節能收益將由用能單位獨享。在合同能源管理發展的過程中，節能服務公司在節能效益分享型的模式運作之下，始終承擔著巨大的資金壓力和商業風險，為了減小這種壓力和風險，節能量保證型的運營模式開始應運而生。與節能效益分享型模式不同的是節能改造所需的大部分資金是由節能服務公司本身提供的，小部分是由用能單位和節能服務公司按一定比例共同提供的。節能量保證型的運營模式是要求節能服務公司保證其改造后的效果，如對改造后節能率比例的保證，對年節省標準煤噸數的保證，對改造后年收益的保證等。節能量保證型模式的具體做法是節能服務公司和用能單位雙方在節能改造完成后設定一個檢驗期限，在該期限內，雙方定期檢驗是否達到了節能服務公司保證的改造后的效果，如果能夠達到保證的效果，那么用能單位將支付約定的承擔的節能服務費，如果沒有達到保證的效果，那么節能服務公司就必須將保證效果與達到效果的差額費用賠付給原用能單位。能源費用托管型合同能源管理模式是在實施節能量保證型過程中逐步衍生出來的，其實質是合同期內，用能單位只減少固定的能源費用，而用能單位享有余下的節能收益。節能服務公司可以不用購買節能設備，而通過融資租賃公司以融資租賃的方式獲得這些設備，進而再將這些設備用于合同能源管理。因此被認為是混合型的合同能源管理模式。以上五種類型一般都采用常規的流程，詳見圖1。其中流程圖中最后一步是根據EPC創新性研究所設立。

圖1 EPC實施過程流程圖

5 碳排放權交易

《京都議定書》要求各國政府承諾減少對溫室氣體的排放，碳排放權交易是指各國政府在實現承諾的前提下，對本國企業二氧化碳排放實施額度控制，但允許企業間進行二氧化碳額度交易，如果一個公司排放的二氧化碳少于預期的額度，那么就可以出售剩余的額度，并得到回報。如果一個公司排放的二氧化碳多于預期的額度，那么其必須購買額外的許可額度，從而實現國家對二氧化碳排放的總量控制［3］。國家環境部門根據環境的變化每年定制相應的二氧化碳排放總額目標，然后將碳排放總量目標按要求分解為若干不同的配額，并將配額分配給各個不同的區域，各個區域、各個企業允許對二氧化碳額度進行交易調劑余缺，這就是碳排放交易的原理。企業或某一區域也可以通過一定的手段來節省碳排放配額，如發明、運用減排技術等，并通過向超出額度的企業出售節余的碳排放配額來賺取收益。碳排放權交易是在市場下完成的，市場定價機制將使多排放代價等于減排或治理污染的邊際成本，這樣碳排放配額交易就可能使交易雙方都受益。同時，通過加強碳排放指標的度量及市場監督和核查、完善激勵約束機制，這種市場化的配額交易制度將有利于調動企業和區域的內在積極性，使它們主動地、持續地減少污染物排放。

6 結語

碳市場是一個創新機制，圍繞碳市場可以形成一個商業生態體系，激勵企業自發地實施節能減排項目，并且帶動地區低碳金融、技術和服務業的發展。通過碳排放交易會更大力度地刺激中國城市軌道交通行業及其產業鏈的節能減排。盡管碳交易不是一個新名詞，但在房地產行業展開運營還是一個新事物，其經濟刺激的力量有多大還需要拭目以待。由上述的五種模式總結而得:節能服務公司承擔非常大的資金壓力和商業風險，在軌道交通企業處在利益博弈的強勢方時，節能服務公司不易在合作中獲得相應的利益，長期處在微利狀況下，不利于節能服務公司的良性發展，更不利于合同能源管理模式在軌道交通企業中推進。要想軌道交通企業有動力在管理模式上推動節能降耗，同時讓節能服務公司在合作中獲益，必須進一步挖掘節能降耗的深層次意義。與此同時我們引入了核證自愿減排量(CCER)的概念，讓節能服務企業幫助軌道交通企業節省的能耗和排耗量在交易平臺進行碳排放權交易和碳排放中和，實現利益擴大化。

［1］中國節能協會節能服務產業委員會:《市場化節能新機制——合同能源管理》［OL］.http://hzs.ndrc.gov.cn/jnxd/W020061108613359096151.doc.

［2］潘 洋.我國現行合同能源管理制度中的合同法律關系分析［D］.北京:中國政法大學，2010.

［3］于天飛.碳排放權交易的市場研究［D］.南京:南京林業大學，2007.