資源型企業參與合作創新的理論動因及效應機制

閆麗平

內容摘要：資源型企業在中國經濟發展過程中發揮著重要的基礎支撐作用。本文針對資源型企業合作創新的問題，基于資源基礎觀和制度理論，闡釋了合作創新的驅動因素；并且分析了資源型企業參與合作創新如何通過有效的知識管理進而提升效應的路徑機制。在理論分析的基礎上，提出合作創新的概念模型，以期有助于改善資源型企業合作創新的實踐管理。

關鍵詞：資源型企業 合作創新 知識管理 創新效應 理論模型

資源型企業是一類特殊企業，指基于不可再生性自然資源的占有或獨占，以自然資源的開采和初級加工為基本生產方式，依靠資源的消耗來實現企業的增長，以資源占有優勢為核心競爭力的企業（吉海濤，2010）。按照資源類型可以分為煤炭開采、石油天然氣開掘、有色金屬采掘、非金屬礦采掘、黑色金屬礦采掘等企業類型。

資源型企業是我國企業的重要組成部分，對我國經濟發展起到重要的基礎支撐作用。資源型企業聚焦形成產業化，圍繞資源形成的基地與產業帶形成城市，這些城市的出現為加速我國城鎮化進程發揮了積極作用，能夠吸納就業人口，促進區域經濟的活躍與繁榮。然而，中國經濟增長過于依賴物質資源投入的增加和簡單勞動，粗放的發展模式給中國經濟社會帶來諸多問題：資源和能源利用率遠低于世界平均水平；某些產業領域表現出一定程度的對外技術依賴，國外品牌和國外技術主導的格局日益顯現；加工貿易占主導地位，服務貿易發展滯后等。為擺脫困境，資源型企業要實現成長方式由粗放型向集約型轉變，必須進行創新驅動下的戰略轉型與組織變革。我國大多數資源型企業技術基礎薄弱，管理水平比較低，缺乏核心競爭力，自主創新能力不足，由于創新過程的復雜性、風險性與高度不確定性，單個企業的創新面臨巨大挑戰，而在當今網絡日益發達的時代，信息交流共享更加快捷精準，企業間的合作創新開始趨于普遍化，要實現從資源依賴型向創新驅動型企業的戰略轉變，重視開展合作創新不失為一條捷徑。

本文重點關注資源型企業的合作創新問題，基于資源基礎理論和制度理論闡述合作創新的動因，并試圖分析如何提升合作創新的經濟效應與價值。經過理論分析，期望給予資源型企業開展合作創新以實踐的啟示。

概念緣起與理論發展

資源型企業的概念始于資源型城市、資源型產業，十八大報告首次單篇論述生態文明，首次把“美麗中國”作為未來生態文明建設的宏偉目標，這極大地推動了我國理論界對資源型企業生態文明建設問題的學術性探討，促進了資源型企業參與創新的深化研究。目前的研究集中在創新能力評價、技術創新、制度創新等方面，主要探討的是企業自主創新的問題。合作創新是指企業與外部實體聯合建立技術合作關系，在保持各自相對獨立的利益及社會身份的同時，在一段時間內開展協作，從事技術或產品的研究開發，在共同確定的研究開發目標的基礎上實現各自目標的技術創新活動。根據利益相關者的不同，合作創新可分為三種類型：橫向合作創新，指資源型企業與本行業內企業開展合作創新；縱向合作創新，指資源型企業與產業價值鏈的上游或下游企業開展合作創新；與其他利益相關者的合作創新，如資源型企業與政府、學術科研機構開展合作創新。周貴川、揭筱紋（2012）以西部103家資源型企業為研究對象，從企業合作技術創新的動機和模式兩個方面對資源型企業間合作技術創新的關系進行了分類，并討論了不同合作關系類型對企業合作技術創新效應的影響。關于合作創新，研究者曾以與戰略合作伙伴形成聯盟、關聯、聯結等來表示，認為合作創新對于企業效應和獲得競爭優勢至關重要（Gottschalg和Zollo，2007）。根據熊彼特創新是要素組合的理論觀點，創新驅動至少包括兩個層面：一方面，對于企業內部而言，創新驅動是利用知識、技術、企業組織制度和商業模式等創新要素對現有企業內部的資本、勞動力、物質等有形要素進行重新組合，以創新的知識和技術改造物質資本，提高勞動者素質和科學管理。另一方面，創新驅動的關鍵是創新體系的建立，即企業內部要素與企業外部要素加以組合實施聯合創新，進而構建協同創新體系，推動創新型經濟的發展。

學術界與實踐界已經認識到資源型企業合作創新的重要性與必要性，理論分析基本認為企業間合作創新的動因來源于節省交易成本、降低創新風險等，目前對合作創新內部過程的研究不夠深入。總體而言，理論界的研究滯后于實踐的發展需求，現有研究內容不夠豐富，缺乏深層次的理論提煉，尤其是基于組織戰略視野下的探討十分欠缺。

合作創新的理論動因

（一）資源基礎觀的經濟理性觀點

資源基礎觀兩個基本假設分別是“企業是什么”和“企業的可持續競爭優勢從哪里來”，內部資源基礎是企業戰略選擇的能動條件，因此，資源基礎觀解釋組織行為基于經濟理性的效率機制，即企業為獲得高于行業平均水平的收益或超額回報而采取某項行為。這一理論認為企業是由一系列的資源束構成，資源束的特征是導致企業間異質性的重要來源，獲取和配置資源過程中形成的企業異質性是產生經濟租金的重要原因（Oliver，1997），企業異質性是資源型企業參與合作創新的前提條件和重要基礎。依據資源基礎觀，追求經濟租金是理性識別和高效利用有價值的、稀缺的、難以模仿的、不可替代的資源的過程。企業本質上是產品、服務背后要素組成的獨特組織，這些要素包括：特殊資源、戰略資產、隱性知識、品牌聲譽、核心能力等，正是因為企業長期占用獨特資源或擁有獨特能力，使得獨占者更容易獲得持續的超額利潤和競爭優勢。企業與企業之間存在獨特資源和戰略資產的差異，這是驅動企業參與合作創新的另一重要原因。一方面，企業為了提高資源利用的效率和效果而解決組織內部的資源冗余問題；另一方面，企業為了彌補關鍵資源與戰略輸入的不足，也需要依賴于合作創新。在企業異質性、資源獨占的條件下，企業間存在著明顯差異容易導致形成“資源位障礙”，阻礙了資源的流動與合理分布。合作創新是資源合理配置與優化的選擇性過程及結果，異質性資源的動態性和競爭優勢的維護要求使得企業必須不斷利用外部網絡，通過與具有互補性資源的企業建立戰略合作伙伴關系，有效克服資源位障礙，從而形成一種新的競爭優勢和新的利益源泉。endprint

（二）制度理論的合法性觀點

制度理論的視角重點在于挖掘組織開展某一行為的需求性與約束性因素，關注社會構建系統對組織行為的影響，企業在社會壓力與規范管制之下，塑造與改變企業的行為方式。企業遵從于外部的制度環境旨在獲得合法性，制度環境包括規范、規則、傳統、信念等與企業相關的、有助于促進和加強企業易于被社會接受的經濟行為（DiMaggio和Powell，1983）。制度理論視角下對組織行為的解釋，不是拘泥于組織效率的觀點，而是局限在制度框架內，企業對行為的評價和戰略選擇可能只是一種經濟上的次優選擇，但為了使得企業自身能夠快速融合于社會期望的價值觀，以建立合法性，獲取企業成長的必要性支持。基于制度理論，對于資源型企業而言，公眾認知、管制壓力和行業規范構成合作創新的最主要影響因素。資源型企業參與合作創新，通過創新驅動降低資源浪費與環境污染，保護公眾健康并利于民生大計，因此，易被廣大公眾所接受與認同，符合公眾的期待與要求。當前環境之下，資源型企業面臨的最重要挑戰是如何解決適應快速增長的資源需求與資源存量逐漸降低之間的矛盾沖突；合作創新有助于重造產業結構，以戰略協同創新的模式打開資源型企業發展的新路徑。因此，合作創新是產業發展的結果，并符合資源型產業可持續發展的理念。我國資源型企業大部分屬于國有，管制權威主導著創新過程，我國政府提出了自主創新的目標，政策的方向指引并影響著資源型企業的優先決策事項，在當前狀況下，資源型企業參與合作創新是實現這一目標的可行性選擇。

（三）合作創新動因的整合框架

圖1是合作創新動因機制的整合框架。依據資源基礎觀，企業基于對經濟理性的追逐，而內部資源與能力的差異性、獨特性、戰略價值成為組織效率提升，贏得競爭優勢的源泉，也是資源型企業合作創新的動力源；制度理論認為企業受到合法性機制的驅動，制度理論聚焦于組織嵌入的情境性，即組織外部因素的市場環境和制度背景影響著企業的戰略選擇；另外，兩種視角的融合充分體現了組織內外因素的交互影響組織行為的開展，經濟效率機制與合法性獲得兩方面共同影響資源型企業的合作創新行為。

合作創新的效應提升機制

（一）合作創新效應

創新是社會與經濟發展的基礎，對企業而言，創新直接關系到企業核心競爭力的獲得。企業之間出于對合作創新效應的期待而開展互動，創新效應是企業創新成功與否重要的判斷原則，合作創新效應是合作各方建立在信任基礎上合作互動共同產生的創新效率和效果。創新效應不同于組織效應，組織效應往往被視為一種產出的概念，反映了投入與行為過程的結果，強調財務方面的成效（Archibugi和Cocoa，2005）。考慮到合作創新任務的復雜性與高度不確定性，學者們認為合作創新效應嘗試從單純的產出結果逐漸演化為對創新過程、創新能力和成長潛力的解讀與詮釋，創新效應則至少應該從兩個維度來衡量：產出效應與過程效應（高建、汪劍飛和魏平，2004）。創新的產出效應是創新結果的效益和效率，是商業成功的直接推動因素，反映了企業創新的貢獻水平，具體指標選擇，如研發投入、專利數量、新產品數量、財務指標中的凈利潤率等；創新的過程效應則體現了對企業管理系統的優化和提升，反映了企業創新活動的質量和管理水平，具體可從以下幾方面考察，如新知識的產生、發現了新的成長機會、合作滿意度、管理能力的提升、創新能力的提升、市場變化的感知、技術變化的感知等。

（二）知識管理的角色與作用

開展合作創新的關鍵問題是如何把握好創新過程從而獲得理想的效應，知識管理在合作創新過程中發揮著重要作用，在創新活動與效應聯結中起到紐帶作用。資源型企業面臨的最大問題是如何從資源、資本驅動轉變為創新驅動。資源型企業的優勢更多體現在資源密集方面，相對來說，弱化了知識管理的作用。在合作創新過程中，企業與外部組織互動，資源型企業圍繞著知識管理開展一系列活動，包括知識獲得、知識分享、知識整合與知識利用。首先，企業通過感知而獲取知識；然后，內部成員與合作組織的其他成員進行知識分享；其次，開展知識整合，達成對知識理解的共識，內化為企業自有知識；最后，知識利用將內在知識轉化為外在化的企業管理實踐。資源型企業通過締結合作戰略聯盟，營造一個便于知識分享、轉移的良性氛圍，可以使經驗性知識有效地擴散到合作方，真正達到企業間合作創新的效果與目的。Grayr（2001）研究認為知識分享是合作創新過程中的重要組成部分，企業間應當盡可能通過知識分享獲得知識與信息。圍繞以知識管理為中介條件的合作創新，能夠適時地調整企業間的關系，促進不同價值文化和知識在企業中的融合與滲透，使之成為企業創新的重要推動力量。因此，通過學習過程來積累企業知識資產是企業提升創新效應的重要途徑。朱秀梅、張妍和陳雪瑩（2011）研究認為，組織學習是企業知識管理的重要保障機制，組織學習伴隨企業成長的整個過程，本質上可以涵蓋企業任何形式的創新活動；通過理論分析與實證檢驗，研究發現知識獲得與知識整合都能夠積極推動創新效應的提升，知識管理通過組織間學習有助于改善創新效應。

（三）合作創新效應提升的路徑

圖2表明合作創新效應提升的路徑機制。資源型企業參與合作創新，其理想的效應并非唾手可得。為了取得與改善合作創新的效應，企業必須高度重視知識管理的作用，知識管理是知識發展的過程，包括知識獲得、知識分享、知識整合與知識利用四個子過程。

結論與討論

（一）理論貢獻

合作創新的研究起源于19世紀70年代后期，這一領域的學術探討廣泛關注于合作創新帶來的效應與競爭力，但很少詳盡地研究合作創新的內部過程。本文以資源型企業為研究對象，詳細地論證了合作創新的前因后果，構建出一個理論框架解釋合作創新的過程。總體而言，理論貢獻體現在兩方面：

第一，本文從理論層面分析了資源型企業參與合作創新的驅動因素。研究整合了資源基礎觀與制度理論的視角，提出合作創新源于多因素的驅動。經濟理性的追逐促使企業參與合作創新源于企業異質性、戰略資源差異性和資源位障礙。為了獲得合法性，企業參與合作創新，而合法性獲得主要通過三種方式：公眾認知、產業規范和管制壓力。另外，經濟效率機制與合法性機制的互動可能影響企業參與合作創新。理論分析有助于提升對資源型企業參與合作創新理解的高度與深度。endprint

第二，本文討論了合作創新與效應的作用機制，尤其強調了知識管理的作用。研究認為合作創新真實地轉化為良好的創新效應依賴于高質量的知識管理，知識管理過程包括知識獲得、知識分享、知識整合與知識利用四個子過程。基于這種分析，本文提煉出效應改善的過程模型，加強了對合作創新內部過程的理解與深化。

（二）實踐啟示

創新發展過程大致包括三個階段：模仿創新、合作創新和自主創新。我國最早于2006年提出自主創新，并將其列為國家發展目標之一。本文認為依據我國資源型企業發展的實踐，為了持續高效地創新，需要向外部尋求合作，合作創新可以視為替代性的、過渡性的選擇，合作創新的實質在于自我發展，從長遠來看，合作創新的根本目標在于提高企業自主創新的水平和能力。

本文分析了合作創新的影響因素，資源型企業應當更多的關注外部合作伙伴的選擇。基于經濟理性，挑選合作伙伴時，企業關注于利益基礎、資源的互補性和資源的可得性；基于合法性獲得，挑選合作伙伴時應避免由追求短期的利潤而可能招致“合作陷阱”的弊端，從這方面而言，企業更應重視社會關系的質量，企業行為遵從社會期望可能更為實用。

本文強調了知識管理的作用與價值。對資源型企業而言，知識管理不僅僅連接企業間合作創新行為與效應，而且獲得與整合企業所需的知識尤為關鍵，這恰恰是企業參與合作創新的核心內容。基于此，企業才能克服單純的模仿，逐漸擺脫對合作伙伴的依賴，最終形成以知識為基礎的不可復制、不可替代的競爭力與獨特優勢。

（三）研究局限

本文難免存在一定的局限性，后續工作至少包括兩方面：第一，本文提出的理論模型需要實證研究與定量分析來檢驗、支持或修正，變量操作化與統計分析有待繼續開展。第二，合作創新是一個復雜的過程，效應可能受到許多因素的影響，本文模型推理出關鍵因素之間存在的直接的相關關系，實際可能呈現出交錯復雜、非線性的態勢。未來研究中，模型仍需要進一步細化與商榷。盡管如此，本文延伸了資源型企業對合作創新過程的理解與認識，期待本領域涌現出更多高質量的研究。

參考文獻：

1.吉海濤.利益相關者視角下資源型企業社會責任研究[D].遼寧大學博士論文，2010

2.周貴川，揭筱紋.資源型企業間合作技術創新的關系類型及其績效研究[J].經濟體制改革，2012，3（1）

3.Gottschalg，O.，Zollo，M.Interest Alignment and Competitive Advantage[J].Academy of Management Review，2007，32（2）

4.Oliver，C.Sustainable Competitive Advantage：Combining Institutional and Resource-based View[J].Strategic Management Journal，1997，18（9）

5.DiMaggio，P. J.and Powell，W. W. The Iron Cage Revisited：Institutional Isomorphism and Collective Rationality in Organizational Fields[J].American Sociological Review，1983，48（2）

6.Archibugi，D.and Cocoa，A.Measuring Technological Capabilities at the Country：A Survey and Menu for Choice[J].Research Policy，2005，34（2）

7.高建，汪劍飛，魏平.企業技術創新效應指標：現狀、問題和新概念模型[J].科研管理，2004，25（9）

8.Grayr，J.Organizational Climate and Project Success[J].International Journal of Project Management，2001，19（1）

9.朱秀梅，張妍，陳雪瑩.組織學習與新企業競爭優勢關系：以知識管理為路徑的實證研究[J].科學學研究，2011，29（5）endprint

第二，本文討論了合作創新與效應的作用機制，尤其強調了知識管理的作用。研究認為合作創新真實地轉化為良好的創新效應依賴于高質量的知識管理，知識管理過程包括知識獲得、知識分享、知識整合與知識利用四個子過程。基于這種分析，本文提煉出效應改善的過程模型，加強了對合作創新內部過程的理解與深化。

（二）實踐啟示

創新發展過程大致包括三個階段：模仿創新、合作創新和自主創新。我國最早于2006年提出自主創新，并將其列為國家發展目標之一。本文認為依據我國資源型企業發展的實踐，為了持續高效地創新，需要向外部尋求合作，合作創新可以視為替代性的、過渡性的選擇，合作創新的實質在于自我發展，從長遠來看，合作創新的根本目標在于提高企業自主創新的水平和能力。

本文分析了合作創新的影響因素，資源型企業應當更多的關注外部合作伙伴的選擇。基于經濟理性，挑選合作伙伴時，企業關注于利益基礎、資源的互補性和資源的可得性；基于合法性獲得，挑選合作伙伴時應避免由追求短期的利潤而可能招致“合作陷阱”的弊端，從這方面而言，企業更應重視社會關系的質量，企業行為遵從社會期望可能更為實用。

本文強調了知識管理的作用與價值。對資源型企業而言，知識管理不僅僅連接企業間合作創新行為與效應，而且獲得與整合企業所需的知識尤為關鍵，這恰恰是企業參與合作創新的核心內容。基于此，企業才能克服單純的模仿，逐漸擺脫對合作伙伴的依賴，最終形成以知識為基礎的不可復制、不可替代的競爭力與獨特優勢。

（三）研究局限

本文難免存在一定的局限性，后續工作至少包括兩方面：第一，本文提出的理論模型需要實證研究與定量分析來檢驗、支持或修正，變量操作化與統計分析有待繼續開展。第二，合作創新是一個復雜的過程，效應可能受到許多因素的影響，本文模型推理出關鍵因素之間存在的直接的相關關系，實際可能呈現出交錯復雜、非線性的態勢。未來研究中，模型仍需要進一步細化與商榷。盡管如此，本文延伸了資源型企業對合作創新過程的理解與認識，期待本領域涌現出更多高質量的研究。

參考文獻：

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7.高建，汪劍飛，魏平.企業技術創新效應指標：現狀、問題和新概念模型[J].科研管理，2004，25（9）

8.Grayr，J.Organizational Climate and Project Success[J].International Journal of Project Management，2001，19（1）

9.朱秀梅，張妍，陳雪瑩.組織學習與新企業競爭優勢關系：以知識管理為路徑的實證研究[J].科學學研究，2011，29（5）endprint

第二，本文討論了合作創新與效應的作用機制，尤其強調了知識管理的作用。研究認為合作創新真實地轉化為良好的創新效應依賴于高質量的知識管理，知識管理過程包括知識獲得、知識分享、知識整合與知識利用四個子過程。基于這種分析，本文提煉出效應改善的過程模型，加強了對合作創新內部過程的理解與深化。

（二）實踐啟示

創新發展過程大致包括三個階段：模仿創新、合作創新和自主創新。我國最早于2006年提出自主創新，并將其列為國家發展目標之一。本文認為依據我國資源型企業發展的實踐，為了持續高效地創新，需要向外部尋求合作，合作創新可以視為替代性的、過渡性的選擇，合作創新的實質在于自我發展，從長遠來看，合作創新的根本目標在于提高企業自主創新的水平和能力。

本文分析了合作創新的影響因素，資源型企業應當更多的關注外部合作伙伴的選擇。基于經濟理性，挑選合作伙伴時，企業關注于利益基礎、資源的互補性和資源的可得性；基于合法性獲得，挑選合作伙伴時應避免由追求短期的利潤而可能招致“合作陷阱”的弊端，從這方面而言，企業更應重視社會關系的質量，企業行為遵從社會期望可能更為實用。

本文強調了知識管理的作用與價值。對資源型企業而言，知識管理不僅僅連接企業間合作創新行為與效應，而且獲得與整合企業所需的知識尤為關鍵，這恰恰是企業參與合作創新的核心內容。基于此，企業才能克服單純的模仿，逐漸擺脫對合作伙伴的依賴，最終形成以知識為基礎的不可復制、不可替代的競爭力與獨特優勢。

（三）研究局限

本文難免存在一定的局限性，后續工作至少包括兩方面：第一，本文提出的理論模型需要實證研究與定量分析來檢驗、支持或修正，變量操作化與統計分析有待繼續開展。第二，合作創新是一個復雜的過程，效應可能受到許多因素的影響，本文模型推理出關鍵因素之間存在的直接的相關關系，實際可能呈現出交錯復雜、非線性的態勢。未來研究中，模型仍需要進一步細化與商榷。盡管如此，本文延伸了資源型企業對合作創新過程的理解與認識，期待本領域涌現出更多高質量的研究。

參考文獻：

1.吉海濤.利益相關者視角下資源型企業社會責任研究[D].遼寧大學博士論文，2010

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3.Gottschalg，O.，Zollo，M.Interest Alignment and Competitive Advantage[J].Academy of Management Review，2007，32（2）

4.Oliver，C.Sustainable Competitive Advantage：Combining Institutional and Resource-based View[J].Strategic Management Journal，1997，18（9）

5.DiMaggio，P. J.and Powell，W. W. The Iron Cage Revisited：Institutional Isomorphism and Collective Rationality in Organizational Fields[J].American Sociological Review，1983，48（2）

6.Archibugi，D.and Cocoa，A.Measuring Technological Capabilities at the Country：A Survey and Menu for Choice[J].Research Policy，2005，34（2）

7.高建，汪劍飛，魏平.企業技術創新效應指標：現狀、問題和新概念模型[J].科研管理，2004，25（9）

8.Grayr，J.Organizational Climate and Project Success[J].International Journal of Project Management，2001，19（1）

9.朱秀梅，張妍，陳雪瑩.組織學習與新企業競爭優勢關系：以知識管理為路徑的實證研究[J].科學學研究，2011，29（5）endprint