政府協議裝運前檢驗中的檢驗依據探討

尹建麗+于得水

[提要] 裝運前檢驗協議是烏拉圭回合談判中達成的非關稅措施方面的一個法律文件，目的是為了限制締約各方濫用非關稅措施，制止和扭轉貿易保護主義，促進國際貿易的健康發展。隨著我國對外貿易的發展、特別是中非貿易的快速增長，在《北京宣言》和《中非合作論壇北京行動計劃（2007-2009）》通過不久，服務中非貿易大局的政府協議裝運前進入了一個新的歷史時期，對這一過程的關鍵環節加以探討，可以更好地促進中非貿易健康、有序發展。

關鍵詞：檢驗；核價；監裝；裝運前檢驗；清潔報告

中圖分類號：F740.43 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年9月12日

一、WTO/PSI中的裝運前檢驗

裝運（船）前檢驗協議（簡稱PSI）是關貿總協定烏拉圭回合所達成的非關稅壁壘協議之一，也是WTO成員國進行裝船前檢驗時所必須遵守的協議。《協議》共9條，內容涉及到適用范圍和定義，進口成員方政府的義務，出口成員方政府的義務，獨立審查程序，執行《協議》的通知、協商、爭端解決和最后條款。《協議》適用于所有成員方領土內進行的一切裝船前檢驗活動。裝運前檢驗活動指所有與核實出口到用戶成員領土的產品的質量、數量、價格，包括匯率和金融條件，和/或海關對商品的歸類等有關的活動（裝運前檢驗協議第一條范圍和定義）。通常包括檢驗（包括品質、數重量、包裝、外觀、標貼等）、核價（價格比較或價格核實）、監裝（監視裝載）、海關稅則分類與稅率（核定海關稅則分類和稅則編號等）、審核進口貨物是否符合進口國法令（核實進口手續是否齊備與合法，進口貨物是否違禁品）、檢驗結果清潔報告的簽發等內容。在PSI協議中，“裝運前檢驗機構”一詞系指一成員通過與其簽約或授權其進行裝運前檢驗活動的任何機構。本條款并不要求各成員承擔允許其他成員的政府實體在其領土內進行裝運前檢驗活動的義務。

國際上一些第三方公司如BV、SGS、Intertek、UL、TUV等公司實施裝運前檢驗時，都有一套規范的程序，如BV在符合WTO的要求規范下，經進口國政府授權而代表進口國海關對于出口的商品執行裝船前檢驗，檢驗范圍包括質量、數量，包裝、標志和對于大于二十立方的貨物實行監裝，以及進行海關估價和海關編碼審核。BV公司會在檢驗后出具清潔報告（CLEAN REPORT OF FINDINGS，簡稱CRF），進口商據此通關。整個裝運前檢驗的依據按進口國政府授權方的規定進行，包括檢驗中有關技術標準的選用。其中有可能涉及一些技術標準磋商或新方法時，或進口國授權方無明確指定時，其會根據國際標準委員會的決議等內容作為檢驗依據。如LED燈具防觸電要求的CTL第43次會議No.089106決議：在IEC61347-2-13標準發布以前，LED控制裝置已采用IEC61347-2-11或采用IEC61347-2-2標準進行認證檢測。

二、政府協議裝運前檢驗

政府協議裝運前檢驗，是指基于裝運前檢驗協議，通過國家政府間簽署雙邊協議的形式，由政府官方裝運前檢驗機構或由其授權的機構進行裝運前檢驗活動的一項制度。目前，已與中國政府簽署雙邊協議實施裝運前檢驗工作的國家有：塞拉利昂、埃塞俄比亞、埃及、伊朗、蘇丹、也門等國；執行裝運前檢驗活動的機構為中國出入境檢驗檢疫機構。

塞拉利昂貿易工業部與中國質檢總局簽署協議，自2004年2月1日起施行中國出口塞拉利昂2，000美元以上貿易性商品的裝運前檢驗。裝運前檢驗工作包括商品檢驗、價值評估和監督裝載三項內容。中國對塞拉利昂的出口商品的檢驗工作應根據中塞合作協議進行。產品檢驗標準根據塞拉利昂的法律和貿易合同確定，檢驗方法標準根據有關國際標準、中國國家標準或中國商品檢驗行業標準確定。

埃塞俄比亞貿易工業部與中國質檢總局簽署協議，自2006年10月1日起施行中國出口埃塞2，000美元以上貿易性商品的裝運前檢驗。裝運前檢驗工作包括產品檢驗、價格核實和監督裝載三項內容。檢驗標準根據埃塞的法律或貿易合同確定。埃塞俄比亞貿易工業部表示，該國自2007年1月1日起開始執行《中埃質檢合作協議》，要求埃塞俄比亞進口商從中國或通過第三國進口中國產品，信用證中必須注明提供產品標準號和各地檢驗檢疫局的裝運前檢驗證書。根據公告，埃塞俄比亞商業銀行在向進口商簽發信用證之前要審核進口商提供的進口產品品名和產品標準號，進口商有義務滿足這項要求。

阿拉伯埃及共和國貿易工業部與中國質檢總局簽署協議，自2009年7月1日（中方2009年5月1日起受理）實施中國出口埃及工業產品裝運前檢驗。裝運前檢驗工作包括產品檢驗、價格審核和監視裝載三項內容。根據埃及法律和《中埃質檢諒解備忘錄》，出口埃及工業產品合格判定依據依次適用埃及強制標準、有關國際標準和我國國家標準等。

伊朗標準與工業研究院與中國質檢總局簽署協議，自2012年1月1日（中方2011年12月1日起受理）對中國出口伊朗《出入境檢驗檢疫機構實施檢驗檢疫的進出境產品目錄》中第25-29、31-97章，海關監管條件為B，檢驗檢疫類別為N的所列產品實施裝運前檢驗。出口伊朗工業產品實施裝運前檢驗的內容包括產品檢驗和監裝，不包括核價。出口伊朗工業產品的檢驗標準依次采用伊朗國家標準、中國國家標準、相應的國際標準等。

蘇丹共和國標準計量組織與中國質檢總局簽署協議，自2013年8月1日起對中國出口蘇丹的工業產品開始實施裝運前檢驗。裝運前檢驗的內容包括產品檢驗和監視裝載，不包括核價。根據《中蘇諒解備忘錄》，我國出口蘇丹工業產品的檢驗標準依次采用蘇丹國家標準、貿易合同約定的標準、中國國家標準和相應的國際標準等。

也門共和國標準計量與質量控制組織與中國質檢總局簽署備忘錄，自2014年6月1日起對中國出口也門《商品名稱及編碼協調制度的國際公約》（HS編碼）第25章至29章和第31章至97章的產品實施裝運前檢驗。檢驗的內容和方式包括產品質量性能檢測報告的驗證和抽查，產品外觀狀況、數量標志和標識的查驗，貨證符合性核查和監視裝載（或裝箱）。出口也門工業產品判定標準為也門共和國的技術法規和強制性標準；也門沒有上述強制要求或者沒有及時向中方提供上述強制性要求，適用中國法律、技術法規或者與國際標準一致的中國國家強制標準（GB）。對于也門標準、中國標準都不具備的出口產品，適用相應的國際標準。

三、裝運前檢驗中檢驗依據問題

裝運前檢驗包括檢驗、核價、監裝、海關稅則分類與稅率核定等多項內容，除法規條文外，涉及技術層面的依據主要是與檢驗有關的技術標準問題。

（一）貿易合同或信用證中未具體訂明標準。如埃塞俄比亞政府協議裝運前檢驗中，貿易工業部表示，該國自2007年1月1日起開始執行《中埃質檢合作協議》，要求埃塞俄比亞進口商從中國或通過第三國進口中國產品，信用證中必須注明提供產品標準號和各地檢驗檢疫局的裝運前檢驗證書。根據埃塞俄比亞貿易工業部的公告，埃塞俄比亞商業銀行在向進口商簽發信用證之前要審核進口商提供的進口產品品名和產品標準號，進口商有義務滿足這項要求。但實際上，在各地檢驗檢疫受理出口報檢的單證中，大部分合同、形式發票和信用證中沒有列出檢驗標準號，甚至有的企業不提供信用證。

（二）進口成員國技術法規、標準問題。一方面與中國簽署裝運前協議的國家提供的《標準目錄》不能涵蓋所有的出口產品；另一方面提供產品標準目錄也僅僅是標準名稱中外文對照，并無具體內容，并且翻譯埃及、也門、蘇丹等非洲國家語言也是個問題，最后又回到這些國家的標準對應的國際標準、中國標準上來。

（三）出口成員國技術法規、標準問題。雖然目前我國的許多國家標準都等效采用國際標準（IDT），如燈具標準GB7000.1-2007等效采用IEC60598-1：2003，電動工具標準GB3883.1-2008 IDT IEC60745-1：2006等。但即便是等效采用的標準，國家標準GB與IEC也是有差異的，如GB7000.1-2007和IEC60598-1：2003中的耐壓測試中，雙重或加強絕緣GB7000.1要求2750+4U（GB標準45頁表10.2），而IEC60598要求為2000+4U（IEC標準82頁表10.2）；另外還有許多產品標準沒有與國際標準等同采用，有修改采用的、有的甚至是單獨起草的，如GB 24906-2010普通照明用50V以上自鎮流LED燈安全要求表2耐壓為4000V，而IEC 62560-2011普通照明用50V以上自鎮流LED燈安全要求是2000+4U（220V燈即為2880V），等等。

（四）國際標準與成員國采標問題。在我國等效采用國際標準（IDT）的國家標準中，如家用電器標準GB4706.1-2005（IDT IEC60335-1：2004）、機械設備安全標準GB5226.1-2008（IDT IEC60204-1：2005）等，在這些標準換版過程中，如GB4706.1-2005有效，但IEC60335已經有IEC60335-1：2010版了，GB4706.1-2005用的是IEC60335-1：2004版。政府協議裝運前檢驗中并沒有注意這些細節，作為政府協議間實施的合格評定活動，如何才能更嚴謹也值得進一步商榷。

（五）合格評定機構檢驗依據選用程序問題。我國有關裝運前檢驗監管規定的公告、通知和函中，檢驗依據的要求是對檢驗檢疫的工作要求，在產品裝運前檢驗中，在進口國標準、我國國家標準和國際標準的選擇順序上，一是各協議不盡一致，如埃及裝運前檢驗依據依次適用埃及強制標準、有關國際標準和我國國家標準，伊朗檢驗標準則依次采用伊朗國家標準、中國國家標準、相應的國際標準，標準依次采用順序不同；二是對于大部分我國等同采用國際標準的國家標準，采用國家標準與采用目標市場技術標準存在不協調，比如出口埃及的燈具，對于當前有效版本，如能采用GB7000.1-2007而何不優先采用IEC60598-1：2003。

（六）合格評定機構對檢驗依據理解方面。從《裝運前檢驗協議》本身內容來看，裝運前進口國義務中的非歧視檢驗義務要求，進口國應確保其檢驗機構應對所有的進口貨物，不問其原產地，按照統一的標準和程序實施檢驗。出口締約國的義務中的非歧視義務要求，出口締約國應保證其涉及裝運前檢驗活動的法律和規章應以非歧視的方式予以適用。第三方檢驗機構執行裝運前檢驗中，第三方檢驗公司受托于進口國委托，檢驗依據應采用進口國技術標準，而政府協議裝運前檢驗中檢驗機構為出口國機構，檢驗依據從非歧視和國門待遇方面來講，首先應采用本國技術標準，這就造成實際工作中代表不同締約方的合格評定機構對檢驗依據理解的偏差。

四、政府協議裝運前檢驗中的檢驗依據采用建議

檢驗依據是合格評定的重要部分，檢驗依據的選用不同，可能會造成不同的合格評定結果，檢驗依據可以說直接影響合格評定結果。因此，對于這些情況，建議政府協議締約方在簽署合作備忘錄時應考慮細節，或政府引導貿易雙方經銷商補充簽訂相關合同條款，明確產品檢驗依據（標準），以便于檢驗檢疫合格評定人員掌握和引用，規避錯用或不合理使用檢驗檢疫依據的風險。主要有：

一是通過中非合作論壇、對外貿易合作交流等平臺，細化政府層面的規則制定，通過商務部、質檢總局的對外援助培訓如檢驗檢疫援外培訓，細化工作要求，政府協議裝運前檢驗從溯源和政策解釋權方面來講，歸屬與簽訂政府協議的雙方，具體來講就是中國國家質檢總局和有關國家的貿易工業部、標準計量與質量控制組織部門，所以，做好頂層設計是關鍵。

二是強化檢驗檢疫等合格評定人員培訓工作，確保對出口裝運前檢驗和政府協議裝運前檢驗的工作統一和規范。目前，有關第三方檢驗公司從事裝運前檢驗和檢驗檢疫從事政府協議裝運前檢驗的人員資格考試和培訓工作，由中國出入境檢驗檢疫協會所屬的進出口商品檢驗鑒定機構分會具體組織管理。

三是完善檢驗依據（標準）體系和相關規定，使一線檢驗檢疫人員有據可依、便于操作。可以參考標準委員會技術專家組關于標準換版的會議決議、CCC認證細則等做法，比如標準換版問題，可以在細則中明確操作規定。

四是規范報檢要求，明確企業報檢時提供資料的要求，如出口至埃塞等有信用證要求的國家其報檢資料必須提供信用證，信用證列明形式發票的不得以合同代替，信用證、形式發票和合同中必須有指定檢驗依據的條款等，從而避免裝運前檢驗工作質量隱患。

主要參考文獻：

[1]國家質檢總局關于對中國出口塞拉利昂共和國的商品實施裝運前檢驗的公告（2004年第7號）.

[2]國家質檢總局關于對出口埃塞俄比亞產品實施裝運前檢驗的公告（2006年第102號）.

[3]質檢總局關于對出口埃及工業產品實施裝運前檢驗的公告（2009年第25號）.

[4]國家質檢總局關于出口伊朗工業產品實施裝運前檢驗的公告（2011年第161號）.

[5]質檢總局關于對出口蘇丹工業產品實施裝運前檢驗的公告（2013年第139號）.

[6]質檢總局關于出口也門工業產品實施裝運前檢驗的公告（2014年第11號）.

[7]國際電工委員會電工產品及元器件合格評定體系組織測試實驗室委員會（IECEE-CTL）第43次會議No.089106決議.

[8]國家認監委TC10技術專家組關于GB17 625.1、GB13837標準換版的會議決議.